神秘香港夫妇惊动美国证交会

来源：百度文库 编辑：神马文学网 时间：2024/04/26 13:04:29

在鲁珀特•默多克(Rupert Murdoch)提出收购道琼斯(Dow Jones)出版业务前3周内，一对没有股票交易经历的香港夫妇，以1500万美元购入了41.5万股道琼斯股票。
在新闻集团(News Corp)收购报价公布后的3天时间里，道琼斯股价飙升了57%，王勤竞(Kan King Wong)和王梁家安(Charlotte Ka On Wong Leung)发出了卖盘指令，如交易成功，他们就能获得820万美元的大笔收益。
王氏夫妇只是运气好，还是借助内幕信息非法获利，这个谜团将于6月18日开始揭开。届时，此案将在曼哈顿联邦法院首次开庭。无论结果怎样，此次交易的手法表明，他们在避免遭人觉察方面没采取什么措施。
如果被判无罪，王氏夫妇的行事方式无疑会引起注意。如果被判有罪，他们几乎肯定会被捕。
他们的交易和资金转移是通过显赫的美国金融机构进行的，那里高度警觉且厌恶风险的银行管理人士会帮助美国证交会(SEC)及其他监管机构监督可疑交易。如果他们通过在美国影响力较弱的银行进行交易——或定居在一个与美国没有签订引渡条约的国家——那么这件事可能永远都不会曝光。美国证交会称，王氏夫妇使用了一个在香港的美林(Merrill Lynch)账户，他们于2004年5月开设了这个账户。当时，他们申报的资产总净值为190万美元。
美国证交会表示，这对夫妇似乎还用过布鲁塞尔的一个摩根大通(JPMorgan)账户，在建立自己的资产组合时，他们通过这个账户可能转移了高达680万美元的资金。
美国证交会称，香港著名商人、王梁家安的父亲梁启雄(Michael Leung)也转给了女儿女婿310万美元。
梁启雄和香港著名银行家、道琼斯公司董事李国宝(David Li)爵士素有往来。
预计美国证交会的调查，会着眼于王氏夫妇可能接触的人。
不过，在法庭诉讼文件中，美国证交会没有指控李国宝有任何不当行为。
英国《金融时报》无法联系到李国宝进行置评，但其它媒体报道援引他的话称，他否认自己曾向任何人透露过有关道琼斯公司的任何信息。
美林昨日表示：“内幕交易既违反法律，也违反美林的政策，我们会与有关部门进行全面合作，调查可疑案件。”美林拒绝就该案进行进一步置评。
通常情况下，可疑交易活动将首先呈报内部合规部门，这些部门进行调查，决定是否将其上报给全球合规负责人。
据悉，美国证交会于5月4日首次获悉王氏夫妇的交易情况，当日，这对夫妇发出了卖盘指令，全部卖出其持有的道琼斯股票。
当投资者大量卖出刚刚购入的股票时，通常都会引起怀疑，而这对夫妇选择的时机恰恰在默多克宣布收购道琼斯公司3天之后，这更引起了人们的警惕。监管部门周二冻结了王氏夫妇的账户，他们的收益原本将于一天后到账。
在对王氏夫妇的诉讼文件中，美国证交会表示，将寻求“证人证词、索取银行和券商纪录……并快速完成其它取证”。其它证据很可能包括王氏夫妇——或其代表——与券商之间的电话录音。
译者/梁鸥
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