美国CCI行贿案新增三家中国公司

又有3家中国企业卷入美国CCI行贿案。图/CFP

　　昨天，美国司法部公布了关于CCI行贿案系列文件，除之前曝光的6家中国企业外，还披露了华润电力控股有限公司、大唐电力、定州电力(音译)3家新的中国企业卷入“受贿门”，以及CCI对中国企业每笔行贿细节，回扣、旅游、孩子学费等五花八门的行贿手段乱人眼球。

　　本报记者 张艳 实习记者 陈亮

　　涉案中国企业新增3家

　　昨天，记者从美国司法部获得系列文件。文件中显示，美国CCI行贿案涉及的中国企业，不仅有之前被曝光的6家，还有DingzhouPower(音译定州电力)，以及DatangPower(音译大唐电力)。

　　此前，美国司法部公布的美国CCI行贿案名单中，涉及6家中国国有企业，它们分别是中海油总公司、中国东方电气(39.15,1.39,3.68%)集团、中石油、中国石油(13.88,0.89,6.85%)物资装备公司、江苏核电有限公司、国华电力(音译)。

　　昨天，美国司法部系列文件中还包含一份CCI高管MarioCovino的认罪书，该认罪书中涉及的中国企业除上述6家外，还包括DingzhouPower(China)(音译定州电力)、DatangPower(China)(音译大唐电力)、China ResourcesPower(音译华润电力)。

　　据MarioCovino认罪书，从2003年3月到2007年8月，为了获得订单，他的手下和代理人支付总计100万美元给国有企业官员，公司因此获得利润约500万美元。行贿款项除了中国企业外，还有巴西、印度、韩国、马来西亚、阿联酋5个国家的相关国有企业。

　　在认罪书中，Covino承认提供虚假和误导性陈述，自己并指示他人删除电子邮件中关于贿赂款项的内容，以应对公司的内部审计。

　　据了解，Covino在2003年到2007年为CCI公司全球工厂销售业务的负责人，负责海外30个国家的新建项目和更换项目的销售工作。

　　>>资料

　　3家可能涉案企业

　　ChinaResourcesPower

　　华润电力控股有限公司成立于2001年，是华润集团的旗舰附属公司，从事电力投资、建设、经营与管理，在香港上市。参股并控股多个内地项目，包括徐州华润电力有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、浙江温州特鲁莱发电有限责任公司等。

　　DingzhouPower(China)

　　音译定州电力，记者未能找到对应的中文名称，有消息表示，该公司可能是国华能源投资有限公司的下属企业。DatangPower

　　音译大唐电力，大唐国际发电股份有限公司是大唐集团的上市公司，其公司英文名称为DatangInternationalPower Generation CompanyLimited，在官方网站中简称DatangPower。该公司资本金约56.63亿元，分别在上海、香港和伦敦上市，主要经营建设、经营电厂，销售电力、热力等。目前，该公司管理全资、控股发电公司及其他项目公司50余家，遍及全国18个省、市、自治区。

　　>>行贿手段

　　给现金付学费安排旅游

　　用“五花八门”来形容美国CCI对中国企业的行贿方式绝不为过，根据美国司法部的文件，美国CCI相关人员在给这些受贿人支付款项时，采取了现金、银行转账，回扣、学费、旅游等方式。

　　大多数的行贿手段是回扣，并通过银行转账的方式进行，譬如，CCI员工邮件内容称：“我们的价格是18.5万美元，里面还包括了2%的回扣空间。顾客把价格拉到25万美元，然后要求2%的回扣和其中差价。”

　　这些款项构成行贿款项的大部分。其中，起诉书资料显示，涉及中石油的两次受贿金额就达166万元左右。

　　除了这些常见的行贿外，在2003年10月21日，CCI还通过加州富国银行向纽约马隆银行的账户支付2.45万美元，用于支付客户孩子的学费。

　　而且CCI往往以考察或者培训的名义，安排受贿公司的员工或者亲属、朋友，坐飞机头等舱、住豪华酒店，到美国夏威夷、拉斯韦加斯、迪斯尼等景点度假。

　　在针对CCI公司的起诉书中，美国检方罗列了CCI的所有行贿数字：

　　2003至2007年间，CCI总共行贿685万美元，其中490万美元用于行贿国有企业的官员和员工，195万美元用于行贿私有企业的员工。

　　美国检方的结论称，总计685万美元的款项分成236笔汇款汇到了30多个国家。通过贿赂，CCI获得了约4650万美元的销售净利润。

　　>>CCI公司资料

　　CCI(美国控制组件公司)成立于1961年，是一家专业从事严峻工况用调节阀设计及生产的跨国性工程公司，主要为电力行业、核工业、石化天然气行业等工业领域的不同用户提供产品。在中国市场，CCI已为近百个电厂不同类型的汽轮发电机组提供了旁路系统，占有70%以上的市场份额。

　　1981年，CCI成为英国大财团IMI公司的全资子公司。在IMI的资助下，CCI发展迅猛，先后收购瑞士苏尔寿公司的阀门及控制分部、BTG瑞典特种阀门公司、意大利STI公司(生产气动执行机构)等多家公司。CCI在中国北京、上海、成都、大连、广州均设有办事处。

　　>>公司回应

　　新被曝光公司：不清楚是否涉案先前被曝光公司：尚无进一步回应

　　在美国司法部公布CCI的贿赂细节后，昨天，记者在第一时间联系了CCI行贿案牵涉到的9家中国企业，但它们或表示“不清楚公司是否牵涉其中”，或者干脆保持沉默。

　　在新增的3家涉案中国企业中，有两家表示目前还不能确定公司是否卷入CCI行贿案。神华集团(注：国华能源投资有限公司是神华集团管理的国有独资企业)相关负责人昨天告诉记者，公司正在调查美国司法部文件中最新曝 光 的“GUOHUAPOWER”以及“DingzhouPower”是否为国华能源投资有限公司的下属企业，目前尚未查清。大唐电力相关人士昨天也表示，截至目前，尚不清楚公司是否牵扯进该案。昨天，记者未能采访到华润电力控股有限公司。

　　之前被曝光涉案的6家中国国企，昨天未对美国司法部公布的CCI贿赂细节做出进一步的回应。江苏核电有限公司、中国核工业集团相关部门均无人接受采访，中石油相关人士则表示，公司正在就此进行调查，希望社会各界给予时间，目前没有相关信息可以披露。而稍早前，中海油、中国东方电气集团以及国华电力曾陆续就此发布过澄清消息，与CCI行贿案撇清干系。

　　>>律师说法

　　我国司法机关应尽快介入

　　CCI行贿案曝光后，几家涉案中国国企纷纷“自证清白”，对此，法律界人士表示并不认可。

　　昨天，长期关注商业贿赂案的武绍智律师在接受记者采访时表示，任何事情都是要讲法律依据的，在没有任何第三方证据证明自己的员工未收受CCI贿赂的情况下，任何企业单方面发布的澄清声明都是不可信的。如果这些公司有证据证明自己的员工没有参与受贿，那么它们应该通过司法机关进行澄清，而不应该是单方面发表声明。

　　武绍智律师认为，美方已经调查清楚并公布、确认了CCI行贿事件是真实存在的，但现在卷入其中的几家中国企业却表示目前没有查到存在受贿行为，不排除可能有人对受贿事实进行刻意掩盖，这从一个侧面反映出这些中国企业负责人对下属失察，涉嫌渎职，“不排除其中有利益关系的因素。”

　　武绍智律师同时表示，美国属于司法比较健全的国家之一，我国与美国同属联合国反腐败条约国，司法资源共享。在美方已经确认CCI存在行贿事实的情况下，中方如果想对此进行调查是很容易的，但目前尚未有任何公开信息显示我国的司法机关介入此事，“有关部门应该尽快根据相关法律法规对此展开调查，给国家和纳税人一个交代。”

　　以往外企在华行贿案例

　　★2009年8月，美国不干胶巨头艾利·丹尼森公司称，2002年至2005年，其中国有限公司的安全反光膜部门向中国地方官员行贿3万美元，以便从某国有企业获取订单。

　　★2008年12月，美国司法部披露，德国西门子“全球行贿”事件涉及其在华的3家子公司，分别为西门子中国输变电集团、西门子交通和西门子医疗集团。西门子中国公司当年12月17日证实，“全球行贿”确实涉及中国电力、交通、医疗市场。

　　★2005年5月，全球最大的诊断设备生产企业德普公司承认，其天津子公司自1991年到2002年间，向中国公立医院医生行贿162.3万美元现金，以换取这些医院购买德普公司的产品。

CCI行贿路线图

　　刘佳

　　7月31日，美国司法部判定美国控制组件公司(CCI)违反了美国《反海外腐败法》和《旅行法》，CCI承认在36个国家向国有企业和私有企业的官员和雇员行贿约236次，并将接受高达1820万美元的罚款。

　　CCI建立于1961年，在1981年成为英国上市公司IMI plc的全资子公司。CCI总部位于美国加利福尼亚州Rancho Santa Margarita地区，公司的主要产品是设计和生产用于核能工业、石油天然气工业和发电工业的控制阀。该公司在北美、欧洲，以及亚洲均有工厂。

　　在被判有罪后，CCI同意支付1820万美元罚款，在公司内部建立并执行反贿赂的项目，并在接下来的三年内，成立独立的监察机构，向CCI和司法部报告该项目的进展。

　　涉及此案的6名CCI高管分别是：前总裁Stuart Carson，前中国大陆和中国台湾地区销售总监Hong (Rose) Carson(Stuart Carson的妻子，下称“R. Carson”)，前全球销售总监Paul Cosgrove，前全球客户服务副主席David Edmonds，前欧洲、非洲和中东销售副主席Flavio Ricotti，以及前韩国分公司主席Han Yong Kim。对以上涉案人员，《反海外腐败法》和《旅行法》分别可以判最长5年有期徒刑，外加行贿收入的两倍罚款，或25万美元。

　　2004年，CCI的母公司英国IMI plc公司曾试图派审计员到加利福尼亚的CCI总部进行审查，却遭到CCI前总裁Carson的阻止，并被告知他们在加利福尼亚是不受欢迎的，应该回到英国去。同年4月，审计员到达加利福尼亚总部后，CCI前全球销售总监Consgrove让公司员工将重要资料隐藏起来，躲避审计员的追查。在审计员追问到贿赂相关项目时，CCI否认贿赂行为，并提供虚假的信息。即使在审计进行后，CCI的几名高管仍然鼓励员工参与贿赂行为，但是提醒员工们在发邮件的时候，避免使用“FIC”(friend-in-camp,暗指贿赂对象)、“鲜花”(暗指贿赂款项)以及“特别安排”等敏感字眼。

　　CCI贿赂的方式包括直接贿赂给对方公司的员工，或者通过雇用的“顾问”作为中间人进行贿赂。这些“顾问”在公司内鲜少承担任何实际事务，他们常常是受贿公司的员工，或者是受贿对象的亲戚或朋友。CCI的高管同时以视察工厂和培训的名目，安排受贿对象来美国度假，他们时常搭乘飞机的头等舱，住五星级宾馆，目的地包括夏威夷、迪士尼乐园、拉斯维加斯等旅游景点。这些旅行的真正目的，是为了奖赏受贿对象说服他们的公司采用CCI的产品或服务。在两笔贿赂行为中，Carson和R. Carson还促成CCI为两名外国国有企业的受贿对象支付他们子女的大学学费。

　　在此案之前，CCI的前全球工厂销售总监Mario Covino由于向外国官员行贿约100万美元，于2009年1月8日被判有罪。CCI前财务总监Richard Morlok由于向外国官员行贿约68万美元，于2009年2月3日被判有罪。Covino和Morlok将于2010年1月25日正式被判刑。