金迪生物“千局”

来源：财经    作者：凌馨 杨海鹏    日期：2010-7-21

　　前公安部部长助理郑少东一审之际，一宗曾因其强权干预、横跨京沪粤港及新加坡的经济大案浮出水面

　　2010年7月6日，联康生物科技集团有限公司（00690.HK，下称联康生物）实际控制人梁惠民再次过堂，遭香港廉政公署（下称ICAC）检控涉嫌串谋诈骗投资者和股东。与此同时，另一港商荣克敏远赴境外，为追回自己近20亿港元资产再一次做出努力。

　　二人已暗战多年。自2001年起，在梁惠民及其团队协助下，荣克敏控股的金迪生物科技集团（下称金迪生物）于2004年2月在新加坡成功上市。而到2009年年报时，荣氏几乎股权尽失。

　　年逾花甲的梁惠民， 被称为香港证券市场“十大老千”之一。其1998年在美国留有案底，因掏空一家纳斯达克上市公司而被通缉。此外，其涉嫌做局金迪生物，借助个人团队使用冒签等方式，与相关律师、银行工作人员一起假手内地政法界人脉，所欲皆成。

　　期间作为上市公司主席和大股东的荣克敏，发现其姓名在公司报告中不断被“冒签”。在调整业务以便更能掌控公司时，荣克敏未料自己旋即被“荣克敏”签发的董事会决议免职。

　　2006年后，双方围绕上述巨额资产发生数年讼战。荣氏停顿企业业务，辗转于新加坡、香港和内地东莞、苏州、上海等多地法庭。而当其在上海胜诉，意图乘胜追击之时，一股神秘力量的介入，又令其成为公安部督办案件的嫌疑人而被限制出境。在国内，他多次自认为“证据确凿”的举报却无人理会，甚至连警方一张“报案回执”也未曾取得。

　　梁惠民背后的神秘力量之一，正是其同乡、前公安部部长助理兼经侦局局长郑少东。2009年1月，郑少东落马后，对荣氏的“边控”随即取消。据荣克敏助手称，中央纪委曾向荣克敏了解郑少东涉案之事。

　　而就在梁惠民香港过堂次日，7月7日，郑少东涉嫌受贿罪一案在陕西省西安市中院开审。其被控2001年至2007年10月间，利用案件查处、职务晋升、就业安排等索取或收受他人贿赂826万余元，涉及广东省公安厅副厅长、公安部经侦局局长、公安部部长助理任内。

　　目前，关于荣克敏的官司已入正轨。而随着郑、梁“失足”，荣克敏再次看到希望。但案件所涉的关键人物，除郑少东等多在香港。因而案情大白尚有赖香港方面的调查，以及香港与内地间的司法协作。

　　“陷落”始末

　　1992年，荣克敏创立金迪生物，成为一家专注中国业务的废水处理商。

　　多次名列胡润百富榜的荣克敏，出身无锡荣巷，军校毕业，曾任央企中国技术进出口总公司上海办事处负责人。1989年辞职创业后，其延聘专业人员研究污水处理新技术。其时国内污水治理项目多为建设方垫付资金，验收后再售予政府。这对建设方的资金要求较高，因而金迪生物一直计划上市融资。

　　据荣克敏律师周宏汛称，上世纪末，荣克敏、梁惠民经由荣的军校同学介绍而结识。起初荣克敏借助其在上海商界的人脉，帮助梁惠民销售产品。

　　2000年，梁的企业高宝绿色科技集团（00274.HK，下称高宝绿色）在香港成功上市之后，双方接触密切，梁大力推荐自己团队帮金迪生物运作上市。为此，荣克敏于次年100％出资，在广东东莞市常平镇租用高宝绿色的厂房，成立创思生物技术工程（东莞）有限公司（下称创思生物）。

　　但由于荣克敏常年在上海，创思生物多由梁氏的团队进行日常管理。其日后才发觉，梁氏不少亲友进入公司管理层，不时会有越级签发文件或报销的情况发生。荣虽有腹诽，但只提醒了事。

　　2003年，由于原聘请的会计师事务所曝出假账丑闻，金迪生物香港上市计划受阻，次年2月转道新加坡上市。

　　招股前，荣氏将股份装入两个离岸公司Fullway Group Ltd和Star Choice International Ltd中，占总股本的62％。梁系分别由梁沣（Mr Leung Lai）注册Dermax Technology，占12％的股份，受益人是梁蔼文（Ms Leung Qi Man,Amelia）和梁福铭（Mr Leung Fook Ming,Clemans）；陈刚注册JP Practice Ltd,占15％股份；高宝绿色注册Global Success Porperties,占8％。

　　上市后，荣氏夫妇持有的股份摊薄为42.54％，但由于公众股占30.25％，其仍有相对控股权。

　　据荣克敏称，关于公司框架的设计及注册文件的保存，都由梁团队负责上市事务的律师负责。后来在寻找两家持股公司的注册文件时，荣克敏称居然无法找到：“如果律师疏忽或参与造假，他们可以把你的资产全部吞噬。”

　　最初上市公司董事会成员包括荣克敏、陈刚、宋昆元、严方、朱卫东、Sitoh Yih Pin、叶伟和周耀明。

　　据律师周宏汛称，梁惠民在上市公司仅为私人顾问，并没有正式职务，但随后公司出现很多由其签批的文件。“在董事会上，荣就此与梁等人对质。对方说他顶多是被法办，但上市公司股价波动，荣起码要损失3000万元。”

　　几经考量，荣克敏未向新加坡证监部门和警方举报此事，转而要求所有财务及重要文件，须送至上海由其签署；同时他修改了自己易被模仿的签名，并在相关部门备案。另外，荣克敏将出售部分上市公司股权的收益投入2002年成立的金爱生物技术工程（上海）有限公司（下称上海金爱），着手逐步将创思生物的业务重心转移至上海，以增强自己对公司的掌控能力。

　　此时荣克敏尚不知董事会成员与梁惠民之间超乎寻常的关系。比如梁推荐的总经理陈刚，他近年才知道陈刚的妹妹嫁给了梁的小舅子——高宝绿色主席刘劲玮。

　　作为董事局主席，荣克敏的安排和要求并未起到效果，公司当由法定代表人签署的文件却并未送呈至荣。

　　2006年10月3日，金迪生物发布公告称：东莞市宝盛环保投资有限公司（下称宝盛环投）已从荣氏家族购得股份，成为公司新的大股东，其代表律师范慧军。

　　荣克敏事后称根本不知这家公司，也从未向该公司出售股份，更没有收到相应的收购资金。

　　据工商注册资料，宝盛环投的法定代表人为湛江人何汝凤，前任法定代表人实为梁惠民。《财经》记者在东莞常平镇证实，何汝凤就职于高宝绿色下属的东莞高宝化工有限公司（下称高宝化工），且收入颇丰。其接受《财经》记者采访时亦承认自己确系宝盛环投负责人。

　　令人不解的是，作为一间内地公司，宝盛环投如何绕过外汇管制和审批，对海外上市公司进行收购？荣克敏的律师称，在外汇管理部门并无该项目审批文件，而彼时荣氏持股市值逾12亿港元。

　　在一周之后，2006年10月11日，上市公司公告荣克敏辞去非执行董事局主席职务。荣的律师称，有人伪造了荣克敏签名的辞职信。后者即向新加坡警方报案，并试图参加当天的股东大会，但因受阻未能进入会场。

　　“被辞职”之后，荣克敏彻底被踢出公司董事局。而此时，上市公司向十几家银行和投资公司相继贷款逾11亿港元。此后两年，由于拖欠贷款，金迪生物用于抵押的公司资产悉数转归债权方控制。到2009年年报发布时，荣氏夫妇仅余1.88％的股份。

　　在没有签署任何法律文件的前提下，荣氏的股权是如何被转移的呢？荣克敏认为：答案只有“冒签”。

　　诉讼“割喉战”

　　荣克敏随即在新加坡展开索赔行动。2007年1月9日，新加坡高等法院裁决，荣氏“不应在新加坡展开诉讼”。后者两次提起上诉，均遭驳回。但据法院裁定书，法官提及此案是“有预谋的商业诈骗案件”。

　　举报未果，荣个人及其关系企业反遭一系列缠讼。

　　注册于英属维尔京群岛的Bio-treat Resources，法人代表是荣克敏，是上海金爱的母公司，后者是荣克敏实际控制的企业，形式上属于上市公司的“重孙系”（见“金迪系企业关系图”），但实际股权转让手续尚未履行。2004年为配合上市公司在江苏昆山承揽大型污水处理项目，荣克敏通过上海金爱向昆山开发区提供6800万元借款。

　　这些资金是荣克敏仅能控制的公司财务资源。对荣克敏来说，保有这一资产所有权至为重要，是其夺回失去逾10亿港元资产所倚仗的财务来源。双方就此引发的诉讼，荣称之为“割喉战”。

　　2007年2月24日，陈刚代表Bio-treat Resources致函上海金爱和荣克敏，称免去荣克敏在上海金爱的一切职务。这份文件由陈刚、马正海、黄剑军和崔军四人签署。此前的1月12日，Bio-treat Resources任命除黄剑军外的三人为上海金爱的董事，并任命范慧军为法定代表人。

　　其中，马正海是与高宝绿色关系密切的“法务工作者”，西南政法大学毕业，户籍地为湖南湘潭；黄剑军为湖南商学院毕业，与马正海同一户籍地；范慧军的公开身份是广东诚迅律师事务所专职律师。

　　此函内容亦同时由金迪生物董事、香港陈叶苏律师行律师叶伟发至昆山开发区管委会主任顾剑玉。

　　同年7月11日，获悉对手意图的荣克敏以上海金爱名义在苏州中院提起诉讼，要求昆山开发区管委会结付工程款。而陈刚向苏州中院提供一份由其签署的Bio-treat Resources公司任命书，这份同样签署于2007年1月12日的文件，任命他本人为执行董事和法人代表，任期三年。意即他才是该案之原告。在这份任命书上，法人代表不再是范慧军。一家公司如何在一天内任命两名“法人代表”？而据上海长宁区的工商注册资料，上海金爱的法人代表仍然是荣克敏。

　　就谁为该案合规原告，陈刚等邀请昆山方面前往香港查看“可资证明的有效文件”。但据相关人士透露，在香港，昆山方面未能看到相关文件。

　　2008年1月3日，苏州中院出具一份民事调解书，认定荣克敏为上海金爱法人代表。后者执有效文件，与昆山开发区管委会达成和解。

　　次日，陈刚复以上海金爱名义向上海市一中院起诉荣克敏和业已退休的上海金爱原财务总监赵敏，要求两人归还公司印鉴、外企批准证书、营业执照等。与案件不相关的赵敏之所以被牵进来，据信是因为荣克敏为香港居民，在原被告双方均为香港居民的条件下，上海法院对此案是否存有管辖权未可确定。

　　与此同时，创思生物则向东莞中院提起诉讼，请求其查封上海金爱6700余万元资产。据起诉书称，案由是，创思生物于2004年11月24日委托Bio-treat Resources向上海金爱支付借款1000万美元，并曾于2004年8月20日直接转账1000万元人民币，尚有6700万元人民币未归还。该文件盖有创思生物印章，陈刚代表债务人上海金爱，确认存在该笔欠款。

　　东莞中院随即委托上海市一中院协助执行冻结上海金爱账户，并对苏州在建项目进行诉讼保全。

　　东莞、上海两地新的诉讼，令苏州中院的调解书成为一纸空文。

　　莞、沪“葫芦案”

　　上述所谓1000万美元欠款，原是2004年11月荣氏尚能控制上市公司时，为上海金爱的青浦基地建设所拨付的资金。据银行凭证，该笔资金已于2005年4月26日以原金额、原银行、原账号、原户名汇回Bio-treat Resources。荣克敏介绍，另外的1000万元人民币借贷“子虚乌有”，双方确认的债务仅87万多元尾款。以此标的，当由基层法院而非中级法院管辖。但东莞中院对此未予理会。

　　2008年7月8日，上海市一中院一审判决荣克敏败诉。据一审判决书，法院认定经过维尔京群岛公证员公证的有关文件有效。在这批公司董事资料中，已无荣克敏。原告一方提供的文件称，上市公司的子公司Ocean Force International Limited全资拥有的子公司Bio-treat Resources，于2007年2月12日在香港召开董事会，陈刚、马正海、黄剑军、崔军出席并形成决议：免去荣克敏公司执行董事和法定代表人的职务，由陈刚继任。法院在5月20日的谈话笔录中，让上述四人向法院宣誓该董事会决议合法有效。

　　而据荣克敏提供的证据，上述2007年2月12日所谓“董事会”在香港召开时，上述四人除陈刚外，均身在内地。

　　此外荣克敏方面提出，按行政程序，“外资企业法定代表人的变更，应当先报审查机关批准，并向工商管理机关办理变更手续”，这一意见未获法院采纳。荣克敏向上海市高院提出上诉。

　　以2009年年初公安部原部长助理郑少东被“双规”为拐点，上海、东莞两地的案件一度峰回路转。当年3月2日，对创思生物冻结上海金爱的诉讼要求，东莞中院裁定中止诉讼；9月8日，上海高级法院撤销一审法院判决，发回重审；12月7日，上海一中院经重审后，宣判驳回陈刚代表上海金爱的请求。至今年1月12日，上海市一中院解除对上海金爱印鉴的查封。

　　然而未待荣克敏重掌印鉴，2010年1月5日，他和赵敏再遭起诉，此番原告仍为Bio-treat Resources。之前2009年12月23日，刘卓麟被任命为上海金爱执行董事和法定代表人，并撤销荣克敏和赵敏的职务。此次案由与上一宗案件一致。2010年1月6日，上海市一中院应原告要求，再次查封上海金爱的印鉴。

　　同样的案由反复起诉，亦可接连获得同一法院支持。此外，此案主审法官与前一案件（被上海高院发回重审）一审法官系夫妻。荣克敏因此拒绝接受法院传票。

　　《财经》记者获悉，此案在半年间三换承办人，第一次开庭或拖至明年1月。如此，荣氏即便胜诉，他要控制上海金爱亦将在一年之后。

　　2010年1月，东莞中院再次查封上海金爱资产。5月底，历时一年半的审理之后，东莞中院裁定其不具管辖权，案件应移交上海方面审理。创思生物则就此提出上诉。

　　荣克敏的律师认为，对方诉讼的意图为在经济上榨干荣克敏，使之无法在香港发动反击。连环缠诉的“葫芦案”判决，却与此呼应。

　　香港战场硝烟未止。2008年1月8日，梁惠民向香港高等法院起诉称：荣克敏于前一日（1月7日）通过华比富通银行向其开具一张面额为3614万港元的空头支票，其执一份“荣克敏”签署的向其借款2600万港元的还款承诺书，由此追讨债务。2008年3月，由于三次发出传票传唤而荣克敏一直未能到庭，法院缺席审判后者败诉，判处冻结其在香港的所有账户。

　　据荣克敏事后查实，其从未在华比富通银行开户，而已开的户主地址为梁惠民一间公司的办公地址，诉讼传票送达的“荣克敏”地址为Treble Nice Limited公司注册地，其使用人刘逸华（Judy Lau）系梁惠民之妻——高宝绿色旗下真优美集团有限公司（下称真优美）董事长。

　　此案延宕至今未了。期间，梁惠民的代理律师提出和解请求，被荣克敏拒绝。

　　“千面”梁惠民

　　香港警方针对举报调查出的一批“荣克敏账户”表明，在2002年到2006年间，“荣克敏”在香港各银行共设立12个假冒账户、开具68张空头支票。荣克敏向法庭提供个人出入境证明，在12个账户的12个日期中，有11个日期他不在香港。

　　这个时间段令荣克敏后怕——亦即早在两人初识，运作金迪生物上市前期的2002年，对方即已设立假冒账户，着手布下千局。

　　按香港规定，开设账户需个人身份证原件并本人到场，两者缺一不可。除荣氏之外，他的助手亦被莫名开设数个账户。这些账户出现的最大可能是，“银行中有内应”。

　　据荣克敏称，筹备公司上市期间，其曾将大量身份证复印件留在梁氏团队手中。另外，据这些银行账户资料，多家银行经手者是同一人，此人在2002年至2006年间曾先后供职于华比银行、华比富通银行、中信嘉华银行和富邦银行。

　　梁惠民造假劣迹可溯其“美国案底”。据美国华盛顿债券和交易委员会的文件， MIKO LEUNG与其兄SIT WA LEUNG利用非法手段出售美国上市公司 MTC股票，获利超过1600万美元，其中包括他们从MTC盗取的150万美元的股票。一家香港银行温哥华分行的职员 Ronald W. Driol在其中扮演中间人角色，为他们提供他人账户资料，后被迫辞去银行职务，专职为LEUNG兄弟做事。此手法与香港的假账户之事如出一辙。

　　LEUNG兄弟，即梁惠民及其兄长梁燮华。案发后，梁氏兄弟利用伪造的孟加拉国护照潜逃，而作为从犯的Ronald W. Driol被判11年。1998年，美国证监部门起诉梁氏兄弟，除作出强烈谴责外，还迫令其交还3340万美元，罚款10万美元，并终生不能担任上市公司主席或董事。

　　此外，梁惠民在内地曾使用过一本马来西亚护照，亦为伪造。2006年，其计划投资北京中联环工程股份有限公司，后者向有关部门请求核实梁惠民所持有编号为A9582253的马来西亚护照的真实性。当年3月20日，马来西亚驻华使馆证实：此人无马来西亚国籍，护照系伪造。

　　梁惠民有两个英文名：MIKO和MICHAEL，中文名则有五个以上：梁惠民、梁镜、梁明镜、梁镜华和杨国伟。

　　据其申办“还乡证”所用香港身份证，梁惠民，英文名 Hui Min Michael，生于1943年10月23日，其于2006年6月27日申得的通行证号码为H0107066400。另外，其委托荣克敏代购机票时曾提供的还乡证姓名为梁明镜，号码为H0107066500。他也曾使用号码为H0107066501的通行证，但英文名时为LIANG HUI MIN MICHAEL，时为LIANG HUI MIN；生日则忽为1943年6月24日，忽为1943年10月24日。

　　不仅如此，其还拥有多张内地身份证。在内地一场诉讼中，其使用的名为“梁惠民”的身份证，户籍地是广东省陆河县空城北八巷，登记在河田派出所；另一张同样名为梁惠民的身份证，户籍地则在广东兴宁市。

　　据香港媒体公开报道，梁惠民是广东省恩平市圣堂镇人，其20岁出头偷渡至香港，起先在电器店打工，后来自己开店，有“吹水（吹牛）”和“孤寒（吝啬）”之名。上世纪70年代，梁氏举家移民加拿大温哥华。其与发妻有四女一子，在温哥华认识刘逸华后，离异再娶，与刘复生三子。

　　2005年至2007年间，因在澳门赌场“出千”，梁惠民遭遇大举追讨，四处躲避。与此相异，在广东的报纸上，不乏其助学和为医院捐赠等慈善活动的报道。而在东莞常平镇，高宝绿色亦人尽皆知，甚至在港被诉后，还有人以为“廉政公署搞错了”。

　　“梁惠民”的头衔包括高宝绿色“集团资政”，富易达通讯有限公司董事长；担任的社会职务则多牵涉公安部门，包括广东省公安厅维护社会治安基金会副会长、广东警察学会理事、广东省企业管理协会高级顾问和广东省公安司法管理干部学院名誉教授等。“梁镜”则还担任环球国际集团董事长。

　　由于案件已进入诉讼程序，ICAC婉拒了《财经》记者的采访要求。目前，保释在外的梁惠民的多个电话无法接通，其数个住址中部分本系假址，有的则已告搬迁。而金迪生物在香港仅一公共邮箱，并没有办公室。《财经》记者发出的采访邮件至今未获回复。

　　目前此案已正式被香港律政司接受。也就是说，该案不会再发回要求补充证据或重新调查；香港警方已经取得所有表面证据，梁惠民除涉嫌通过伪造账户、开空头支票意图诈取3600余万港元外，并涉嫌伙同他人伪造签名侵吞上市公司资产。

　　至于香港法院正在审理的梁惠民涉嫌串谋诈骗投资者和股东一案，据通报，在2005年8月至2007年7月间，身为联康生物实际大股东的梁惠民，将自己实际拥有的三间内地公司以12.9亿港元出售给上市公司。联康生物以现金及发行新股作为对价，其中大部分现金和新股落入梁惠民之手。由于其后该公司发布新收购企业的新药研制消息，刺激股价上扬，梁氏获利甚丰。

　　而随着梁氏出事，其核心成员已相继从有关上市公司退出，陈刚、黄剑军相继在2009年下半年离职。今年1月替代陈刚的刘卓麟，则在6月被“除名”。

　　郑少东身影

　　与梁惠民合作之初，军校出身、不少战友位居要津的荣克敏，无疑轻视了梁惠民所称的关系。

　　梁惠民的办公室内挂着广东省前政法委书记、政协主席陈绍基的书法，他自称与郑少东交情深厚。郑是“南粤政法王”陈绍基的爱将。据梁称，郑由广东调任北京时，他“送出一车皮黄花梨家具”。家具一事，《财经》记者亦获得郑少东邻居的证实。

　　之前，梁惠民曾主动上门寻求与北京一家拥有废塑料还原汽油技术的新能源企业进行合作，并付出200万人民币定金。在以此技术获得港府项目支持，以及刺激高宝绿色股价高涨获益之后，梁惠民突然取消合作计划，向北京市朝阳区法院起诉上述北京企业要求返还200万元。

　　此番起诉，梁惠民使用的是名为“杨国伟”的内地身份证。可知其在广东之能量的是，该企业董事长芮女士称：“我们询问广东省公安厅，对方称其身份证为真。而经过当地市委负责人，最后查到这个身份证居然没有户籍底档。”

　　芮女士说：“在法庭上，法官希望弃身份证真伪不论，只讲是否有200万债务关系。这很不简单——一个根本不存在的人怎么能作为诉讼主体？”

　　这次诉讼因原告主体身份不合格而被驳回。2006年梁惠民获得香港身份证后，又在北京发起诉讼。在京审理期间，其竟有多名警员护入法庭。前述芮女士委托相关人士询问法院，终获后者告知，在梁惠民背后进行关照的，正是时任公安部部长助理兼经侦局局长郑少东。

　　回到荣克敏遇到的系列诉讼，2008年5月，郑少东主持的公安部经侦局向上海发出督办函，要求上海市公安局经侦总队调查荣克敏的经济犯罪问题。而之前陈刚已向后者举报荣氏，案由为“侵占公司资产”，负责递送材料并与警方联系的是律师范慧军。

　　起初上海方面未多理会，至当年10月，公安部一名处长专门来电催促，但仍未获执行。

　　当年11月，郑少东亲赴上海，召集相关人士在上海襄阳路上某顶级茶馆进行协调。一位撞见此事的荣氏友人，看到现场包括郑少东、时任公安部经侦局上海直属总队时任总队长吴卫华等人。而最后1万多元花销的买单者，是一名身材肥硕的老年人。

　　在看到荣克敏提供的照片后，这名人士确认这位老人就是梁惠民。

　　同在2008年11月，荣克敏被传唤至上海市经侦总队三支队。但后者经过调查，出具了一份客观的调查报告，其中华东政法学院的笔迹鉴定报告起到关键作用。

　　但该案随后被从三支队转入一支队，荣克敏由此受到限制出境的“边控”措施，直到2009年5月方获解除。此时，距离郑少东落马已经有四个月。

　　2009年1月，郑少东因其同乡黄光裕一案被“双规”。随后吴卫华自首，分管经侦的上海市公安局副局长朱影被调任上海市工商局副局长，两人均受到行政处分。

　　由于2010年7月7日在西安开审的郑少东案情未能公布，目前尚不知是否牵涉此案。但纪委、监察部门以及最高法院均曾就此案向荣克敏进行调查。

　　在梁惠民被检控后，其作为实际大股东的高宝绿色亦于2010年4月30日开始停牌，与联康生物一样，至今尚无复牌消息。

　　而荣氏夫妇曾经拥有的金迪生物，如今已是奄奄一息，其在中国内地的水务项目亦多被抵押。目前，该股票价格在0.1新元以下，不足上市当年的1/10。公司前20大股东，多数是曾经借贷给梁氏班子的银行和投资公司，早已难觅与梁相关的痕迹。