美证交会将禁止经纪人让客户进行未受监控交易

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美证交会将禁止经纪人让客户进行未受监控交易

2010年10月28日　信息来源：会计网校　点击次数：

　　北京时间10月28日上午消息，据外电报道，美国证券交易委员会(SEC)将禁止经纪人让客户在证交所进行未受监控的交易活动。

　　美证交会今天公布的一项声明显示，SEC理事将于11月3日就一项新法规进行表决，该法规将要求经纪人对客户的交易活动进行风险监控。今年1月，美证交会首次提出该法规，并称对电脑故障或人为错误可能导致发布指令，从而削弱某家公司的财务实力。

　　在特拉华州民主党参议员泰德-考夫曼(Ted Kaufman)质疑美证交会对股市的监管作用日益被电子交易所超越之后，美证交会开始抨击电子交易的弊端。5月6日股市发生闪电暴跌，美股市值在短短20分钟内蒸发8.62亿美元。美证交所由此开始调查高频交易问题。

　　新提议的法规将有效防止经纪人提供所谓的“无保荐准入”(naked-sponsored access)。凭借这种做法，客户可以绕过其经纪人的“交易前控制”(pre-trade control)，直接被准入证券交易所进行交易。据Aite Group 去年12月发布的一项研究显示，来自“无保荐准入”的股票成交量约占美国股市交易的38%。

　　美证交会还将在下周就另一项提议进行表决，该提议拟扩大SEC对于揭发协助欺诈交易者的告密者的奖赏权。

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