2009年度推进惩治和预防腐败体系建设自查工作总结1

      2009年度推进惩治和预

防腐败体系建设自查工作总结

XXX部：

依照省行《关于印发<全省建行开展2009年度推进惩治和预防腐败体系建设检查工作实施方案>的通知》（建黑党发〔2009〕33号）文件精神,我行领导高度重视，主管领导亲自部署，提出了具体落实要求，并全面开展自查，现将自查工作开展情况报告如下：

一、领导高度重视，组织部署落实

我行领导高度重视此次惩治和预防腐败体系建设检查的自查工作，组织召开专题会议，研究部署了对《全省建行开展2009年度推进惩治和预防腐败体系建设检查工作实施方案》的贯彻落实工作，同时对领导小组进行了调整，领导小组办公室设在纪检监察部。领导小组负责全行推进惩治和预防腐败体系建设各项工作的组织、领导、协调工作；纪检监察部按照领导小组的部署具体负责组织实施，并对全行推进惩治和预防腐败体系建设各项工作开展情况进行牵头、督办；各相关业务部门共同参与，密切配合，

二、落实党风廉政建设责任制情况

（一）党委加强领导情况。

对推进惩治和预防腐败体系建设工作，市行党委高度重视，把反腐倡廉建设列入重要议事日程，多次召开党委会议，及时传达学习上级反腐倡廉建设有关文件，专题研究和部署反腐倡廉工作。为党风廉政建设责任制在我行全面贯彻落实、反腐倡廉工作深入开展、大力推进我行惩治和预防腐败体系建设工作奠定了坚实基础。

1.建立了惩防体系建设具体任务牵头落实部门与协办部门，建立和完善了工作协调机制，确保了此项工作稳步推进。

2.完善了反腐倡廉齐抓共建机制，实施了责任分解、责任考核、责任追究制度，对发现的问题做到立即整改。

3.建立了领导人员从业承诺制度，落实领导人员任前廉政谈话制度、述职述廉制度、重大事项报告制度，完善了民主管理制度、行长接待员工日制度和接待客户日制度、举报制度，完善了违规违纪惩戒制度、抵制和检举违规违纪行为及堵截案件风险奖励制度。

4.健全了反腐倡廉宣传教育工作格局，营造出了遵法守规、廉洁从业的企业文化氛围。

5.严格落实了纪检监察、风险、法律合规、组织人事等内控和综合管理部门协作配合机制，密切配合，协作管理，形成合力，戮力做好推进惩治和预防腐败体系建设工作。

6.加强检查考核，把贯彻落实《实施意见》，推进反腐倡廉建设，作为领导班子及其成员业绩考核、执行力评价和领导人员选拔任用、奖惩的重要内容。

（二）党委成员落实责任制情况

党委书记能够落实第一责任人责任，强化“四个意识”和“四个责任”，亲自研究、协调和部署反腐倡廉工作，定期听取相关工作和情况汇报并做出批示，部署、督促案件、违规和重要信访件的查办。领导班子其他成员亦能根据分工，认真抓好职责范围内的、主管条线的党风廉政建设和反腐败工作。

（三）业务部门落实“一岗双责”情况

我行相关业务部门认真落实“一岗双责”，坚持部门负责人即抓经营管理，又担负着本部门惩防体系建设的工作任务，建立岗位责任制，并签订责任书，配备A\B角色，积极配合完成各部门完成数据的采集和业绩指标的测算。并建立和完善部门负责人的工作机制，将反腐倡廉体系建设责任制考核纳入年度业绩考核工作之中，做到反腐倡廉建设与业务运营工作同部署、同检查、同考核，相互促进，协调发展。

4.纪委、监察部门履职情况。

纪委、纪检监察部门能认真履行组织协调和监督检查职责，将推进惩防体系建设融入业务，组织抓好上级部署的惩防体系建设工作任务的落实，积极主动抓好反腐倡廉教育、案件、重大违规事件、重要信访件的查办等工作。

（二）推进反腐倡廉各项工作情况

1.我行党委认真执行中央扩大内需、促进经济平稳较快发展的金融方针政策及贯彻落实总行为应对国际金融危机做出的重要工作部署，对“个人住房贷款”执行优惠利率；为棚户区改造提高资金等金融服务系列便民措施等等；保持各项业务稳健发展，

2.我行党政领导班子，日常注重加强优良作风建设，在组织作风建设方面，制定了党务公开制度，完善了行务公开制度，扩大了重要事项公开的范围和程度，使广大党员及员工知情权和民主管理的参与权得到很好的落实。完善了党委议事规则和领导班子集体决策制度，防止重大问题少数人说了算和个人独断。在工作作风建设方面，努力弘扬胡锦涛总书记倡导的八个方面的良好作风，自觉做到加强学习、注重调研、勤奋敬业、爱护员工，关心基层、尊重同事 、勤俭节约，行长、副行长每周都有到基层行调研工作、了解员工生活的，听取群众心声，解决员工工作和生活的实际困难，改进了领导作风。

3.加强反腐倡廉教育，坚持开展科学发展观、党纪法规、优良作风、廉洁从业、员工职业操守等方面教育。一是把反腐倡廉教育列入各级领导人员教育培训规划，对领导人员任职进行培训和任前谈话；二是完善了党委中心组理论学习制度，保证每年专题学习不少于2次，主要领导人员亲自讲授廉洁从业党课；三是加强正面引导和示范教育，及时发现总结廉洁从业先进典型，每年都对党风廉政建设先进单位和廉洁从业先进个人进行表彰，能够充分发挥先进典型的引导和示范作用；四是以《代价—中国建设银行警示教育案例》为主要读本，结合新的案件和内外审计、检查发现的违规违纪问题，有针对性地开展案例警示教育，充分发挥反面典型的警示作用；五是利用培训、演讲、报告会、刊发信息等多种形式，推进廉洁文化建设，营造了依法合规经营、防范风险、廉洁从业、诚实守信的良好企业文化氛围。

4.抓好领导人员廉洁自律，领导班子带头严格执行中央纪委提出的领导人员廉洁自律要求、认真组织党员干部学习《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及《中国建设银行领导人员廉洁从业若干规定》、《中国建设银行党委廉洁自律六项要求》、《党章》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例（试行）》等党内法规，加强党性修养，教育和引导党员领导干部自觉遵守党的各项纪律，讲党性、重品行、做表率。此外还认真组织学习了《刑法》、《公司法》、《商业银行法》、《银行业监督管理法》、《金融违法行为处罚办法》等国家法律法规，增强法纪观念，提高依法经营意识。

5.我行能够加强对领导人员特别是主要领导人员的监督，促进权利正确行使。一是加强对领导干部遵守党纪法规情况的监督。通过调研、民主生活会、年度考核、任职谈话等工作手段，加强对党员干部在执行《党章》等党内法规、遵守《商业银行法》等国家法律情况的监督检查；二是加强党员干部对落实廉洁从业规定情况的监督。通过开展党风和廉洁从业专项检查，防止和纠正领导人员违反规定收送现金、有价证券、支付凭证、以赌博和交易等形式收受财物、利用婚丧嫁娶等事宜收钱敛财、以权谋私操纵信贷审批、财务收支列账、集中采购、资产处置和核销进行账外经营和设立“小金库”等行为的发生；三是加强党员干部对业务规章落实情况的监督。通过落实检查责任，完善检查方法，防止和杜绝了有章不循、违章操作、“上有政策、下有对策”等行为，确保了各项业务规章和内控管理制度的执行，促进依法合规经营，切实防范操作风险；四是加强了对组织人事工作的监督，严格执行领导人员选拔任用工作有关规定，公开选拔干部，择优选拔人才，做到任前公示，严格执行回避制度；对信贷、财务、集中采购等的监督，防止以权谋私和利益输送。

6.能够深化案件防控长效机制建设，落实《中国建设银行黑龙江省分行案件防控及整改方案》及年度案件防控工作部署的任务，并依据《黑龙江省分行案件防控及整改方案》制定下发了《XX分行〈案件防控及整改工作方案〉安排落实意见》，2008年制定了《XX分行案件防控及整改工作“回头看”活动方案》，2009年又制订了《XX分行案件防控及整改工作“九查九看”活动方案》，不断推进我行案件防控及整改工作稳步开展。一是进一步加强案件防控工作。坚持和完善综合治理、齐抓共管的查防体系，形成案件防控的整体合力。切实加强基层机构和网点管理，落实岗位分离制衡、员工轮岗交流、员工行为排查、营业录像监控、金库和尾箱管理、对账管理、委派会计主管检查、上级业务部门检查等案件防控措施；二是加大对违规失职行为的查处力度。保持查处案件和重大违规问题的强劲势头，严肃查处信贷、资产处置、财务、集中采购等重要业务部位以权谋私的案件以及重大违规和失职渎职造成重大损失的行为。不断完善问责机制，对重大违规问题，从经办责任、管理责任和领导责任三个层面，追究有关人员的责任；三是健全案件和违规问题整改机制。坚持和完善“一案一整改”、“重点联系行”制度，进一步规范新发案件整改的流程和要求，提高整改的效率和质量。健全完善了内外部审计、监管机关和业务检查发现问题的整改工作机制和跟踪监督机制，充分发挥业务管理部门对案件和重大违规问题的防控和整改作用，根据审计、业务检查、案件调查以及外部监管等途径发现的问题建立全行性的“问题库”，深入剖析案件和问题发生的原因，从体制、机制、流程、制度、管理、等方面寻求关键性防范措施，遏止同类案件、问题的反复发生。

7.加强员工从业行为日常管理，学习贯彻总行制定的《员工职业操守》、《员工行为规范》、《员工合规手册》，以及《工作人员违规失职行为处理办法》，组织开展员工行为排查和推进轻微违规行为积分管理工作，提升遵章守纪意识和行为操守。现在员工思想和行动朝气蓬勃，积极向上，文明优质服务好人好事不断涌现。

8.能严格执规执纪，推进授信业务责任认定工作，严肃审理工作，开展效能监察，加大案件和违规问题责任追究。对每笔授信业务、不良资产清收问题责任追究都召开专题会议，严格执行规章制度，按规定操作、处理，有效提高了规章制度的执行力。

9.高度重视深化反腐败抓源头工作，推进在资金交易、授信、资产处置、集中采购、投资理财、IT建设、组织人事等重点领域和关键环节改革和完善业务管理制度，从源头上预防和治理腐败。制定了《伊春分行集中采购管理办法》和《固定资产处置流程》；

改善和加强对基层的管理和服务，推进网点转型、柜面业务流程优化、前后台业务分离，员工创造价值最大化，加强对基层网点的业务检查和指导，做好中后台的服务职能，促进建行和谐发展。

10.能牢固树立以客户为中心经营理念，不断提高服务质量，保障客户利益，充分尊重客户在购买金融产品或选择服务时的自主选择权，保守客户秘密，及时受理和认真处理客户投诉，着力解决客户反映强烈的突出问题，受到了客户广泛好评。

11. 积极维护员工合法权益，对涉及员工切身利益的事项，能够按照有关规定做到公开、公平、公正；坚持和完善职工代表大会制度，充分发挥职代会作用，主动征询员工意见和建议，高度重视群众信访监督工作，及时纠正损害员工利益的不正之风。如：召开职工代表大会，采纳职工合理化建议；关心协解人员生活，组织全行员工为其治病捐款；走访离退休老干部，为其解决生活实际困难等等。

12.积极改善和加强对基层的管理和服务，积极推进网点转型、柜面业务流程优化、前后台业务分离、专业化经营和服务团队建设等改革，降低基层经营管理难度和减少基层网点风险点。现已完成市行储蓄中心、第七分理处、第一储蓄所、第九储蓄所、铁力第三储蓄所的网点转型工作，转型后其各项业务都有了长足的发展，效果显著。委派了两名专职纪检特派员到基层行，推进基层党风廉政建设，加强基层监督力量配备和管理，促进基层安全、和谐。

三、自查存在的问题及整改措施

问题1：对各项工作的开展和落实情况缺少工作记录。

整改措施：指令各项工作负责人，建立健全工作记录簿，补全缺漏的纪录。

问题2：运用科技手段提高反腐倡廉建设能力和水平较弱，使用纪检监察系统和其它内控管理系统不能充分发挥其作用。

整改措施：尽最大努力，利用拥有的资源，在实际工作中探索运用科技手段发挥纪检监察系统和其它内控管理系统的作用，提高反腐倡廉建设能力和水平。

问题3：反腐倡廉工作创新开展的不够，改进纪检监察监督的方式和途径方面的工作需要加强。

整改措施：在今后工作中注重反腐倡廉工作创新，增加纪检监察监督的方式和途径，努力推进纪检监察工作“六个延伸”，使我行惩治和预防腐败体系建设工作取得实效。