对廉政风险防范管理几个问题的认识

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党风廉政风险防范管理，就是针对党风廉政建设重点领域中可能发生的潜在腐败风险，运用风险管理的理论，进行识别预测、评估分析、实施监控管理的系统防范过程。即通过内、外部控制，对潜在风险进行科学管理，从而有效预防和化解腐败风险的过程。这种理念、理论、机制、方法的引入，将党风廉政建设工作中因体制、机制等因素存在的风险可能性降到最低，从而扩大了积极因素、缩小了消极因素，对于解决党风廉政建设的深层次问题意义重大。
一、实施党风廉政风险防范管理是深入推进抓源治本、强化预防腐败体系的创新举措
廉政风险防范管理是伴随着反腐倡廉新形势发展而介入的新生事物。廉政风险防范管理的创新点是将风险管理理论引入党风廉政建设工作领域，做到事先预防、化解风险、遏制腐败，实现党风廉政建设风险的能控、可控、在控。
1　开展党风廉政风险防范管理工作，是创新反腐倡廉工作方法、探索预防腐败新机制的有益实践。党风廉政风险防范管理，将现代科学的管理理论和反腐倡廉工作实际对接融合，紧紧围绕容易滋生腐败的重点领域、关键环节和社会普遍关心的热点问题，制订了预防腐败风险的新的思路举措，探索解决腐败问题的新的途径方法，使党风廉政建设重点突出、有的放矢，增强了针对性和操作性。
2　开展党风廉政风险防范管理工作，是贯彻《实施纲要》，落实党风廉政建设责任制的重要手段。党风廉政建设的工作重点是领导干部的廉洁自律和人权、财权、物权、事权的管理岗位及相关制度建设、执行和运作情况等。实施党风廉政风险防范管理，能够从过去仅仅由组织层面主抓拓展到全员参与：由过去的被动监督走向现在的主动预防。同时，抓住并细化权利运行的每个环节，并对制度机制、岗位职责和权力运行的全过程进行风险点的排查。从而采取相应的措施，建立相应的制度机制，切实加强权力运行的前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，实现了有效地内控监督。
3　开展党风廉政风险防范管理工作，是落实“四个统一”、推进“四化建设”的重要保障。“四个统一”是工商行政管理部门贯彻落实科学发展观的具体体现，是新的历史条件下工商行政管理的目标和任务。“四化建设”涵盖了工商行政管理的主要职责，是履行工商行政管理职责和努力做到“四个统一”的基本要求和制度保障。用“四个统一”指导工商行政管理工作对体制机制、监管效能、监管方式方法、党风廉政建设、干部队伍建设都提出了新要求。党风廉政风险防范管理正是适应了新形势新任务的需要，以风险防范管理为切入点，把纪检监察工作融入到工商行政管理工作中，围绕中心、服务大局的进一步拓展。
二、党风廉政风险防范管理的实施原则
廉政风险防范管理除了具有与监管风险防范管理相同的特性外，还有其自身的特性。在遵循一般共性的基础上抓住其特性，才能突出廉政风险防范管理的针对性、实效性和可操作性。实施党风廉政风险防范管理，应把握以下三个原则：
1　系统性原则。任何系统都具有“整体性”、“关联性”和“环境适应性”三个特征。党风廉政风险防范管理系统是一个有内在关联的有机系统，主要包括：适合风险管理的工商文化，按风险管理设置的组织机构，适应风险防范管理的工作流程，关于风险管理防范的管理知识、培训和人员合理配备的人力资源管理等。离开这些方面的保证，单从某个方面推行廉政风险防范管理就不可能达到预期的效果。
2　均衡性原则。在市场监管执法中，既有因不正确行使权力而导致的廉政风险，也有因不依法履行职责、监管缺失而引发的监管风险。廉政风险与监管风险互相交织，消极腐败现象加剧了监管风险，监管风险的背后可能隐藏着消极腐败现象。这就要求在整个风险管理过程中，把握好两者之间的平衡，两者必须同时加以控制。任何廉政风险点和监管风险点都会阻碍工商行政管理工作目标的实现，哪一个方面出现问题都不能说风险防范管理获得成功。
3　以人为本的原则。党风廉政风险防范管理不同于监管风险防范管理，它很难建立风险因素与风险事件之间的量化关系，也就是说难以通过模型分析来做出正确的判断。这是因为廉政风险人为的因素影响极大，因此党风廉政风险防范管理必须遵循自身的内在规律，在制度设计、过程控制、后续管理等环节都要坚持以人为本。关键是要关口前移，立足于预防。即在腐败行为发生之前，针对党员干部行使权利的情况，查找发生腐败行为的可能性，并采取有效的预防措施，从而最大限度地教育和保护党员干部，进而降低反腐败工作成本，提高工作的实效性。
三、党风廉政风险防范管理应把握的几个环节
工商行政管理机关承担着依法履行市场监管的重要职责。建立具有工商行政管理机关特色的党风廉政风险防范管理体系是实现工商行政管理职能的重要保证。
1　要注重抓好长效机制的建立。风险防范的重中之重是制度建设。要使风险防范管理成为各级干部群众共同的思想意识、行动准则，需要一套运行有力的组织体系、制度体系、运行机制作支撑。要建立廉政建设风险防范管理档案，对存在的风险点及相应措施要进行分类管理，提高风险防范的效能。要注重抓好内控监督考核。制定党风廉政风险防范监督考核操作办法，以制度为抓手，公开工作流程，规范操作程序，将风险管理寓于各项规章制度之中。
2　要注重把握要害关口和重点环节。一是把握上层，从重点领域、关键部位查找风险点：二是把握中层，从职能分配、权力运行和资源配置等查找风险点：三是把握基层，从干部思想道德、工作职能和岗位职责等查找风险点。要重点围绕日常监管、执法办案、核发证照、处理投诉、队伍管理、财务管理等重点环节和部位进行排查和监管，切实做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。
3　要注重形成工作合力。在党风廉政风险防范管理工作中，党委统一领导是关键，党政齐抓共管是合力，纪委组织协调是保证，上下齐动、群众参与是基础。任何部门都不可能“单打独斗”、大包大揽。要使部门之间、单位之间、系统之间形成“大预防”的共同目标和意志，形成“大协调”、“大预防”的工作格局，使党风廉政风险防范管理的“产出”最大化和最优化。
4　要注重抓好风险预测评估和处置。一是要扩大信息储备，找准信息源。不仅要对信访举报、责任制考核、行政督察等方面信息进行广泛搜集，同时要注意收集各级政府、司法部门、新闻媒体及管理相对人所反映的党风廉政方面信息。二是要对信息进行科学分析。风险分析是风险管理的重要内容和关键环节。要在风险信息收集的基础上，分析和评定风险发生的可能性及其产生后果的危害程度。三是正确处置风险。对风险采取措施加以处置是廉政风险管理的目标和归宿。要通过强化廉政教育、创新管理方式、完善管理制度、改善管理流程等加以防范。还要加强风险管理的绩效评估，并根据评估结果改进或修正有关风险分析和处置方法以调整工作重点、完善管理制度。从而推动廉政风险防范管理整体效能的提升。