一审关国亮(《财经》 2008-12-8)

一审关国亮

　　累计130亿元挪用资金缩水成检方指控的2.61亿元，新华人寿和股东们将面对追债难题

关国亮在最后陈述中做了三点反省：一是股权管理失控；二是公司治理结构不到位；三是放松了对自己的要求。

　　在结束三天的一审开庭之后，12月3日晚8时许，新华人寿股份有限公司（下称新华人寿）前董事长关国亮，被押回位于朝阳区豆各庄的北京市第一看守所，等待着法院的择日宣判。
　　11月25日、26日，关国亮案一审在北京市第二中级法院第一次开庭。据北京市检察院第二分院指控，被告人关国亮涉嫌伙同上海人马跃职务侵占300万元、挪用资金2.61亿元。
　　一审法院原计划两天审毕此案，但由于证据繁多，且关、马二人当庭否认检方全部指控，第一次开庭两天后中途休庭。相隔六天后，12月3日，关案再次开庭，并于当日结束。
　　关国亮案发端于2006年9月23日，中国保监会开始对新华人寿资金运用问题进行调查。调查发现，关国亮任新华人寿董事长的八年间，累计挪用公司资金130亿元，或拆借给形形色色的利益伙伴入股并最终控制新华人寿；或用于大规模违规投资，至保监会调查时尚有29亿元未能归还。
　　案发后，关国亮虽向保监会承诺归还挪用资金，但在三个月的宽限期内一再食言。2006年12月27日，关国亮被免去新华人寿董事长等职务（参见《财经》2006年第22期“新华人寿暗战”、2007年第11期“‘内部人’关国亮”）。
　　检方起诉书称，关因涉嫌挪用资金罪于2006年12月12日被监视居住，次年12月17日被刑事拘留，又因职务侵占罪于2008年2月2日被公安机关逮捕。今年6月，公安机关向检察机关移交案件时认定挪用资金6.5亿元，此后退侦一次，两次延长审查期限，2008年10月27日由北京二分检起诉至二中院，后者于当日正式立案。
　　尽管检方最终认定的挪用资金数额并没有130亿元之巨，但庭审依次展现的证据，已印证了关国亮执掌新华人寿八年间，依托一张庞大的内部人控制网络进行股权代持、挪用资金、违规投资的事实。
　　由于关国亮的上述行为，这家中国第四大寿险公司自2005年后，连续三年未能出具财报，也无法正常选举新一届董事会。更有甚者，由于关国亮暗箱操作的大量资金在此次诉讼中被认定为拆借而非挪用，其资金网络形成的大量债权债务、资产关系的清理工作将更为艰巨。
　　
案发与过堂
　　北京市丰台区方庄路10号，北京市第二中级法院的灰白色审判大楼凝重肃穆。11月25日早晨8点半，街上寒气袭人，但位于法院西门一侧的传达室内人头攒动。
　　拥挤的人群中，不时传出地道的东北口音。处于人群中心一名清瘦的中年女子，正是关国亮的妻子王玉蓉。在她四周，还有十余名关氏亲朋，有的专门从黑龙江赶来，关国亮在美国的女儿则未现身。
　　9时许，传达室内的三个旁听证办理窗口开放，但工作人员均表示，关国亮案所在的三号法庭不办理普通公民的申请，所有旁听人员需等法官按照既定名单带入。9时20分，王玉蓉及数名亲朋获准入内，另有保监会、新华人寿及办案单位一些人员进入旁听。
　　在人群中，因为受制于法院规定的旁听人数，前来申请旁听的新华人寿内部职员发生口角，一方自称受害者，另一方则是“关国亮阵营”。
　　现年48岁的关国亮，1983年毕业于东北财经大学，后获中南财经大学经济学博士。关早年任职于黑龙江省财政厅，1992年下海加盟东方集团，身兼集团副总经理和东方集团财务公司董事长，还曾担任东方集团控股的上市公司锦州港（上海交易所代码：600190）董事长。1998年新华人寿股份有限公司成立之始，关即出任董事长，直至案发。
　　《财经》记者调查获悉，早在2005年，普华永道中天会计师事务所在对新华人寿的例行审计中，发现了诸多资金运作疑点，结果遭关国亮解聘。这引发了包括宝钢、苏黎世金融集团等股东对公司治理的极大关注。在关国亮控制了大多数席位的董事会改选未成后，2006年起针对其个人的举报纷至沓来。保监会2006年的专项调查，使此案升级。
　　关国亮辩护律师分别由北京市炜衡律师事务所律师许兰亭、北京市环富律师事务所律师安进担任。此次的审判地点——北京二中院三号法庭，近年来曾审过包括原国土资源部部长田凤山、原湖南省高院院长吴振汉、原山西省委副书记侯伍杰等高级官员。
　　褪却了资本装点的外衣，走上被告席的关国亮已风光不再，三天庭审中，他身着橙色囚服，背后赫然写着“北京第一看守所6号”。比较早年的照片，关氏神色明显憔悴，但眼神仍然犀利。每次经过旁听席时，他会转头望向熟悉的亲朋同事，然后背向旁听席直面庭审。
　　面对检方指控，法庭上的关国亮表现得冷静克制，并一一否认相关指控，陈述自己的意见。其妻子王玉蓉则在他身后静坐、旁听。
　　12月3日19时30分，一审结束后，关国亮起身，第一时间转头望向旁听席，并对其中一些人点头致意，最后与妻子王玉蓉长时间对望。

职务侵占300万元由来
　　在总计三天的庭审中，法庭质证占用了两天半时间。
　　检方的第一项指控，是针对被告人关国亮、马跃的涉嫌300万元职务侵占。起诉书称：“被告人关国亮与被告人马跃合谋于2003年6月至8月间，以马跃帮助新华人寿拉了一笔大额保险业务以及其实际经营的上海策衡投资咨询有限公司为新华人寿提供股票咨询等名义，获取了新华人寿资金人民币300万元。”
　　上海策衡投资咨询有限公司（下称上海策衡）成立于2003年，对外称由专业金融人士组建，针对企业提供投融资服务。该公司在上海市青浦区注册，截至2003年12月31日持有国药股份（上海交易所代码：600511）16万股，持股比例0.12％，位列流通股第八位。
　　接近案件的人士告诉《财经》记者，上述300万元全部流入股市，损失较重，其中重仓持有的国药股份股票从2003年5月31日的12.78元，一路跌至12月31日的8.2元。
　　与关国亮此次同庭被诉的上海人马跃有些来历。此人1948年出生，1978年考入上海财政经济学院（现上海财经大学），与原财政部金融司司长徐放鸣系同班同学。毕业后，马跃、徐放鸣一起被分配到财政部工作，同乡、同学加同事的多重关系，使两人建立起非同寻常的关系。
　　据知情人士告诉《财经》记者，1992年，马跃离开财政部转任海通证券常务副总经理，负责公司上市业务。马曾在任职海通证券期间，因贪污受贿罪于1994年被判无期徒刑，后四次减刑并于2002年保外就医，2007年7月17日被刑满释放。
　　在此次法庭调查阶段，马跃自述一直关注股票市场，并称自己对企业收购兼并重组等更为擅长。1992年海通证券帮东方集团上市时，马跃、关国亮得以认识并结下渊源。庭审记录显示，马跃2002年保外就医后，刑期未满又帮助关国亮约原财政部金融司司长徐放鸣（2006年11月10日因受贿罪终审获刑13年）认识，徐即帮助关国亮拉了一笔大额保险业务。
　　在法庭上，关、马二人均不承认侵占指控，坚称这300万元属于咨询费，是新华人寿委托马跃经营的投资咨询公司进行投资炒股的咨询费用。但检方提供的证据称，马跃的公司并未提供实际的咨询服务，检方列举的证据集中于上海策衡、马跃是否提供过咨询和帮助，及帮助是多少等。
　　根据关国亮庭上的说法，上海策衡和马跃支配了该笔款项。公诉人称，目前查封了赃物宝马一辆和关国星（关国亮的胞弟）等人的账号，已追缴被侵占的300万元。

挪用资金：从130亿到2.6亿
　　关国亮被控另一罪名是挪用资金。
　　保监会2006年完成的一项调查显示，关国亮历年擅用新华人寿资金累计近130亿元，至案发时还有29亿元未还。新华人寿，这家拥有940亿元总资产、逾千家分支机构和14万名员工的身形庞大的保险公司，从此身陷泥潭。
　　《财经》记者此前根据举报进行的调查显示，关国亮挪用新华人寿资金至少用于三种用途：
　　——第一类是对京城中心的几处房地产投资，其产权长期握于关国亮相关公司的名下；
　　——第二类是为关国亮的关联公司收购新华人寿股权融资，这主要通过2004年关国亮筹建的新华保险控股集团运作；
　　——第三类则为关氏兄弟的投资、拆借和担保，主要为北京、哈尔滨的实业。
　　另有一些违规的资金运用，如将新华人寿账内账户划入账外账户29.1亿元，用于归还到期未平仓的回购融资、提供大额的定期存款质押等。
　　不过，上述三类资金中，只有与关国亮兄弟三人有关的第三类，被检方举诉。
　　检方起诉书称：“关国亮于2003年5月至2004年10月间，以单位的自建项目需要临时借款等虚假名义，先后三次擅自将单位2.61亿元资金，分别挪用给其兄任法定代表人的北京华瀛置业房地产开发有限公司、其弟经营的黑龙江斯达投资有限公司用于投资经营等活动，谋取个人利益。”
　　为期两天半的质证，大致梳理出2.61亿元挪用资金的构成：其一，2003年，挪用3000万元用于其弟关国星经营的黑龙江斯达投资有限公司；其二，2003年，挪用3100万元至其哥哥关和平经营的北京华瀛置业有限公司；其三，2004年，挪用2亿元至关国星经营的黑龙江贯通投资有限公司。
　　庭审显示，上述资金的流向大致遵循一个渠道——“新华人寿—成中大厦房地产公司—华新融投资公司—关氏兄弟的目标公司”。这些公司均由关国亮、关和平、关国星等关联公司交叉持股。
　　以第二笔3100万元资金为例。2003年，关国亮以新华人寿担保，名义上为成中大厦项目向光大银行贷款5亿元（实际到账4.86亿元），其中1.3亿元的贷款直接发给成中大厦用于买卖土地；另3.5亿元转入天寰房地产有限公司（下称天寰公司），理由是成中大厦向天寰公司购买了建材。
　　公诉人称，上述3.5亿元中，其中1亿元支付给天寰公司，剩下2.5亿元则由天寰公司交给华新融公司，后者又挪至三家公司，其中北京华瀛置业有限公司分二笔共计获得3100万元。
　　根据证人证言，天寰公司的实际控制人亦为关和平。每当关和平的天寰公司存在资金短缺的时候，就会让关国亮转账。在公诉人宣读的供词中，关国亮称，自己把华新融账上的2.5亿元分别转给北京华瀛等上述三家公司，“是没有经过董事会和股东大会的决议，这是不受法律保护的行为”。不过，就上述2.5亿元被挪用的资金而言，由于仅3100万元因与其亲属相关，最终亦仅此3100万元成为检方指控的内容。
　　关国亮在庭审中辩称，公诉人的理解是片面的。有些贷款“给天寰公司，是帮助东方集团旗下的东方家园上市”。
　　接近案件的人士称，关国亮挪用资金累计130亿元，案发时仍有29亿元未还。但实际上，此次检方指控挪用资金仅2.61亿元，比之公安机关第一次移交检方时认定的6亿多元仍大规模缩水。
　　关国亮的辩护律师许兰亭告诉《财经》记者，检方指控的挪用资金，均与关国亮直系亲属有关，其他的则统一定性为拆借，不构成犯罪。而公诉人在庭上亦称，被指控的挪用资金，“最终利益都是被关国亮及其家人侵吞”。
　　公诉人在法庭上表示，已对关国亮的兄弟关和平、关国星及其公司展开调查。但关的辩护律师许兰亭则称，关和平、关国星目前未在被诉之列。
　　法庭上，两名律师为关国亮做了无罪辩护。关国亮在最后陈述中做了三点反省：其一，股权管理失控；二是公司治理结构不到位，习惯民营企业的家族式管理和一言堂作风；三是放松了对自己的要求。