昆山市规划局廉政风险防控模式

灵武市廉政风险防控模式
根据灵党办2010【45】号文件精神，我局结合前阶段“查找廉政风险，建立防控机制”工作开展情况进行回头看，为巩固此项工作的成果，如何进一步深入开展下去，结合廉政示范点工作目标，制定建设行政审批廉政风险防控模式、现场管理廉政风险防控模式、行政决策(部门管理)廉政风险防控模式。
一、目的和意义
通过“查找廉政风险，建立防控机制”工作，能预测城市建设工作中存在的廉政风险将如何发生，有效识别党员干部工作中各个环节、各个岗位可能构成的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合有限的监督资源，突出监督重点，形成规范化的处置措施，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制住主要廉政风险，并进一步创新和完善制度，建立一套相生相克的体系机制，提升制度执行力，促进党风、政风、干部作风的全面优化，最终达到人人自觉抵御风险的目标。为加快我市“双争”步伐，全面构建和谐社会提供坚强有力的政治保证。
二、制定廉政风险防控路线图
廉政风险的防控是一项长期的工作，而最根本的前提是全体工作人员思想素质和廉政风险意识的提高，我们的目标是，通过一系列的各阶段不同措施，达到人人高度自觉防控拒腐，至此，各项强有力的举措也可逐步简化，使得更多的行政资源用于城市规划中心业务工作。因此，我们引进路线图概念，将防控的模式作为风险防控工作的重大保障，同时从部门工作性质的角度，按行政审批、现场管理及行政决策（部门管理）三大块进行分类指导，并按过程进行阶段性预测，分别提出廉政目录和配对监控，行政审批环环相扣，形成监督、监控等方法，尽可能地提供各阶段做好防控的机制性措施。

三、制定规划行政审批廉政风险防控模式、现场管理廉政风险防控模式、行政决策(部门管理)廉政风险防控模式。
（一）规划行政审批廉政风险防控模式
1、工作职责
（1）主要内容。建设工程项目方案审批，《建设项目选址意见》审批、《建设用地规划许可证》审批、《建设工程规划许可证》（包括外立面装修、户外广告）审批、《规划验收合格证》审批。
（2）主要职责和涉及科室。
总工室：主要负责各类规划的编制和审批工作；对重大招投标建设用地提出规划设计条件；负责组织规划设计方案的招标和评审论证工作；负责规划设计市场等；
用地规划科：主要负责提出招标拍卖地块的性质和规划设计条件；负责市域范围内建设项目的选址工作，核发《建设项目选址意见书》；负责用地规划方案的审查与会审，受理建设用地规划申请，划定规划用地范围并提出相关规划设计条件，核发《建设用地规划许可证》；
工程规划科：主要负责建设工程规划方案的审查与会审，受理城市规划区内各类新建、扩建、改建工程的规划设计方案，提出建设工程相关规划设计条件，核发《建设工程规划许可证》；
市政规划科：主要负责市政交通工程和市政管线工程“一书二证”的核发工作；负责市政工程的放线验线工作；负责市政交通工程和市政管线工程竣工测量验收和数据更新。
法规（验收）科：主要负责对规划的批后管理和监督、规划验收及核发《建设工程规划验收合格证》工作。
（3）相关法律、法规依据。
用地科核发《建设项目选址意见》依据《中华人民共和国城乡规划法》第三十六条：按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。
用地科核发《建设用地规划许可证》审批依据《中华人民共和国城乡规划法》第三十八条：在城市、镇规划区内以出让方式提供国有土地使用权的，在国有土地使用权出让前，城市、县人民政府城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划，提出出让地块的位置、使用性质、开发强度等规划条件，作为国有土地使用权出让合同的组成部分。未确定规划条件的地块，不得出让国有土地使用权。以出让方式取得国有土地使用权的建设项目，在签订国有土地使用权出让合同后，建设单位应当持建设项目的批准、核准、备案文件和国有土地使用权出让合同，向城市、县人民政府城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。城市、县人民政府城乡规划主管部门不得在建设用地规划许可证中，擅自改变作为国有土地使用权出让合同组成部分的规划条件。第三十九条：规划条件未纳入国有土地使用权出让合同的，该国有土地使用权出让合同无效；对未取得建设用地规划许可证的建设单位批准用地的，由县级以上人民政府撤销有关批准文件；占用土地的，应当及时退回；给当事人造成损失的，应当依法给予赔偿。
工程科核发《建设工程规划许可证》审批依据《中华人民共和国城乡规划法》第四十条：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。申请办理建设工程规划许可证，应当提交使用土地的有关证明文件、建设工程设计方案等材料。需要建设单位编制修建性详细规划的建设项目，还应当提交修建性详细规划。对符合控制性详细规划和规划条件的，由城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府核发建设工程规划许可证。城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府应当依法将经审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图予以公布。
法规（验收）科核发《规划验收合格证》审批依据《中华人民共和国城乡规划法》第四十一条：县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实。未经核实或者经核实不符合规划条件的，建设单位不得组织竣工验收。建设单位应当在竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。
2、廉政风险的识别与评估
（1）发现廉政风险主要途径
A. 通过自查自纠、相互查找潜在廉政风险；
B. 服务对象的举报、投诉或电话；
C. 通过倒查制发现廉政风险；
D. 上级部门批转的信件；
E. 行风监督员提供的信息；
F. 业务数据有关分析判断；
G. 其它渠道。
（2）廉政风险涉及科室及主要表现形式
总工室：
A. 与建设单位保持不正常关系，不按相关规范规定审查方案，滥用自由裁量权；
B. 与规划编制单位保持不正常关系，不按相关操作规程进行招投标；
C. 与测绘单位保持不正常关系，不按相关规范规定执行测绘管理；
D. 方案调整不按规定的程序和标准，有些规范和管理技术规定的解释没有统一的标准；
E. 重要规划信息和资料的泄密。
用地规划科：
A.  出具用地规划指标时，不按规划和规范，项目选址和黄卡与总规不一致；
B.  对用地性质、用地范围的审核降低标准，不符合规划；
C.  擅自更改规划许可内容；
D.  红线图管理不够准确严格；
E.  规划变更不严格按照程序规定；
F.  对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批；
G.  重要规划信息和资料的泄密。
工程规划科：
A. 不按相关规划规定要求擅自降低审核标准，对房屋间距、日照要求、绿化面积等指标把关不严格；
B. 擅自更改规划许可内容；
C. 审批项目工程规划许可（尤其房产项目）存在一定的差异性；
D. 现场踏勘不实事求是，搞形式主义；
E. 规划变更不严格按照程序规定；
F. 对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批；
G. 重要规划信息和资料的泄密。
市政规划科：
A. 违反相关规划规范要求或降低审批标准;
B. 现场踏勘不实事求是，搞形式主义；
C. 对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批；
法规（验收）科：
一些不符合规划要求的：验收范围内存在违章建筑、建筑位置发生变化、建筑物改变使用性质、建筑物改变里面效果和房产公司出现违法建设等情况，建设单位可能通过请客、送礼、托熟人请托等方式希望瞒报违法建设事实通过规划验收。
（3）相关权力科室不同岗位职责和廉政风险排查
A．总工室（信息中心）岗位职责和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
责任人
总工室
主任
1、负责科室全面工作；
2、主要负责组织城市规划编制；
3、方案审查工作。
1、处理好与规划编制单位的关系；
2、处理好与建设单位（开发商）的关系；
3、按相关规范规定审查方案，慎用自由裁量权；
4、重要规划信息的保密工作。
总工室
副主任
1、负责测绘市场的管理；
2、基础资料的建设与管理工作
1、处理好与测绘单位的关系；
2、执行测绘管理的相关规范规定。
冯蓓蓉
信息中心主任
1、负责信息中心工作；
2、工业项目方案的审查工作
1、电脑设备、耗材的管理，及产品提供商的选择；
2、按相关规范规定审查方案；
3、规划资料的保密和合理使用。
王  伟
副主任
科  员
1、负责放、验线的审查工作；
2、测绘单位备案审查工作
1、处理好与测绘单位的关系；
2、执行测绘管理的相关规范规定；
3、规划资料的保密和合理使用。
张晓东
1、负责电脑设备的管理；
2、管理信息系统的开发和管理；
3、网站的管理工作；
4、多媒体设备的使用。
1、电脑设备、耗材的管理；
2、规划资料的保密和合理使用。
宋明彦
1、负责方案初步审查工作；
2、科室相关日常工作
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、按相关规范规定审查方案；
3、规划资料的保密和合理使用。
孙雪茹
1、负责城市规划编制的联络；
2、方案初步审查工作
1、处理好与规划编制单位的关系；
2、按相关规范规定审查方案；
3、规划资料的保密和合理使用。
崔  晗
1、负责城市交通规划编制的联络；
2、方案及交通分析初步审查工作。
1、处理好与规划编制单位的关系；
2、按相关规范规定审查方案；
3、规划资料的保密和合理使用。
葛  华
方案初步审查工作
1、按相关规范规定审查方案；
2、规划资料的保密和合理使用。
顾志荣
B．用地规划科岗位职责和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
责任人
科长
1、全面负责科室各项工作；
2、负责核发《建设项目选址意见》、《建设用地规划许可证》；
3、负责出让地块的规划设计要点及办理市政府办文单。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、严格按照相关规划规定要求进行审核，不擅自降低审核标准，不擅自更改规划许可内容；
3、规划变更严格执行规定的程序；
4、重要规划信息的保密工作。
目前由陈国英代理科长职责
副科长
1、负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行审核，不符合审批要求的，说明理由，并书面完全告知；
2、负责对出让地块的规划设计要点出具审批意见；
3、负责对市政府办文单出具规划意见，并报领导审核、签发。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、按照规定在审批中严格要求，审批情况如实向领导汇报；
3、准确严格管理红线图；
4、严格按照规划要求实施规划变更；
5、重要规划信息的保密工作。
陈国英
科员
1、负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行步初审核；
2、负责对出让地块的规划设计要点出具初步意见。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、对用地性质、用地范围的审核是否资料齐全、实事求是，严格把关；
3、出具用地规划指标时，严格按照规划和规范；
4、准确严格管理红线图；
5、严格按照规划要求实施规划变更；
6、重要规划信息的保密工作。
冯平
C．工程规划科岗位职责和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
责任人
科长
1、全面负责科室各项工作。
2、对城市规划区内各类新建、扩建、改建工程进行审核，核发《建设工程规划许可证》；
3、配合查处违法建设案件及规划验收工作；
4、处理相关信访事宜。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、严格按照相关规划规定要求进行审核，不擅自降低审核标准， 不擅自更该规划许可内容；
3、严格按照规划要求实施规划变更；
4、重要规划信息的保密工作。
陈遥
副科长
1、完成城市规划区内房产项目的初审工作；
2、配合规划验收工作。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、严格按照相关规划规定要求进行审核；
3、现场踏勘实事求是，审批情况如实汇报；
4、房屋间距、日照要求、绿化面积等指标的把关；
5、重要规划信息的保密工作。
邰漪宏
科员
1、负责巴城、张浦、陆家、千灯、淀山湖、锦溪、周庄工业项目初步审核；参与部分房产项目审核。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、建筑尺寸以及移位严格把关；
3、现场踏勘，实事求是，不搞形式主义；
4、各类审批情况如实汇报。
李毕
1、负责玉山、周市工业项目的初步审核；参与部分房产项目审核；
2、负责户外广告方案初步审核；
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、建筑尺寸以及移位严格把关；
3、广告审批执行规定流程；
4、现场踏勘，实事求是，不搞形式主义；
5、各类审批情况如实汇报。
徐宇
D．市政规划科岗位职责和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
责任人
科  长
1、全面负责科室各项工作；
2、负责市政交通工程、市政管线工程专项规划的编制和实施规划管理；
3、负责核发《市政工程规划许可证》；
4、负责道路开口方案初步审查。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、严格按照相关规划规定要求进行审核，不擅自降低审核标准，不擅自更该规划许可内容；
3、重要规划信息的保密工作。
顾  京
副科长
1、参与市政交通、管线工程专项规划的有关编制及方案审查工作；
2、负责城市规划区内市政交通、管线工程规划审批复核工作，符合要求的报领导审批，不符合要求的及时完全告知建设方；
3、负责居住小区排水工程规划审批初审工作。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、严格按照相关规划规范要求审核不擅自降低审核标准，；
3、现场踏勘，实事求是，不搞形式主义；
4、审批情况如实汇报。
牟成念
科员
1、负责城市规划区内市政交通、管线工程规划初审工作；
2、负责城市规划区内工业企业生活污水、雨水排水工程规划审批初审工作。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、严格按照相关规划规范要求审核不擅自降低审核标准，；
3、现场踏勘，实事求是，不搞形式主义；
4、审批情况如实汇报。
董  黎
E．法规（验收）科岗位职责和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
责任人
科长
1、全面负责科室各项工作：
2、负责房产项目的现场验收；
3、法律法规宣传等；
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、严格按照相关规划规定要求进行审核， 不擅自降低审核标准，不擅自更改规划许可内容；
3、杜绝一些不符合规划要求的建设单位通过请客、送礼、托熟人请托等方式希望瞒报违法建设事实通过规划验收；
副科长陈丽萍主持工作
副科长
1、协助科长负责规划验收工作；
2、负责千灯、周市、巴城、周庄工业项目图审、现场验收。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、现场验收可能会出现以下情况：验收范围内存在违章建筑，建筑位置发生变化，建筑物改变使用性质，建筑物改变里面效果等，对此必须进行严格把关；
3、杜绝建设单位通过送礼金、礼券或宴请等方式要求现场验收人员瞒报以达到通过规划验收的目的。
沈国强
科员
1、负责房产项目图审和现场验收。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、房产项目涉及百姓的切身利益，有时房产公司出现违法建设情况，会通过找领导打招呼，请客、送礼等方式请求验收人员瞒报，以达到通过规划验收的目的，对此必须进行严格把关。
祝奇峰
1、负责玉山、陆家、锦溪、淀山湖、张浦工业项目图审和现场验收。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、现场验收可能会出现以下情况：验收范围内存在违章建筑，建筑位置发生变化，建筑物改变使用性质，建筑物改变里面效果等，对此必须进行严格把关；
3、建设单位可能会通过送礼金、礼券或宴请等方式要求现场验收人员瞒报以达到通过规划验收的目的，对此必须进行严格把关。
赵志彤
1、负责资料输入；
2、调取验收所需规划档案。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、担任驾驶员的职责，参与所有项目的现场验收；
3、建设单位可能会通过送礼、宴请等方式请求瞒报违法建设事实，对此必须严格杜绝。
邓伟
3、廉政风险的预防
（1）实行“一书二证”网上审批及电子监察防控流程

通过实现网上审批，达成电子监察目标，有效保障廉政风险防控。主要方式：
A. 依程序设定。对报批资料不齐全的，当点击下一步或审核通过键时，系统便弹出警告，并出现两个选项：一是强行返回上一级；二是说明情况并注明经办人后进入下一步环节。凡说明情况的，此后各审批环节都应由经办人提供补充，而要继续进入下一环节的，由本环节的经办人与前环节经办人共同承担责任。
B. 依程序设定指标数据不符的，主要是容积率、面积等超出（高于）上一环节（或明显低于上一环节，可依情况设定比例）的出现警告，凡要进入下一环节的，依据相关制度和规范，进入会审或其他相关程序说明，并在以后审批环节以显著标识进行警示。
C. 依程序设定对审批过程中的是否符合流程规定进行实时监控，一些应走而未走程序的，系统拒绝进入下一环节。
上述三项为主要电子监察内容，各环节凡出现警示的，后台监控平台便同时显示警告并写入日志，便于事后查看。
以密钥方式授予网上审批权限，各环节审核、审批人员的密钥密码不得随意透露，系统管理人员做好保密工作。对科长以上经办的审核、审批项目，定期打印清单，供审批人确认签字并存档备查。
系统管理员对系统安全及网络安全工作，定期出具检测报告，报局领导及纪检部门备案。
（2）审批科室廉政风险流程图
A．建设项目规划方案审批及变更廉政风险防控流程图





（3）制定廉政风险承诺书
市规划局廉政服务承诺书
为加强我局的廉政建设，进一步做好服务工作，自觉接受服务对象的监督，特作出以下承诺：
一、本项目的报建资料已正式受理，如无特殊情况，并符合相关规划要求的，承诺在_______个工作日内办结。
二、遵循公开、公平、公正、诚实信用原则，谢绝报建单位通过找领导打招呼，请客、送礼等方式与我局审批人员进行不正常的接触。
三、发现审批人员有违规、违纪、违法行为的，局纪检部门将依据相关规定进行处罚，并主动向纪检监察、司法等机关举报。
服务咨询电话：57379061    服务举报电话：57757809
责任人签名：______________
4、风险控制
（1）廉政风险预警与防控方式
A. 科室互相监督：一是以科室会审为主，审批信息共享（建立共享系统），二是局务会审：民主决策、优化决策；
B. 风险点电子监察：一是网络信息化电子监控，建立网上廉政风险信息平台和档案库；二是风险点预警提示，提示审批人员的同时，后台自动作记录，并反映到纪检部门电子监察系统，实现实时监控；
C. 现场督查：组成督查小组，一方面定期进行访问式调查，提醒式教育；另一方面对建设单位进行跟踪询问，反馈信息；
D. 定期向服务单位发放测评表进行调查评价，如有廉政问题，以不记名方式提出，并输入廉政风险档案，作为考核依据；
E. 不定期到审批中心以倒查制形式对审批效率、服务情况、廉政风险等进行督查。
（2）廉政风险分析
A. 分析原因。召开廉政风险形势分析会，对风险处理的个案分析原因，发现并掌握廉政风险发生、演变的内在规律，提出风险防范建议，及时堵塞漏洞。
B. 查漏补缺。着重从制度入手，剖析发生廉政风险的原因，进一步健全规章制度，加强制度的执行力，确保从源头上堵塞漏洞。
C. 教育培训。通过廉政风险查找和信息沟通促使党员干部和职工认清所在岗位的风险情况，通过学习教育培训，认清形势，增强自我防范和降低风险能力，从而达到人人自觉抵制风险的目标。
（3）廉政风险配套制度和规定
A. 制定了《核发<建设项目选址意见>审批规程》、《核发<建设用地规划许可证>审批规程》、《核发<建设工程规划许可证>审批规程》、《核发<建设工程规划许可证（外立面装修、户外广告）>审批规程》和《建设项目规划方案审批规程》，规范审批程序，亮化审批过程，便于监督管理。
B. 制定了“一书二证”若干事项变更、经营性用地容积率变更及规划设计方案变更的管理规定，加强城市管理，限制自由裁量权，维护城市规划的权威性和严肃性。
C. 制定了《规划公示制度实施细则》、《城市规划管理现场办公制度》、《重要立面跟踪规划管理办法》等，进行现场公示、批前公示和批后公示，推行现场办公，加强城市规划的监督管理，增强城市规划的合理性和可行性，规范城市规划的行政行为。
（4）廉政风险的处置
A. 对发现以上查找出的廉政风险表现形式之一并经查实的，第一次，未造成重大后果的对其进行诫勉谈话；第二次，视情节轻重，结合认错态度，进行通报批评；一年内累计发生三次者，给予辞退。
B. 发现利用职权谋取不正当利益九项规定之一并经查实的，在社会上造成不良影响的，按《<中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）>实施办法》给予相应的纪律处分。
C. 发现违反“三禁”规定的，严格按照《昆山党政干部勤廉优政指南》中规定执行。
D. 其他违规违纪事项结合情节轻重，由局务会议集体讨论研究，对发现问题经查实的当事人进行酌情处理，如构成犯罪的移交司法机关。
E. 凡发现以上情形之一的，取消当年度评先评优资格，一年内不得提拔使用。
F. 处罚依据：《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定》、《中共中央关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》及《昆山党政干部勤廉优政指南》等。
（二）现场管理防控模式
1、工作职责：
（1）主要内容
现场办公是指城市建设项目在规划管理中需要进行实地的、现场的踏勘、测量及环境综合分析，贯穿于建设项目规划方案及“一书二证”审批的批前、批中及批后的各个环节。只有充分了解现场及其环境，才能使规划的精神得到科学合理的落实。现场办公是城市规划调查研究的重要方式之一，也是规划管理工作不可替代和忽略的重要组成部分。
（2）各阶段现场办公的内容和涉及科室：
序号
内   容
责任
科室
配合
科室
1
建设项目选址和提出土地使用权出让的技术指标阶段：应依据城市总体规划和地块控规，结合现场环境提出选址意见。
用地科
总工室
2
建设用地规划审批阶段：根据地块控规及选址意见，结合现场实际提出用地规划条件。
用地科
3
项目规划方案审批阶段：方案初审中，应结合周边环境，进行现场分析，使方案优化并提高可实施性。
总工室
工程科
4
建设工程规划审批阶段：应进行现场踏勘，以确保建筑方案的合理性，确保各项规划技术要求落到实处。
工程科
5
市政工程规划审批阶段：进行现场踏勘，可以充分了解地形地貌，提高市政工程规划的可实施性。
市政科
6
户外广告方案审批阶段：重要街区及城市节点的户外广告，应进行现场办公，以保证广告风格与周边环境的协调。
工程科
7
规划方案调整，或有关指标进行调整、更改：应首先进行现场踏勘分析。
总工室
工程科
8
承办市政府交办的任务：应进行现场踏勘，结合环境分析，提出合理可行的方案或建议。
相关
科室
9
信访办理：有必要时，应进行现场复勘，以证实审批的合理性，并作好解释答复，如发现问题则必须及时纠正。
相关
科室
办公室
10
建设工程规划验收阶段：以现场测量、竣工测量报告来核实工程规划的落实情况。
验收科
11
规划监察：根据规划审批的情况，对各建设工程进行现场监督，执法监察面全市域覆盖，监察率为100%。
监察
大队
（3）工作职责：
A.  局领导、科室负责人、科员都应该根据各自职责，参与现场办公，做好相应的现场管理工作。
B.  工作人员在现场办公及与市民群众接触中要注意形象，遵守有关纪律，问询与回答力求完整客观，避免误导。
C.  现场办公应多方了解，注重现场周边环境及真实的性质，特别是对房屋的用途不能只看表面，并做好现场办公记录，建立台帐，作为出具指标、提出设计条件、方案论证等的重要依据。
D.  现场办公记录应力求完整，以避免在同一项目的审批中不必要地多次往返现场。各科室在同一项目管理中也要加强沟通，既要充分考虑各阶段现场办公的不同要求，又要有效利用前期现场办公成果。
E.  进一步加强中心城区（168平方公里范围内）现场办公管理，确保现场办公到位，为决策审批提供准确信息。村镇范围内的一般项目，可委托建管所进行现场踏勘，并提供现场记录。重点区域及重要项目，特别是重要的功能设施以及与市民利益直接相关的建设项目必须精心组织现场踏勘，并提倡各阶段现场跟踪，一方面及时发现审批不足，及时优化、及时纠正，另一方面确保规划不走样。
2、廉政风险的识别与评估
（1）发现廉政风险主要途径：
A. 通过现场踏勘、综合分析查找潜在廉政风险；
B. 服务对象的举报、投诉或电话；
C. 上级部门批转的信件；
D. 行风监督员提供的信息；
E. 业务数据有关分析判断；
F. 其它渠道
（2）廉政风险涉及科室及主要表现形式：
总工室：规划方案初审中忽略周边环境，没有进行现场分析进行审批；规划方案或有关指标进行调整时没有进行现场踏勘分析，降低审批标准。
用地规划科：建设项目选址和提出土地使用权出让的技术指标阶段没有依据城市总体规划和地块控规，结合现场环境提出选址意见；建设用地规划审批阶段没有结合现场实际提出用地规划条件，降低审批标准。
工程规划科：建设工程规划审批阶段没有进行现场踏勘，以确保建筑方案的合理性，确保各项规划技术要求落到实处；户外广告方案审批阶段：重要街区及城市节点的户外广告，没有进行现场办公，不能保证广告风格与周边环境的协调，降低审批标准。
市政规划科：市政工程规划审批阶段没有进行现场踏勘，不能充分了解地形地貌，降低市政工程规划的可实施性，降低审批标准。
法规（验收）科：建设工程规划验收阶段不以现场测量、竣工测量报告来核实工程规划的落实情况，降低审批标准。
规划监察大队：根据规划审批的情况，没有对各建设工程进行现场监督，执法监察面没有达到全市域覆盖，瞒报违章建筑。
信访办理：没有进行现场复勘来证实审批的合理性。
（3）主要现场管理科室不同岗位分工和廉政风险排查
A．法规（验收）科岗位职责和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
责任人
科长
1、全面负责科室各项工作：
2、负责房产项目的现场验收；
3、法律法规宣传等；
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、严格按照相关规划规定要求进行审核， 不擅自降低审核标准，不擅自更改规划许可内容；
3、杜绝一些不符合规划要求的建设单位通过请客、送礼、托熟人请托等方式希望瞒报违法建设事实通过规划验收；
副科长陈丽萍主持工作
副科长
1、协助科长负责规划验收工作；
2、负责千灯、周市、巴城、周庄工业项目图审、现场验收。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、现场验收可能会出现以下情况：验收范围内存在违章建筑，建筑位置发生变化，建筑物改变使用性质，建筑物改变里面效果等，对此必须进行严格把关；
3、杜绝建设单位通过送礼金、礼券或宴请等方式要求现场验收人员瞒报以达到通过规划验收的目的。
沈国强
科员
1、负责房产项目图审和现场验收。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、房产项目涉及百姓的切身利益，有时房产公司出现违法建设情况，会通过找领导打招呼，请客、送礼等方式请求验收人员瞒报，以达到通过规划验收的目的，对此必须进行严格把关。
祝奇峰
1、负责玉山、陆家、锦溪、淀山湖、张浦工业项目图审和现场验收
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、现场验收可能会出现以下情况：验收范围内存在违章建筑，建筑位置发生变化，建筑物改变使用性质，建筑物改变里面效果等，对此必须进行严格把关；
3、建设单位可能会通过送礼金、礼券或宴请等方式要求现场验收人员瞒报以达到通过规划验收的目的，对此必须进行严格把关。
赵志彤
1、负责资料输入；
2、调取验收所需规划档案。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、担任驾驶员的职责，参与所有项目的现场验收；
3、建设单位可能会通过送礼、宴请等方式请求瞒报违法建设事实，对此必须严格杜绝。
邓伟
B．规划监察大队岗位职责和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
姓名
大队长
1、负责大队全面工作；
2、负责对全市（除开发区外）各类建设项目的规划实施情况进行检查、监督、管理；
3、查处各类违法建设行为。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、杜绝检查、监督过程中违法建设者的钱、物诱惑，以情代法；
3、处理违法建设项目过程中，处罚额度的自由裁量权掌握，严格按标准，不乱罚款；
4、杜绝与违法建设者串通，包庇违法建设行为。
许改敏
副大队长
1、负责老城区改造全面工
作。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、检查、监督、管理施工现场过程中，抵制施工单位的钱、物诱惑；
3、施工改造过程中招投标工作过程中，抵制投标单位的钱、物诱惑，正确使用工程款；
张幸福
副大队长
1、负责违法建设现象日常     巡查A小组全面工作。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、杜绝违法建设项目查找及现场勘查取证的正确、真实性；
3、杜绝受违法建设者钱、物诱惑，从而包庇违法建设行为、谎报违法建设程度。
周  斌
1、负责违法建设现象日常巡查B小组全面工作。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、杜绝违法建设项目查找及现场勘查取证的正确、真实性；
3、杜绝受违法建设者钱、物诱惑，从而包庇违法建设行为、谎报违法建设程度。
李永清
队员
1、B小组巡查过程中，违法建设现象的查找、调查、取证工作；
2、认定移交违法建设案件。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
违法建设项目查找及现场勘查取证的正确、真实性；
2、受违法建设者钱、物诱惑，从而包庇违法建设行为、谎报违法建设程度。
葛晓乾
1、来电、来信、来人举报案件接待、受理、回复；
2、日常巡查中发现及各职能科室移交违法建设案件的调查处理工作。
3、大队日常内勤工作。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、违法建设案件调查过程中，违法建设行为的真实正确性；
3、杜绝受违法建设者钱、物诱惑。
邹惠平
1、A小组巡查过程中，违法建设现象的查找、调查、取证工作。
2、认定移交违法建设案件。
1、处理好与建设单位（开发商）的关系；
2、违法建设项目查找及现场勘查取证的正确、真实性；
3、杜绝受违法建设者钱、物诱惑，从而包庇违法建设行为、谎报违法建设程度。
邹小峰
城管委应急机动中队
1、杜绝执法检查过程中，利用职权吃、拿、卡、要、敲诈勒索；
2、杜绝截留、私分、挪用罚没钱物。
沈  勇
驾驶员
城管委应急机动中队
1、杜绝执法检查过程中，利用职权吃、拿、卡、要、敲诈勒索；
2、杜绝截留、私分、挪用罚没钱物。
张宏思
驾驶员
1、严禁公车私用；
2、严禁假公济私乱加油。
王学春



4、廉政风险控制
（1）                 廉政风险预警和防控方式
A. 科室按审批先后程序进行监督：总工室对用地科审批监督，工程科对用地科监督，验收科对各审批科室监督。发现因降低审核标准的，退到上一轮审批环节整改，并报纪检监察室备案。
B. 对现场办公的管理，由局督查小组定期抽查现场办公台帐，召开办公会议，以确保现场办公廉洁高效。
C. 现场督查：组成督查小组，一方面定期进行访问式调查，提醒式教育；另一方面对建设单位进行跟踪询问，反馈信息。
D. 定期向服务单位发放测评表进行调查评价，如有廉政问题，以不记名方式提出，并输入廉政风险档案，作为考核依据。
E. 如因对现场不了解而引起的审批失误，职能科室必须写明原因报局纪检监察室备案。出现较严重的失误，引起行政诉讼或造成较大损失的，将按照《行政责任追究制》的规定对相关人员作相应处理。
（2）                 廉政风险配套制度
制定了《规划公示制度实施细则》、《城市规划管理现场办公制度》、《重要立面跟踪规划管理办法》等。推行阳光规划，进行现场公示、批前公示和批后公示，让百姓参与规划，监督规划，并建立公示长效机制；推行现场办公，加强城市规划的监督管理，增强城市规划的合理性和可行性，规范城市规划的行政行为。
（3）廉政风险的处置
A. 对发现以上查找出的廉政风险表现形式之一并经查实的，第一次，未造成重大后果的对其进行诫勉谈话；第二次，视情节轻重，结合认错态度，进行通报批评；一年内累计发生三次者，给予辞退。
B. 发现利用职权谋取不正当利益九项规定之一并经查实的，在社会上造成不良影响的，按《<中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）>实施办法》给予相应的纪律处分。
C. 发现违反“三禁”规定的，严格按照《昆山党政干部勤廉优政指南》中规定执行。
D. 其他违规违纪事项结合情节轻重，由局务会议集体讨论研究，对发现问题经查实的当事人进行酌情处理，如构成犯罪的移交司法机关。
E. 凡发现以上情形之一的，取消当年度评先评优资格，一年内不得提拔使用。
F. 处罚依据：《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定》、《中共中央关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》及《昆山党政干部勤廉优政指南》等。
（三）行政决策(部门管理)防控模式
1、工作职责：
（1）研究制定每年全局工作计划、年终总结和部署阶段性的重点工作，研究和落实市委、市政府及上级部门的重要文件、会议精神；
（2）讨论管理权限内的重要改革方案和措施；
（3）研究决定局领导班子成员的分工及调整；
（4）研究决定局系统内中层以上干部的任免，干部人事管理权限内一般工作人员的录用、任免、调配、推荐、奖惩等问题。
（5）讨论研究全市的重要路段、重点区域、重大项目及社会影响力较大项目（如市重点实事工程等）的规划方案，研究重大规划项目变更及较大范围规划指标变更；
（6）研究决定重大违反规划项目的处理；
（7）研究讨论涉及本局的重大行政诉讼案件；
（8）讨论100万元以上规划专项经费使用，30万元以上机关内部管理建设经费使用；
（9）研究讨论上报市政府的重要请示及规范性文件，机关各项规章制度的建立、修改和完善；
（10）其他需局领导班子研究决定的重大问题。
2、廉政风险的识别与评估
（1）发现廉政风险主要途径
A. 通过自查自纠、会议讨论、领导辨识查找潜在廉政风险；
B. 通过来信、来访和网上投诉；
C. 通过建设单位反馈信息；
D. 行风监督员提供的信息；
E. 其他渠道。
（2）主要表现形式：
A.不能执行贯彻《城市总体规划》及各类专业规划，对局工作中涉及选址、工程、市政等各项目管理工作不能按各项规定及有关程序顺序展开；
B.规划审批中对容积率、间距、日照等重要规划指标的控制把关不严，规划验收自由裁量权控制不严；
C.测绘行业管理（定位放样管理）的公平性和严肃性不够；
D.规划执法监察的合法性、公开性和公正性不够。
E.窗口的服务质量和时效性是否符合要求；
F.对人、财、物的管理没有做到公开、公平、公正；
G.规划专项经费使用不公开透明；
H.不遵守财经法规，虚报预算，浪费资金，隐匿或销毁会计报告，提供不真实数据；
I.业务招待费用的管理不公开透明，费用报销手续不全；
J.重大活动安排，大宗物品的采购不公开透明；
K.重要规划及规划技术信息的泄漏；
L.利用工作便利为亲属谋取不正当利益。
（3）领导班子、办公室和财务科岗位职责和廉政风险排查
A．领导班子个人岗位职责分工和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
责任人
局  长
主持局全面工作，侧重工作计划；兼管干部、人事工作；分管办公室、计划财务科。
1、是否能执行贯彻《城市总体规划》及各类专业规划，依法行政；
2、对局工作中涉及选址、工程、市政等各项目管理工作能否按各项规定及有关程序顺序展开；
3、对人、财、物的管理;
4、处理好与建设单位（开发商）的关系。
许振敏
党组书记
副局长
负责精神文明建设，机关党支部工作，兼管信访工作。
1、在执行《城市总体规划》及各类专业规划中，依法行政；
2、严格
3、处理好与建设单位（开发商）的关系。
盛雪冬
副局长
负责交通规划、市政规划管理及审批，负责规划公示、规划技术进步、规划测绘、规划管理信息系统及基础地理信息系统工作。分管市政规划科、信息中心。
1、在市政、交通专业规划执行中依法行政；
2、对道路开口、管线铺设、审批中按照规范和规定操作；
3、城市测绘市场管理中公正、公开、不循私；
4、处理好与建设单位（开发商）的关系。
单俊炜
负责规划编制及各类方案的审查工作；负责与昆山开发区、花桥经济开发区规划部门的日常信息联络工作。分管总工室、规划管理处、规划设计研究院。
1、方案调整严格按照程序和标准；
2、在建设项目方案审批中严格把握自由裁量权，充分征求专家意见；
3、处理好与建设单位（开发商）的关系。
何剑鸣
副局长
负责规划验收工作；负责行政诉讼、政策法规工作。分管法规（验收）科。
1、验收过程中的自由裁量权；
2、行政诉讼中要坚持依法行政，正确处理好维护国家、集体及广大群众的根本利益；
3、处理好与建设单位（开发商）的关系。
沈軍
负责建设工程规划审批及户外广告方案审查；负责政府重点、实事工程的规划工作；负责安全工作，协助信访工作。分管工程规划科。
1、审批项目规划工程规划许可（尤其房产项目存在一定的差异性）；
2、经营性用地容积率问题；
3、部分项目委托设计，签订合同；
4、处理好与建设单位（开发商）的关系。
陈立新
负责项目选址管理、用地规划审批及新农村建设规划；负责窗口服务及网上报建工作；负责与各镇建管所的日常信息联络工作。分管用地规划科、审批服务窗口。
1、项目选址和黄卡是否与总规一致；
2、用地性质的变更是否符合规划；
3、窗口的服务质量和时效性是否符合要求；
1、新农村规划要以人为本，高度负责；
2、处理好与建设单位（开发商）的关系。
邵桂林
负责机关效率效能、纪检监察工作；负责规划执法监察工作；负责老干部、工会、妇女及团青年工作；分管纪检监察室、规划监察大队。
1、纪检工作要坚持原则、公正严明、一丝不茍；
2、在查处规划违法案件时，严格按规定执行；
3、处理好与建设单位（开发商）的关系。
刘桂才
总规划师
负责花桥经济开发区规划工作，不参与局内部行政分工。
1、正确处理与规划编制单位之间关系
2、处理好与建设单位（开发商）的关系。
雷高燕
B．办公室岗位职责和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
责任人
主  任
主持办公室工作，侧重局重要工作的协调、效能工作、会议组织、接待联络等。
1、大宗物品（办公设备）的购置；
2、重大活动的安排；
3、重要规划信息的保密。
张向华
副主任
协助管理办公室各项工作，负责科室协调，负责人事、教育培训、工资福利；主持团工作；负责精神文明及各类创建工作
1、人员招聘工作，不以权谋私；
2、核定工资福利的公平、公正。
华敏娴
科  员
负责收发文管理及文件督办，负责局公章管理、公文档案资料、文稿起草、党政信息工作，负责人大建议和政协提案督办；负责协会、老干部活动等事务，协助接待联络工作；协助工会工作
1、按规定使用公章；
2、重要规划信息、秘密文件的保密。
田  慧
负责文稿的起草、党政信息、规划年鉴、大事记等工作，做好相关统计事务，协助接待联络工作，协助精神文明及各类创建工作；收发文管理及文件督办B角
1、重要规划信息的保密；
2、统计真实性。
高文云
负责信访、民声110工作，负责局业务招待费用报销管理，协助报建资料传送及规划档案管理，协助接待联络工作，协助做好内部考核工作
1、违反规定程序调档；
2、信访办理公正性；
3、业务招待费用的管理。
金利苇
负责报建资料传送及规划档案管理，配合做好纪检事务，负责效率效能各类台帐工作
1、违反规定程序调档；
2、保证借阅资料的完整性，不丢失、不调换。
李  华
负责办公场所管理及安全工作，负责办公用品采购、办公财物管理，做好车辆及驾驶员管理工作。
1、办公用品的采购；
2、车辆费用的控制。
潘  琪
C．计划财务科个人岗位职责分工和廉政风险
岗位
职责
存在廉政风险
责任人
科长
全面负责财务会计管理和经济核算，参与单位的重大决策活动；编制和执行预算、财务收支计划，拟定资金筹措和使用方案；负责对本单位财务会计机构的设置和会计人员的配备、会计专业职务的设置，组织会计人员的业务培训和考核，支持会计人员依法行使职权，等等。
不遵守财经法规，虚报预算，浪费资金，隐匿或销毁会计报告，提供不真实数据
顾凤英
科员
对规划局及规划管理处的会计凭证、账簿、报表等的审核、编制及上报工作；配合科长做好本单位部门预、决算工作；做好会计资料的整理及存档工作；等等。
做假账，隐匿或销毁会计报告，提供不真实数据
周  戟
对规划设计研究院及规划监察大队的会计凭证、账簿、报表等的审核、编制及上报工作；配合科长做好本单位部门预、决算工作；做好会计资料的整理及存档工作；等等。
做假账，隐匿或销毁会计报告，提供不真实数据
钱敏华
审核原始凭证的真实、规范，日常费用报销工作，现金及银行账户的管理工作，等等。
费用报销手续不全，挪用公款，私设小金库
张芬红




4、廉政风险控制
（1）廉政风险防控方式与措施
A.  规划方案审批中的自由裁量权的控制（风格、立面、布局、功能设置等），坚持科学合理，全盘统筹；
B.  严格执行党员领导干部廉政自律准则；
C.  严格执行规划法规及上级政策；
D.  依法行政，强化廉政防范意识；
E.  强化内部会审，杜绝个人说了算；
F.  加强教育，增强拒腐防变的能力；
G.  加强制度建设，实行监督管理；
H.  实行网上审批，亮化审批过程；
I.  推进政务公开，接受社会监督。
（2）廉政风险配套制度
A.  制定了《领导决策重大问题议事规则》，严格落实“凡属重大问题都要按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，由党的委员会集体讨论，作出决定”的规定；
B.  制定了《财务制度》、《费用开支管理规定》和《规划经费使用制度》，规范机关财务活动，加强经费管理，提高资金利用效果，保证行政管理工作的正常运作。
C.  制定了《岗位责任制》、《限时办结制》、《首问负责制》、《重要岗位AB角制》、《承诺制》、《一次性告知制》、《部门会商制》等制度，落实以人为本的服务理念，建立社会诚信体系，加强诚信教育，建立优化发展环境的长效机制；
D.  制定了《会议制度》、《工作纪律》、《档案管理制度》等，加强我局内部管理，推进廉政建设，提高工作效能，推动各项工作的有序开展；
E.  制定了《轮岗制度》、《内部会审制度》、《内部监督制度》，坚持民主集中，防止各科室及个人在自由裁量权的无序运作；
F.  制作了《行政责任制手册》，严格执行《招投标制度》、《听证制度》等一系列制度，依法行政，体现透明、公正、高效，便于管理与监督。
（3）廉政风险的处置
A. 对发现以上查找出的廉政风险表现形式之一并经查实的，第一次，未造成重大后果的对其进行诫勉谈话；第二次，视情节轻重，结合认错态度，进行通报批评；一年内累计发生三次者，给予辞退。
B. 发现利用职权谋取不正当利益九项规定之一并经查实的，在社会上造成不良影响的，按《<中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）>实施办法》给予相应的纪律处分。
C. 发现违反“三禁”规定的，严格按照《昆山党政干部勤廉优政指南》中规定执行。
D. 其他违规违纪事项结合情节轻重，由局务会议集体讨论研究，对发现问题经查实的当事人进行酌情处理，如构成犯罪的移交司法机关。
E. 凡发现以上情形之一的，取消当年度评先评优资格，一年内不得提拔使用。
F. 处罚依据：《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定》、《中共中央关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》及《昆山党政干部勤廉优政指南》等。
（供学习借鉴）