Fed与SEC拟携手重组华尔街监管格局

来源：百度文库编辑：神马文学网时间：2024/04/30 02:48:14

美
国联邦储备委员会(Fed)与美国证券交易委员会(SEC)即将敲定一份正式协议，旨在从贝尔斯登(Bear Stearns Cos.)近期的崩溃中吸取教训，重组对华尔街的监管格局。
两大机构可能最早于本周公布这份协议。该协议旨在填补监管纰漏，加强双方合作与信息共享。
两大监管机构计划共享结算、交易与持有头寸方面的数据。SEC将通过Fed获得短期融资信息，这些信息来自于为证券公司提供交易结算与抵押服务的银行。这可能有助于确认贝尔斯登的问题所在。
根据协议，Fed将能够获得投资银行的交易头寸、杠杆比例、资本要求以及其他信息。
通过这一协议，Fed得以将投资银行纳入其对金融体系的监管范围。根据目前的分工，SEC负责监管投资银行，而Fed负责监管银行控股公司与商业银行。美国财政部长鲍尔森(Henry Paulson)此前提议进一步扩大Fed的职责范围，赋予Fed监管金融体系整体风险的职责。
自3月份以来，双方就一直致力于加强信息共享。当时正值金融危机高峰期，Fed推出了一个史无前例的计划，向华尔街金融机构提供融资。但即使今年晚些时候Fed中止短期融资项目，两大监管机构也会延续这一协议。
SEC与财政部的负责人近期一直在加紧合作，以更迅速地应对Fed决定向投资银行提供融资带来的新变化。
美国财政部已提出一项内容广泛的计划，对金融监管体制进行改革；但这需要得到国会立法支持，而今年恐怕是难以实现了。
目前，两大监管机构正会同财政部，共同协商上述信息共享协议。该协议将使得财政部倡议中的部分内容得以落实，迅速填补部分监管缺口。SEC主席克里斯托弗•考克斯(Christopher Cox)对此表示，该协议有助于推动各监管机构协调一致，在“后贝尔斯登”环境下履行各自的监管职责。考克斯说，协议有望在数日内达成。根据他的表述，在“后贝尔斯登”市场环境中，SEC负责监管投资银行，而Fed或将监控金融体系的整体风险，并维护其融资承诺。
SEC负责监管经纪机构的部门负责人埃里克•斯瑞(Erik Sirri)表示，协议将为双方共享相关市场信息与监管职责确定指导方针。
他说，出于各自的监管使命，两家机构都有责任监管经纪机构；该协议确定了监管的基础，避免两家机构相互干扰，也避免对经纪机构造成过度监管。
从3月中旬以来，Fed开始向四大投资银行派驻人员，评估这些投行的风险；评估内容包括流动性、资本要求以及银行的自测能力。
知情人士透露，Fed的派驻人员规模已经从最多时的六名削减到目前的一或两名；而SEC主要通过电话与定期到访履行监督职责。
Fed希望建立派驻监察制度，以便更好地了解一家银行对整体金融体系可能造成的风险。
财政部也认为，如果Fed继续向投资银行提供融资，那么就必须在这些机构中留有部分监察人员。
该协议于2月份提出倡议，随后得到了鲍尔森大力支持。鲍尔森与考克斯以及Fed主席贝南克(Ben Bernanke)保持着密切联系。
据知情人士透露，考虑到近期的市场动荡以及Fed的新职责，本身就出自投资银行高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)的鲍尔森希望两大监管机构尽快达成书面协议。

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