托尼·贝茨（Tony Bates)研究1

叶成林 于新

(1深圳大学师范学院，广东深圳518060;2华南师范大学教育信息技术学院，广东广州510631)

    摘要:托尼·贝茨（Tony Bates）是一位从技术媒体与成木效益的角度研究远程教育的国际著名学者.他20多年在英国开放大学技术开发领域的实践以及在加拿大英属哥伦比亚大学开展远程教育国际合作的经历表明，他关于技术与媒体在教育中应用的ACTION模式，关于远程教育经济学成本效益研究，关于技术媒体、远程教育与国家发展的宏观分析，关于知识、技术与未来学习的思考等都对国际远程教育的发展做出了重要贡献.无论是理论建树，还是实践创新，他都是国际远程教育界的名家巨匠.研究其人其事无疑对远程教育理论研究和实践发展都有着重要的指导意义.

    关键词:托尼·贝茨;ACTION模式;技术媒体;成本效益

中图分类号:G434文献标识码:A

一、托尼·贝茨其人

    托尼·贝茨(Tony Bates)是英国开放大学的创始人之一，也是国际远程教育研究领域学术论文被引用次数最多的专家之一。现任加拿大英属哥伦比亚大学继续教育处远程教育与技术部主任、英属哥伦比亚大学学习技术发展委员会的成员、国际高等教育技术规划与管理中心主任。曾任加拿大英属哥伦比亚特区开放教育机构研究、策划与信息技术部执行主任、英国开放大学教育媒体研究室教授

    长期以来，托尼·贝茨担任加拿大一些州高等教育委员会，世界银行、联合国教科文组织等多个国际组织和30多个国家的远程教育发展顾问他获得的荣誉称号有:伦敦大学教育管理博士、伦敦大学教育学证书、谢菲尔德大学心理学荣誉学士、葡萄牙开放大学教育荣誉博士、英国洛伦于大学荣誉博士、加拿大远程教育协会终生荣誉会员等30多年以来他一直活跃在国际远程教育研究和实践领域，为世界远程教育的发展做出了积极的贡献。

二、理论建树

    托尼·贝茨及其研究小组至今已发表论文350多篇。分析归纳这些论文著作，可以清晰地看到托尼·贝茨远程教育的理论和学术思想主要围绕下述几个方面:

    (一)技术与媒体选择原则:ACTION模式

托尼·贝茨1995年出版《技术、开放学习和远程教育》，针对如何将技术应用于教学，在教学中如何选择技术媒体或媒体组合等远程教育和教育技术界关注的难题和核心课题.提出了独创的ACTION模型。ACTION模型将技术与媒体选择的问题归纳为7个要素:技术的可行性与方便性(Access)、技术应用的成本(Costs)、教与学(Teaching and Learning)、交互性与用户友好性(Interactivity and User-Friendliness)、组织实施(Organizational Issues)、新颖性(Novelty)与课程开发与传输的速度(Speed,课程能否很快地传输给学习者或者被学习者获取?学习材料能否及时地更新和被学习者及时获取?学习者是否能及时看到他们学习的结果?)等。这一模型被广泛采用，并成为远程教学设计的经典模型，产生了普遍影响。这一模型不仅是远程教育课程开发中技术应用的指导原则，而且也是传统课堂教学中教师选择技术与媒体的重要原则。

    (二)关于远程教育经济学成本效益分析

    托尼·贝茨于1995年12月在加拿大阿尔伯达省埃德蒙顿市(Edmonton)举办的一次成人教育部长论坛上发表了论文《学习的未来》。该文从经济学的角度对基于多媒体技术的远程教育与基于面授教学的校园常规教育做了成本效益比较分析，其研究方法与结论在一定程度上奠定了远程教育经济学的基础。

    托尼·贝茨的研究表明，基于多媒体技术的远程教育成本结构与基于面授技术的校园常规教育的成本结构不同。基于多媒体技术的远程教育，虽然在启动阶段会因制作多媒体课程及系统运行花去大量的资金，固定成本较高，但随着学生人数增加，其成本增加要比校园面授教育慢(如图直线A和B所示)。

    基于视频会议系统的教育，固定成本与校园教育差不多，随着学生人数的增加，教育成本增加虽然比多媒体教学快，但比校园面授教育慢(如图直线C所示)综合利用多媒体技术与视频会议系统的教育，其先期投入成本最高，但是，随着学生人数增加到一定时候，规模效益显现，其成本会低于基于传统校园的常规教育成本(如图直线D所示)。

    托尼·贝茨指出，精心设计的多媒体教材既可以呈现信息，又提供了大量的交互与教师反馈信息，其交互质量应比课堂教学中师生之间交互质量更好。在基于多媒体技术的教学中，教师可以集中精力关注那些需要个别化人际交流的问题。

    以后，托尼·贝茨又将研究的视野扩展到基于网络的远程教育，在揭示远程教育固定成本(fixed costs)(与参与远程教育的学生数无关)与可变成本(variable costs)(与参与远程教育的学生数有关)的规律基础上，又提出了一些新的体系和分析方法如基于网络的远程教育的成本因素可划分为资本成本( capital costs )、流动成本(recurrent costs)和课程与教学资料的制作与传输成本(production and delivery costs)。

    资本成本指设备与原材料的购置费用，流动成本是系统运营中所需的流动资金效益分析包括学习绩效、价值效益、社会效益及附加值。学习绩效包括教师与学生对于教学的心理满意程度、学生的学习成果与投资回报;价值效益包括学习资源可获取范围扩展、学习的灵活性增加以及学习方便;社会效益及附加值包括降低学生参与学习的交通成本并开拓一个新型的潜在市场。

    从2001年开始，托尼·贝茨又以“学习技术的成本效益分析研究(2001-2003 ) "(该项研究课题获加拿大联邦政府国家远程教育项目及其学习技术办公室资助)为题，将研究的范围扩展到各个领域的技术教育应用。

    通过比较研究，托尼·贝茨提出的远程教育成本结构分析方法，以及远程教育效益的划分，都对开展现代远程教育的经济学研究具有重要指导意义。他的关于不同技术媒体固定成本、可变成本与参与学生人数增长的关系.深刻揭示了远程教育中成本、规模、质量与效益相互制约关系。

    (三)关于技术、远程教育与国家发展的宏观分析

    近些年托尼·贝茨从宏观角度分析技术、远程教育与国家发展的关系，并提出了独创的见解。

    关于技术在教育中的应用，他认为:没有一种技术是万能的，每一种技术及技术运作的原理都不相同。学习本身具有多样性与复杂性，如就学习的目的而言有知识的学习、技能的训练和智慧的获取等。不同类型的学习需要不同类型的技术或媒体，有些类型的学习却不一定需要技术。不是因为技术能做些什么，我们才应用技术;而是因为我们在教学中需要怎样的教学模式，才去应用技术。

    关于远程教育，他认为:远程教育本质上是一种基于技术的分布式学习，其优势在于应用技术实现高质量教育资源的开放式服务。不受种族、宗教和国籍限制的全球教室(Global Classroom)和虚拟大学(Virtual University)是未来远程教育的发展趋势。全球性、多种族的课程会将不同种族的学生和教师联结起来，在一种跨文化的、国际性的情景中沟通、交流、分享知识与智慧;基于Internet的国际性研究网络将会出现，这样会极大加快人类认识客观世界，探索真理的进程;基于知识发现与数据挖掘技术的图书馆、知识库和专家服务系统会诞生，知识与信息的获取将极为方便，学习将随时、随地可以进行。

    对于国家发展，他指出，当代国家的财富更多依赖于知识经济和科技产业的发展。许多领域竞争激烈，对从业人员的素质与综合能力要求很高。因此，员工的再教育与再培训就成为企业成功的关键因素之一。但是每隔一段时间将员工送到教育机构培训对于企业而言成本太高，社会教育资源也严重不足，远程教育很好地解决了这一矛盾，而成为终身教育的平台。但是事物总有两个方面，技术的应用、远程教育的发展对于国家发展有时也可能带来负面影响与挑战。有可能拉大不同地区，特别是发达国家与发展中国家的贫富差距，由此导致“数字鸿沟”(Digital Divide)或“技术鸿沟”(Technology Gap)。

    (四)关于技术对未来知识和未来学习的影响

托尼·贝茨研究的兴趣从技术到媒体、从学习到知识、从远程教育到国家与社会发展，体现了他从微观到宏观的立体视野。鉴于现代社会中教育、生活、娱乐的融合趋势，他提出了一个有趣的命题:未来的教师是否会像今天的电影明星一样受欢迎呢?并预言，以现代信息技术为基础的远程教育，将在成人教育、开放教育和继续教育中发挥重要作用。

关于未来的知识，他于1999年2月发表的《知识的展望：从信息到知识—新媒体对学术性知识的影响》指出，面对工作压力的人们，迫切希望通过学习提高个人竞争力，因此诞生了一个庞大的学习新兴市场。他指出，新媒体在何等程度上改变着知识的形式;新媒体能否改变知识的本质属性;乃至什么才是有效知识等问题一直都存在着争议。这必将导致高等教育中教师工作的变化并对学术性组织产生深刻的影响。

    他还指出，技术与媒体可以促进教学，应用技术可以开发高水平的学习，实现分布式学习与远程学习。他从知识的呈现质量、交互性、知识结构3个方面分析了新技术对知识的影响，并着重分析了因特网的交互性与影响力。但是，因特网也会带来知识有效性与权威性如何确定的问题，在现代社会谁拥有知识变成一个基本问题。他分析了未来知识控制权的三种可能:一是教师与学科专家掌握知识的控制权;二是由于人工智能的发展，技术成为知识的控制者，这种情况出现的可能性不大;最后，最有可能出现的情况是学习者掌握知识的控制权。

三、实践创新

    托尼·贝茨的远程教育思想和理论是以其多年的远程教育实践工作为基础的，他考虑问题的着眼点往往是学生是如何学习的，他们是否欢迎这项技术，是否能方便地使用技术，他们接受这种学习的成本效益如何等。作为一个教育机构的工作人员，他还力图从教育机构运营的角度考虑机构的成本效益问题。

    早在1996年，加拿大英属哥伦比亚大学(The University of British Columbia)和墨西哥蒙特雷技术学院(Monterrey Institute of Technology)就开始了远程教育的国际合作。蒙特雷技术学院为了尽快在本校开设教育技术专业硕士学位课程，向哥伦比亚大学提出合作意向，请求为其提供基于技术的分布式学习方面的5门核心课程并以远程教育的形式开展教学。哥伦比亚大学负责课程的设计与开发，蒙特雷技术学院负责招生、教学与证书颁发。托尼·贝茨及其领导的远程教育与技术部，具体承担了5门核心课程的设计与开发工作，他在加拿大《远程教育杂志》1997年11期发表的论文《跨越国界:使全球远程教育成为现实》,1999年9月在加拿大温哥华举办的一次学术交流会上发表的论文《国际远程教育中的文化与伦理问题》就是这一项目的研究成果。

    通过这一实践项目，他提出，远程教育的国际合作模式有直接市场、间接授权市场、联合课程3种模式。直接市场是一种寻求不到合适的合作伙伴的模式，主要以赢利为目的，风险很大，但运作得好利润也高;间接授权市场，能将风险和责任与合作方分担，利润也共享，能较好地解决课程语言及文化的本地化问题，学生学习支持服务也容易组织和开展;联合课程模式较为理想，双方在合作中是平等的，并通过合作开发课程建立远程教育国际化的途径。在论及开展国际远程教育合作的原因时，他列举了4个因素:成本效益、学生个人与教育机构的需要、利他主义、全球化影响下的课程国际化。他还着重分析了国际远程教育合作中的语言问题、文化与互联网、费用问题、跨文化合作学习等4方面的问题

    这一创新实践为远程教育的国际合作提供了有参考意义的理论基础和实践案例。

四、评价启示

    在远程教育的实践研究领域，托尼·贝茨是从技术媒体和经济学两个不同但却相关的角度研究远程教育的杰出代表之一。

    托尼·贝茨的同事Jane Hutton评价他，“他有着坚定的信念，也有关于技术合理应用的价值体系，对此他是富于思考的人，他总是从用户的角度来思考问题。”而他接受采访时则这样描述自己:“技术是一把双刃剑，既有正面的作用，也有负面的作用;既有其价值，也有其不足。你必须从一个宽泛的意义上来理解技术，理解技术是如何运作的;这些并非我真正的兴趣所在。我是一名教师，我真正感兴趣的问题是:学生究竟是怎样学习的?”

    托尼·贝茨从远程教育的具体技术实践提炼了关于远程教育本质、媒体技术、成本效益、知识、学习与国家发展以及国际合作等核心概念，并对其间的关系进行了深刻辨析与理性思考。他关于远程教育的上述独到见解对于我国现阶段发展远程教育具有借鉴意义。

    (一)对远程教育发展定位的启示

    托尼·贝茨关于技术、远程教育与国家发展关系的论述，深刻阐述了远程教育对知识经济社会发展的重要性。我国也已将发展远程教育、构建学习型社会、促进公民终身学习作为国家政策确立下来，并明确将教育体系划分为国民教育系列和终身教育系列，明确了远程教育在这两大教育系列中的重要地位。但是，我国从函授教育、广播电视教育到网络教育，取得了举世瞩目的成就，也存在不少问题。对问题，总有一些人会对开放与远程教育提出疑问。实际上，这些问题都是前进中的问题。发展远程教育是国际潮流和国家、社会发展规律的必然，这是不容置疑的，我们应把思考的重点放在如何科学、健康地发展远程教育上来。

    关于技术的应用与远程教育的发展对于国家发展所带来的影响与挑战，如国际间“数字鸿沟”的存在，不同地区之间贫富差距的扩大，应引起决策部门充分重视。一方面正视国际竞争和本地化的问题。既要继续发展中心城市和东中部地区基于数字环境的远程教育，也要加强农村地区教育信息技术基础设施建设，努力缩短发达地区与不发达地区的“数字鸿沟”，在农村地区因地制宜地努力开展远程教育。

    (二)对如何开展远程教育国际合作的启示

    我国应该开展两种类型的远程教育国际合作:对外中国语言与文化远程教学;外国语言、文化、科技与教育的远程教学。第一种远程教育的国际合作，我们承担课程设计与开发，国外教育机构负责招生、管理与证书颁发，面向国外的学习者;如华南师范大学网络教育学院与印度尼西亚等开展的华文远程教育。第二种则面向国内的学习者，国内教育机构负责招生、管理与证书颁发，国外教育机构负责课程设计与开发，如最近北京大学与美国斯坦福大学的合作。两类合作，都应争取采用国内外教育机构联合课程的合作模式，这样既能降低项目实施的风险，又能为教师与学生创建一个国际化的学习与工作环境，培养他们在未来跨文化情境下的工作能力。

    (三)对网络教育试点工作的启示

    当前我国社会对网络教育的质量尚未普遍认同。造成这一问题的原因是深刻的、复杂的，既有大的社会性因素，也有具体教育机构的原因。从社会方面来说，当前我国用人制度、工资制度存在制度缺陷，社会上普遍重文凭、轻知识，重资历、轻能力。网络教育的学员，普遍存在急功近利，重文凭，不重能力提高的倾向。这些现象和倾向是造成学生(无论是网络教育，电大还是自学考试)舞弊现象禁而不止的根本原因。解决这一问题的关键在于从根本上改革我国当前的用人制度与人事工资制度。从网络学院来看，应努力引导学员从只重文凭转向重视实际知识与能力的学习和提高上，引导其努力提升自身的就业竞争力。

    托尼·贝茨关于网络教育的成本效益分析，对于我国开展网络教育的机构具有直接的指导意义。网络教育降低成本的最直接的方法是扩大招生规模。但是对于一定的教学条件和能力，其招生规模是有限度的，否则教育质量将得不到保证。因此，根本的出路是通过标准化、智能化的平台精心设计制作共享课程资源，为学生提供最好的学习支持服务。因此，提高质量和办学效益一定要从这3个方面综合考虑。我们的问题集中反映在这3个方面。这些问题也暴露出一些网络学院较少从用户(远程教育学员)的角度思考问题。

    (四)对教育技术工作人员的启示

    托尼·贝茨关于媒体与技术在教育教学中选择应用的ACTION模型，为如何在教学应用中选择技术与媒体提供了思路和方法。对技术在教学中的应用，在我国的广大教育技术工作人员以及学科教师中存在3种态度:一是热心新技术的学习，但不太考虑课程教学与技术的适应性问题;二是对技术在教学中的作用持怀疑态度，有一定排斥心理。还有一种持观望态度。因此，在进行各级教师继续教育培训时，应加强教育技术的培训，学会科学、合理地在教学中应用技术，提高教学效率。

    (五)对我国远程教育工作人员的启示

    托尼·贝茨指出，远程教育本质上是一种基于技术的分布式学习(Technology -Based Distributed Learning)。技术媒体包括印刷文字教材、基于因特网的Web网页、视频会议系统等他的这一论点深刻揭示了远程教育作为一种依赖于技术的新的教育形式，将在未来融入整个大的教育系统的发展趋势，并有可能与传统学校教育相结合，共同构建终身学习体系和未来学习型社会。

    我国远程与开放教育系统的工作人员，总存在一种处于高等教育边缘化状态的倾向，这是不利于远程教育发展的。我国现代远程教育试点高校开展的网络教育对于提高人民文化素质发挥着不可替代的作用，电大系统所构建起来的组织体系是发展现代远程教育公共服务体系的一笔珍贵财富。当然电大系统也要改革，并努力其转化为社区学习中心和远程教育学习支持服务中心。

    托尼·贝茨的理论建树与实践创新，对制定远程教育政策和进行宏观管理的教育行政部门，对开展远程教育的机构，对广大远程教育技术人员和学科教师，都具有重要价值和指导意义。他倡导远程教育的成本效益分析，倡导思考学习过程原理的本质性问题，主张从学生和成本的角度考虑问题的方法都值得每一位从事远程教育工作人员深思。