建立企业自主创新的保障机制

　　胡锦涛总书记多次指出，提高自主创新能力是保持经济长期平稳较快发展的重要支撑，是调整经济结构、转变经济增长方式的重要支撑，是建设资源节约型、环境友好型社会的重要支撑，也是提高我国经济的国际竞争力和抗风险能力的重要支撑。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》指出，要以自主创新提升产业技术水平，建立以企业为主体、市场为导向的技术创新体系。中央经济工作会议也指出：我国已经到了必须更多依靠增强自主创新能力和提高劳动者素质推动经济发展的历史阶段。企业作为自主创新的主体，自主创新能力的高低不仅是提高自身竞争力的关键，也是市场经济国家技术创新水平高低的标志和产业化的重要载体。但毋庸讳言，我国企业在目前的自主创新能力严重不足，主要表现为：我国发明专利授权中3/4为外国人所拥有，申请专利数量最多的10家电子信息企业，5年申请之和仅相当于美国IBM公司1年申请的专利数量；万元GDP能耗过高，进出口产品在产业价值链上的分布严重失衡，除部分产品因为人工成本低而带来价格优势外，具有国际竞争力的产品和企业很少，进入财富500强的企业大多处于能源、电信、电力等垄断性行业，充分竞争性行业的企业几乎没有；技术进步对经济增长贡献过低，经济增长严重依赖于能源、原材料和简单劳动力的投入，如此等等。

　　我国企业自主创新能力不足，原因是多方面的。一是研究开发经费严重不足。二是研究开发机构不健全。三是企业自主创新缺少优惠政策、创新的社会环境和舆论氛围的支持。为增强国内企业自主创新的能力，我们需要从政府、社会和企业三个层面入手，建立增强企业自主创新的保障机制。政府提供政策与制度保障，社会提供氛围与转化保障，企业提供人才与组织保障，三个层面分工合作，形成一个以市场为基础，政府引导、社会倡导与企业主导的自主创新保障体系。

　　从政府层面来说，主要是根据其职能和市场经济的基本要求，履行好在政策和制度建设方面的职责，建立鼓励、保护和引导企业自主创新的政策与制度保障机制。一是有关财税、金融政策体系的制定、完善和落实。对企业有关研发的减免税要落实到位，对自主研发的各项开支加大税收抵扣，如企业投入的研发经费抵免企业所得税，按照企业年度研发支出的平均额实现优惠税率；加速研发设备的折旧，缩短折旧期限等，有步骤地实现内外资企业税率政策的统一，给内资自主研发企业创造公平的竞争环境；建议对自主研发的产品以及某些高新技术产品单列税收抵免政策，加大对高新技术企业的支持力度；尽快启动中小企业板和创业板股票的发行上市进程，制订鼓励风险投资的政策措施，改善银行对中小企业的融资政策。二是要加强对知识产权的保护和有关立法支持。企业创新不仅需要大量的投入，而且要承受巨大风险，必须有措施保证企业创新活动获得与高风险、高投入相对应的补偿和收益；知识产权保护渗透到创造、保护、利用和扩散的全过程，知识产权制度不能独立地发挥作用，要建立一个较为完整的知识产权保护和发展体系；适当降低专利申请费用和专利年费的标准，克服研发投入的体制性障碍，增强企业技术创新的内在动力，调动企业研发的积极性，改变我国企业研发机构数量少、能力弱的现状；要把企业自主创新纳入法律范围，通过法律条文把政府行为上升为国家意志；支持企业建立完善研发中心，国家有关部门应建立专项基金予以支持；允许企业和企业化经营的科研机构、科技中介组织在健全法人治理结构的条件下自主规定对科技成果贡献者的激励方式，国家通过立法确认其合法性和不可侵犯性。三是要加大对民族工业的保护和支持力度。政府对自主品牌产品要实行优先采购，严格执行《政府采购法》，把国内企业的产品和服务纳入政府采购优先目录；要充分利用WTO规则中允许政府保护幼稚产业的规定，以及例外条款和保障机制对民族自主研发产业进行保护；要建立对进口产品危害的预警机制，对倾销行为及时立案调查；对国外滥用知识产权案例而使我国自主研发企业无端陷入纠纷情况得到改变，要给受害企业提供法律支持；加大信息共享力度，通过对产学研结合和对共性技术研发基地的支持，对企业的自主研发给予间接支持。

　　从社会层面而言，主要是要建立倡导企业自主创新的氛围与转化保障机制。一是要树立并强化企业自主创新的社会氛围。企业自主创新能力差与社会不重视创新也有一定的关系。在很大程度上企业受到了创新技术不如购买技术的舆论影响，也受到社会热衷于洋货、洋品牌的社会现象影响，因此要给企业创新提供舆论支持和行为支持，形成企业创新的良好氛围。要大力宣传创新思想，树立民族自信心，增强全社会的创新意识，要在全社会培养创新意识、创新精神和公众的科技素养，营造企业有利于自主创新的社会文化、法制环境和市场环境。要进一步提高全社会的知识产权意识和法制观念，引导企业建立和完善知识产权管理制度和产权服务体系。二是要建立有利于科研成果产业化的转化体系。从社会科研资源的整合、科技成果的转让交易市场、风险投资的进入与退出市场等多方面，倡导社会资源进入自主创新的体系和高新技术产业，形成一个投入、产出、转化与受益的绿色通道。

　　就企业层面而言，主要是要建立企业自主创新的人才与组织保障机制。一是要建立人才保障机制。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》指出，发展科技教育和壮大人才队伍，是提升国家竞争力的决定性因素。技术创新，人才为本。长期以来，我国科技人才主要集中在国有科研机构或国有大中型企业，多数企业缺乏高水平人才和技术带头人、人力资本积累水平低。建立企业人才保障机制，就必须把企业技术人才队伍建设，作为系统工程来抓，在企业实施“人才工程”，把技术人才队伍建设纳入企业的重要工作，制订出系列的吸引人才、留住人才、稳定人才的政策和措施。要营造尊重知识、尊重人才、尊重创造的氛围，让技术人才有一个良好的工作生活和心理环境，让人才愿意在企业做技术创新工作。要为技术人才建立良好的事业平台，知人善用，让每一个技术人员各得其所，有用武之地。要建立有效的激励和奖励机制，让专业技术人员享受到成功后的喜悦和成就感，还要把技术人才的成就与收入挂钩，让每一个人的劳动得到尊重，得到回报。规范人才流动秩序，防止人才竞争的恶性循环，特别要防止核心人才的流动，把核心技术和商业秘密带走，给技术创新带来损失的现象。在企业内部要培养企业家、科研人员的创新观念，培养企业的创新文化，促进企业建立学习型企业组织结构，确立企业技术创新的价值观。二是组织保障。有条件的企业，内部要建立专门的科研机构，给予足够的资金投入，保证企业的自主创新活动有一个独立的组织平台。也可建设创新性平台，如博士后工作站等。没有条件建立内部研发组织或内部研发暂时不具有经济效益的，以及已有内部研发机构的，都应当考虑与外部研发组织的合作，合理利用社会资源。技术创新是一个从研究开发到产业化、商业化的过程，企业最接近市场，在规模化和产业化方面具有优势，作为自主创新的主体，要积极组建企业技术联盟，大力推动应用基础性、行业共性、战略性技术的研发，以及与大型跨国企业和国外科研院所联合，发挥企业的优势，形成跨地区、跨产学研不同行业的自主创新体系的联盟组织。

  （作者系中共湖南省委党校常务副校长）