美国CCI行贿案新增3家中国企业 行贿细节曝光(京华时报 2009-8-20)

中国企业卷入行贿案 图/CFP

昨天，美国司法部公布了关于CCI行贿案系列文件，除之前曝光的6家中国企业外，还披露了华润电力控股有限公司、大唐电力、定州电力（音译）3家新的中国企业卷入“受贿门”，以及CCI对中国企业每笔行贿细节，回扣、旅游、孩子学费等五花八门的行贿手段乱人眼球。

>>最新进展

涉案中国企业新增3家

昨天，记者从美国司法部获得系列文件。文件中显示，美国CCI行贿案涉及的中国企业，不仅有之前被曝光的6家，还有DingzhouPower（音译定州电力），以及DatangPower（音译大唐电力）。

此前，美国司法部公布的美国CCI行贿案名单中，涉及6家中国国有企业，它们分别是中海油总公司、中国东方电气集团、中石油、中国石油物资装备公司、江苏核电有限公司、国华电力（音译）。

昨天，美国司法部系列文件中还包含一份CCI高管MarioCovino的认罪书，该认罪书中涉及的中国企业除上述6家外，还包括DingzhouPower（China）（音译定州电力）、DatangPower（China）（音译大唐电力）、China ResourcesPower（音译华润电力）。

据MarioCovino认罪书，从2003年3月到2007年8月，为了获得订单，他的手下和代理人支付总计100万美元给国有企业官员，公司因此获得利润约500万美元。行贿款项除了中国企业外，还有巴西、印度、韩国、马来西亚、阿联酋5个国家的相关国有企业。

在认罪书中，Covino承认提供虚假和误导性陈述，自己并指示他人删除电子邮件中关于贿赂款项的内容，以应对公司的内部审计。

据了解，Covino在2003年到2007年为CCI公司全球工厂销售业务的负责人，负责海外30个国家的新建项目和更换项目的销售工作。

>>资料

3家可能涉案企业

ChinaResourcesPower

华润电力控股有限公司成立于2001年，是华润集团的旗舰附属公司，从事电力投资、建设、经营与管理，在香港上市。参股并控股多个内地项目，包括徐州华润电力有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、浙江温州特鲁莱发电有限责任公司等。

DingzhouPower(China)

音译定州电力，记者未能找到对应的中文名称，有消息表示，该公司可能是国华能源投资有限公司的下属企业。

DatangPower

音译大唐电力，大唐国际发电股份有限公司是大唐集团的上市公司，其公司英文名称为Datang InternationalPower Generation Company Limited，在官方网站中简称DatangPower。该公司资本金约56.63亿元，分别在上海、香港和伦敦上市，主要经营建设、经营电厂，销售电力、热力等。目前，该公司管理全资、控股发电公司及其他项目公司50余家，遍及全国18个省、市、自治区。

>>行贿手段

给现金付学费安排旅游

用“五花八门”来形容美国CCI对中国企业的行贿方式绝不为过，根据美国司法部的文件，美国CCI相关人员在给这些受贿人支付款项时，采取了现金、银行转账，回扣、学费、旅游等方式。

大多数的行贿手段是回扣，并通过银行转账的方式进行，譬如，CCI员工邮件内容称：“我们的价格是18.5万美元，里面还包括了2%的回扣空间。顾客把价格拉到25万美元，然后要求2%的回扣和其中差价。”

这些款项构成行贿款项的大部分。其中，起诉书资料显示，涉及中石油的两次受贿金额就达166万元左右。

除了这些常见的行贿外，在2003年10月21日，CCI还通过加州富国银行向纽约马隆银行的账户支付2.45万美元，用于支付客户孩子的学费。

而且CCI往往以考察或者培训的名义，安排受贿公司的员工或者亲属、朋友，坐飞机头等舱、住豪华酒店，到美国夏威夷、拉斯韦加斯、迪斯尼等景点度假。

在针对CCI公司的起诉书中，美国检方罗列了CCI的所有行贿数字：

2003至2007年间，CCI总共行贿685万美元，其中490万美元用于行贿国有企业的官员和员工，195万美元用于行贿私有企业的员工。

美国检方的结论称，总计685万美元的款项分成236笔汇款汇到了30多个国家。通过贿赂，CCI获得了约4650万美元的销售净利润。

>>CCI公司资料

CCI（美国控制组件公司）成立于1961年，是一家专业从事严峻工况用调节阀设计及生产的跨国性工程公司，主要为电力行业、核工业、石化天然气行业等工业领域的不同用户提供产品。在中国市场，CCI已为近百个电厂不同类型的汽轮发电机组提供了旁路系统，占有70%以上的市场份额。

1981年，CCI成为英国大财团IMI公司的全资子公司。在IMI的资助下，CCI发展迅猛，先后收购瑞士苏尔寿公司的阀门及控制分部、BTG瑞典特种阀门公司、意大利STI公司(生产气动执行机构)等多家公司。CCI在中国北京、上海、成都、大连、广州均设有办事处。

>>公司回应

新被曝光公司：不清楚是否涉案 先前被曝光公司：尚无进一步回应

在美国司法部公布CCI的贿赂细节后，昨天，记者在第一时间联系了CCI行贿案牵涉到的9家中国企业，但它们或表示“不清楚公司是否牵涉其中”，或者干脆保持沉默。

在新增的3家涉案中国企业中，有两家表示目前还不能确定公司是否卷入CCI行贿案。神华集团（注：国华能源投资有限公司是神华集团管理的国有独资企业）相关负责人昨天告诉记者，公司正在调查美国司法部文件中最新曝光的“GUOHUAPOWER”以及“DingzhouPower”是否为国华能源投资有限公司的下属企业，目前尚未查清。大唐电力相关人士昨天也表示，截至目前，尚不清楚公司是否牵扯进该案。昨天，记者未能采访到华润电力控股有限公司。

之前被曝光涉案的6家中国国企，昨天未对美国司法部公布的CCI贿赂细节做出进一步的回应。江苏核电有限公司、中国核工业集团相关部门均无人接受采访，中石油相关人士则表示，公司正在就此进行调查，希望社会各界给予时间，目前没有相关信息可以披露。而稍早前，中海油、中国东方电气集团以及国华电力曾陆续就此发布过澄清消息，与CCI行贿案撇清干系。

>>律师说法

我国司法机关应尽快介入

CCI行贿案曝光后，几家涉案中国国企纷纷“自证清白”，对此，法律界人士表示并不认可。

昨天，长期关注商业贿赂案的武绍智律师在接受记者采访时表示，任何事情都是要讲法律依据的，在没有任何第三方证据证明自己的员工未收受CCI贿赂的情况下，任何企业单方面发布的澄清声明都是不可信的。如果这些公司有证据证明自己的员工没有参与受贿，那么它们应该通过司法机关进行澄清，而不应该是单方面发表声明。

武绍智律师认为，美方已经调查清楚并公布、确认了CCI行贿事件是真实存在的，但现在卷入其中的几家中国企业却表示目前没有查到存在受贿行为，不排除可能有人对受贿事实进行刻意掩盖，这从一个侧面反映出这些中国企业负责人对下属失察，涉嫌渎职，“不排除其中有利益关系的因素。”

武绍智律师同时表示，美国属于司法比较健全的国家之一，我国与美国同属联合国反腐败条约国，司法资源共享。在美方已经确认CCI存在行贿事实的情况下，中方如果想对此进行调查是很容易的，但目前尚未有任何公开信息显示我国的司法机关介入此事，“有关部门应该尽快根据相关法律法规对此展开调查，给国家和纳税人一个交代。”

以往外企在华行贿案例

★2009年8月，美国不干胶巨头艾利·丹尼森公司称，2002年至2005年，其中国有限公司的安全反光膜部门向中国地方官员行贿3万美元，以便从某国有企业获取订单。

★2008年12月，美国司法部披露，德国西门子“全球行贿”事件涉及其在华的3家子公司，分别为西门子中国输变电集团、西门子交通和西门子医疗集团。西门子中国公司当年12月17日证实，“全球行贿”确实涉及中国电力、交通、医疗市场。

★2005年5月，全球最大的诊断设备生产企业德普公司承认，其天津子公司自1991年到2002年间，向中国公立医院医生行贿162.3万美元现金，以换取这些医院购买德普公司的产品。

★2004年4月，朗讯公司曝出的行贿案震惊业界。公司信息显示，朗讯曾安排近千人次的中国政府官员、电信运营商高管前往夏威夷、拉斯韦加斯等地游玩，耗资千万美元。

昨日，有媒体报道称，美国控制组件公司CCI向中国公司行贿又新增两家。报道称，在美国司法部提供的两份关于CCI高管认罪资料中，一位CCI高管MarioCovino在2009年1月就已经认罪行贿，在他行贿的公司中，出现了两家中国公司DingzhouPower以及DatangPower。

据了解，DingzhouPower可能为河北国华定州发电有限责任公司，该公司由中国神华能源股份有限公司国华电力分公司、河北省建设投资公司、河北省电力公司三方按4:3:3比例共同出资，于1999年3月创始组建。中国神华董秘黄清昨日对记者表示，目前正在了解情况，如有新的进展将第一时间对外公布。

大唐电力为五大发电集团之一大唐电力集团下属公司。大唐集团对外部门相关负责人士昨日表示，对此事尚不知情，需要去进一步了解情况。

截至目前，CCI的行贿黑名单中共有8家中国公司。

中石油员工涉嫌受贿166万

昨日，CCI案陪审团的检方起诉书中披露，中石油员工的两次受贿金额达166万元左右。

对此，中石油集团相关人士昨日表示，在经过初步调查后，公司已从美国司法部的相关文件中了解到这一数据以及中石油员工在此次受贿中的情况。“目前调查正在进行中”，该人士表示，中石油对于进入司法程序的案件十分慎重，目前还没有更多对外透露的信息，集团公司会对此事有统一部署。“对于这件事情，公司一定会有表态和交待，随着时间的推移和调查的深入，会慢慢水落石出。”

国资委人士称企业须自查

此次美国CCI向中国行贿的对象均是大型央企。昨日，国资委内部人士表示，目前几家中央企业正在展开内部调查，国资委纪律检查主要是针对央企的负责人和领导，企业内部的问题首先要自查清楚。

被指受贿的企业一位内部人士对记者表示，目前公司已经基本了解并掌握美国CCI公司与本公司相关行贿，下一步美国司法部还将根据《海外反腐败法案》在12月8日和明年1月25日对CCI公司及其6位高管进行审判，公司会密切关注事态进展，同时也将密切关注国内相关部门包括国资委和国内机关对待此事的看法。

“这件事情简单的概况就像是美国的司法部门在向中国的司法部门举报，但是美国的《海外反腐败法案》是部国内法，涉及受贿方的，还要看我国国内相关部门是否会介入。”昨日一央企内部人士对记者表示。本报记者钟晶晶

美检方起诉书牵出中国“客户”

1999年到2000年间CCI一高管分别向“田湾核电项目”有影响力的江苏核电有限公司官员支付一次2.2%的回扣和两次5万美元的贿款。

2003年10月21日，CCI通过加州富国银行向纽约马隆银行的账户支付2.45万美元，用于支付中国客户“公子”的学费。该位“公子”，起诉书记录的信息显示，是在名校宾夕法尼亚大学读书。

2005年2月1日和2日，CCI公司通过加州富国银行向东方电气官员的恒生银行账户分别支付了10.4540万美元和12.5447万美元。据《21世纪经济报道》

企业回应

东方电气称未发现员工受贿

东方电气17日晚通过媒体对外声明，经第一时间的排查核实，截至目前，集团所属各单位在向CCI公司的采购业务中，均严格按照企业的内部管理规定和程序进行采购，没有发现有违反相关制度的行为，也没有发现相关人员有接受商业贿赂的行为。

昨日又有媒体曝出细节称，CCI向其受贿方式既有现金，亦有给高管子女支付海外求学费用等。东方电气集团相关人士对记者表示，目前调查的结果已对外公布，公司也会继续深入跟踪事件，但不会对随时暴露出的细节问题再进行回应。

中海油公开IMI总裁复信

美国司法部文件显示，为了获得由中国海洋石油总公司东海春晓气田项目的采购订单，CCI曾行贿6.87万美元。

对此，中海油声明，公司看到美国司法部公告后，已组建5个小组进行调查，尚未发现公司内部人员收受CCI的商业贿赂。

中海油还对外公开了6月22日CCI公司母公司IMI中国总裁给中海油的复信，“IMI公司的外部律师已经告知美国司法部，这些收款人并不是CNOOC（中海油）的员工，而是前CCI员工或他们的亲属及朋友。”

对此中海油相关人士表示公司调查自2002年至2009年8年间，春晓气田事件发生在2003年，自然已包括在内。有分析认为，中海油找行贿方证明自己的清白有失公允。上述人士表示，IMI公司并不是行贿主体，而是行贿方CCI公司的母公司。