廉政风险防范管理实施细则（试行）

为深入贯彻落实党的十七大精神和中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，扎实推进我局惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步做好新形势下反腐倡廉工作，依据市局《廉政风险防范管理实施办法》，切实做到教育到位，制度完善落实、监督到位。结合我局工作实际，特制订廉政风险防范管理实施细则。
一、指导思想
坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和十七大精神为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，结合国土资源管理工作实际，紧紧抓住“教育、制度、监督”三环节，提高干部职工廉洁自律意识，努力践行胡锦涛总书记倡导的八个方面的良好风气，有效预防和惩治腐败，为国土资源管理事业健康发展提供有力保证。
二、实施范围和方法
廉政风险防范管理的实施范围包括局领导班子、机关各科室、局属各事业单位及全体干部职工。重点是掌握行政审批、土地登记、土地出让、矿业权初审登记、土地招牌挂开发整理资金管理使用，土地预审、土地开发复垦和地质灾害防治专项资金的使用、物品采购等重要岗位的干部职工。
实施方法：主要按照计划（P）、执行(D)、考核(C)、修正(A)四个阶段实施。
（一）计划。每年初，结合反腐倡廉工作实际，在查找教育、制度、监督不到位和领导干部及全体人员廉洁自律等方面不足的基础上，提出防范、监控和处置工作要点，制定、修订廉政风险防范管理措施，明确目标责任。
（二）执行。针对不同风险，落实计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置。有效防止不廉洁和腐败行为的发生。
（三）考核。按照廉政风险防范管理考核的要求，通过自查自纠、专项检查和重点抽查等方法，对廉政风险防范管理工作开展情况进行检查考核，并将廉政风险防范管理的考核结果纳入绩效考核中。
（四）修正。依据考核情况，纠正存在问题，修正风险内容，完善工作措施，总结推广经验，健全激励机制，落实奖优罚劣。
三、基本目标
以制度创新为核心，结合国土资源管理工作，以构建惩防体系为主线，确保“重点科室、重点环节、重点岗位”的工作人员廉洁自律，确保“三重一大”制度的落实；确保领导干部和科长“一岗双责”落实到位；确保干部职工政治上安全。
四、领导机构和职责
在分局党组的统一领导下，成立局廉政风险防范管理工作领导小组。
组长：任振秋
副组长：李泽田、崔京龙、周振国、李雪生
成 员：冯书荣、解春来、李惠英、葛瑞玲、纪文、赵秋兰、 马桂清、尹少成、鲁永来、王学桥、石广欣、邵国军、王惠文
领导小组具体负责廉政风险防范管理工作。 领导、协调、监督、检查、考核工作。领导小组会原则上每半年召开一次，分析形势，总结讲评工作。
领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室，办公室设在纪检监察科，办公室主任由党组副书记、纪检组长李泽田同志担任；副组长由办公室主任李惠英同志和纪检监察科长葛瑞玲同志担任；成员：陈涛、张学强、刘玉晖、尹少成、邵国军、王惠文。具体组织协调和实施分局的廉政风险防范管理工作。办公室原则上每季度召开一次会议，每季度对工作开展情况进行检查讲评。
五、主要内容
廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育不到位、制度落实不到位、监督不到位和干部职工因个人因素不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。廉政风险防范管理工作主要是针对干部职工日常生活和工作中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，有效预防腐败问题的发生。
（一）思想道德风险的防范
前期预防措施
1、加强反腐倡廉教育，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
坚持始终把加强教育、注重预防放在重要位置。一是科学合理安排好年度教育计划。把党风廉政教育融入局理论学习中心组和各科室的学习计划，党员领导干部要定期上党风廉政教育课，不断提高廉洁从政的意识。局党总支、各支部要把反腐倡廉教育纳入每年党员教育工作计划。局党组每季度要集中一次对全体干部职工进行党风廉政建设专题教育。局党总支、各支部要通过召开支部大会、民主生活会、党小组会，加强对党员的教育。二是增强教育的针对性。在教育对象上，以党员领导干部和涉及行政审批、土地登记、土地出让、矿业权初审登记、土地招牌挂开发整理资金管理使用，土地预审、土地开发复垦和地质灾害防治专项资金的使用、物品采购等重要岗位的干部职工为重点，加大遵纪守法教育的力度，使“三个重点”人员增强防范意识。三是把握教育的时机。针对腐败现象易发多发的重点时期，如：重要的节假日、重大项目实施、干部职务变动、个人重大事项等时机，及时采取多种形式开展教育，早打招呼，早提醒，做到未雨绸缪，防患于未然。四是抓住正反面典型进行教育。开展向廉政先进人物学习活动，剖析反面案例和观看电教片等。五是开展以理想信念、党员先进性为核心的党性党风党纪教育。引导党员领导干部坚持立党为公、执政为民，不断增强全心全意为人民服务的公仆意识，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、地位观和利益观。
教育要量化管理，对每一次参加人员要登记，每次教育的内容要有记录。每名干部职工要有学习笔记和心得体会，每季度局廉政风险防范领导小组办公室要对各科室教育落实的情况进行检查。
责任部门：局党组、局党总支、各支部、办公室、纪检监察科
2、开展广泛的谈心活动。了解掌握干部职工的思想动态及相关情况。
局长每半年与班子成员谈一次心，主管领导与所属科长每半年谈一次心 ，科长与所属科员每半年度谈一次心，对“三个重点”人员由局分管领导有侧重的谈话。对工作表现不佳、面临职务任免，岗位调整，家庭发生重大变故等分管领导要及时进行谈心。
按照市局的要求，谈心谈话要作为一项制度，每次谈心谈话要有记录，以备检查。
责任部门：局党组成员、分管领导、党总支、各支部、各科室
3、扎实开展廉政文化活动，营造积极向上的健康情趣。
每年要组织不少于4次的廉政建设方面的文化活动。比如：知识竞赛、演讲、文艺节目、征文、体会交流等集体活动，既活跃机关的气氛，又陶冶干部职工的情操，在潜移默化中增强干部职工的廉洁自律、依法行政意识。
中期监控机制：
1、认真召开好民主生活会。班子民主生活会每年不少于二次，局党总支、各支部、各党小组都要召开民主生活会，每年不少于二次，民主生活会必须要涉及到廉洁行政方面的内容，认真做好民主生活会记录。
2、民主测评、社会各界评议。在局内部每年进行一次全体干部职工的测评，社会各界的评议采取民主测评和召开座谈会征求意见和建议两种方式进行。每半年召开一次党风廉政监督员会议，听取他们的意见和建议。
3、要结合工作总结，局党组和各科室要认真分析党风廉政建设的形势，落实廉政风险防范管理工作的情况，总结经验、查找不足、改正完善。
责任部门：局党组、分管领导、局党总支、各支部、各科长
（二）制度机制风险防范
制度机制风险主要表现在：根据改革发展和党风廉政建设的形势变化，未能及时完善和认真执行各项规章制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力不够。
前期预防措施：
1、建立和完善风险的各项制度
各科室都要建立风险制度，突出针对重点科室、重点环节、重点岗位建立和完善，要制定出针对性强，可操作性强的制度来约束，各项业务工作都要制定出规范性操作程序。
2、程序规范。严格落实《 北京市国土资源局行政许可事项》 和《北京市国土资源局行政服务事项》规定的对22 项行政许可类事项和28 项行政服务类事项的审批程序，完善工作流程，规范审批表单，健全办事规则，不断加强行政审批的制度化、规范化、标准化，在全系统实现办事名称、办事时限、收件内容、审查标准、办事程序“五统一”。严格落实针对土地出让、矿业权出让、项目管理、政府采购等制定的一系列规章制度和规定，确保过程公开、公正、公平。
责任部门：执法监察科、综合科及各业务科室
3、办事公开。严格按照国务院《 政府信息公开条例》 等相关规定，公开本单位本部门的具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，增加工作透明度，主动接受社会和群众监督。
责任部门：办公室、土地权属登记中心及各科室
中期监控机制：
1、切实抓好制度落实到位，采取定期检查，不定期抽查检查制度落实情况。
2、通过政风行风热线，来检验制度的落实情况。
3、通过社会民主测评，民主评议等方式来了解掌握制度落实情况。
（三）岗位职责风险防范
岗位职责风险主要表现在：不履行“一岗双责”，或履行不到位，违反廉洁自律有关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或软弱放任。失职渎职，不作为或滥用职权等。
前期预防措施：
1、认真落实“一岗双责”，年初将党风廉政责任进行分解，明确各分管领导、各科长的责任。并层层鉴定党风廉政建设责任书，做到一级抓一级，一抓到底。。
2、切实履行科长以上领导干部行为规范，时常对照行为规范来提醒自己。
3、继续抓好向社会承诺的14项行政行为并向社会公开。
4、述职述廉。局领导班子每年要向全体干部职工述职述廉一次，科长每半年由分管领导组织所属人员范围内进行述职述廉，科员在所在科室进行述职述廉。述职述廉报告交到局廉政风险防范领导小组办公室。
5、进一步抓好“窗口”建设，提高服务质量。
6、落实好创建服务型机关的各项规定。
中期监控：
1、通过政风行风热线了解掌握情况。
2、设立举报电话，投诉信箱等。
3、广泛征求服务对象的意见和建议。
4、对重要项目的经费使用和管理进行审计、审核。
六、廉政风险防范管理的后期处置
廉政风险防范管理后期处置方法是针对中期监控发现的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，视情节轻重，按照管理权限，由廉政风险防范管理工作领导小组分别采取相关措施，及时纠正存在问题，防止和避免发展成违纪违法行为和腐败问题。
1、对无故不参加教育的、对不落实学习计划、不记笔记、不写心得体会的在一定场合提出批评，并责令整改。
2、对局制定的各项制度，尤其是党风廉政建设方面的制度不落实，落实不到位的提出限期改正，年终科室不能评为先进，个人不能评为优秀。
3、不落实“一岗双责”的，分管领导在班子会上做自我批评，科长在科长会上做检查，造成后果的追究责任。
4、凡是不能兑现14项向社会承诺内容的一次提出批评，二次警告，三次给予相应的处理，给局造成大的影响的，严肃处理。
5、凡以口头、书面、电话等形式举报的问题，认真查处，属实的，视情节给予相应处理。
6、对一般性的问题，够不上违法违纪，但有违法违纪苗头的，以谈话方式给予告诫，仍不改正的，给予相应的处理。
7、对不落实局《廉政风险防范管理实施细则》的，追究具体人的责任，同时追究领导责任。
七、廉政风险防范管理的考核与修正完善
（一）廉政风险防范管理的考核标准
1、分管领导和科长对廉政风险防范管理工作重视，各项制度规定落实到位，制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确。
2、分管领导和科长对廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有发现违规违纪行为，群众满意度高。
3、分管领导和科长能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案材料齐全。
4、防范风险领导小组办公室注重加强廉政风险防范管理工作的总结和研究，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作，成效明显。
（二）廉政风险防范管理的考核方法
1、自查评估。各分管领导和科室按照考核标准，于每年6月底和12月底前，对科室廉政风险防范管理工作进行半年和年度自查，并将自查报告报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
2、检查考核。局廉政风险防范管理工作领导小组在各科室廉政风险防范管理工作自查评估的基础上，采取听汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、查阅相关资料等方式，每半年对科室进行检查考核。
3、建立档案。按照干部管理权限，建立处级以下干部廉政档案，记录考核干部职工的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作。
（三）廉政风险防范管理的修正完善
1、考核结果运用。廉政风险防范管理考核结果将作为评价各科室和个人落实党风廉政建设责任制、干部选拔、任用、考核的重要依据。
对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的科室和个人给予表彰。对考核结果为“不及格”的，局廉政风险防范管理工作领导小组将以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪检查强化监督，保证廉政风险防范管理工作落实到位。
（二）违纪惩处。对因廉政风险防范管理抓得不力，工作不落实，措施不到位发生违纪违法问题的，依据相关规定，追究领导和有关人员的责任：发生严重违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照管理权限，追究负有失职、失察责任的直接领导的责任。
（三）持续改进。认真总结廉政风险防范管理工作经验，及时发现和识别新的风险点，不断完善各项规章制度，建立动态监控的廉政风险防范管理长效机制。
八、本《实施细则》由局纪检监察科负责解释。
本《实施细则》自二00八年三月十四日起试行。
二00八年三月十四日