国信证券爆PE腐败大案-财经频道-金融界

2010年06月12日 19:21 来源： 　　据经济观察报报道，国信证券原投行四部总经理李绍武因涉多项PE项目腐败案，违反相关法律法规和监管规定，5月下旬被国信证券作开除处理。

　　国信证券对李绍武的处理，是在今年3月份有内部人举报情况下进行的。截至目前，李绍武事件是第一个确证的投行PE腐败案。这起事件，不但将国信证券推上了风口浪尖，也撕开了投行PE腐败内幕的一角。

　　报道称，自2001年来，李绍武通过其妻邱利颖及其设立公司等方式，参股已上市公司莱宝高科（002106）6万股、轴研科技（002046）65万股，以及已过会正等待发行批文的准上市公司河南四方达超硬材料股份有限公司100万股，此三项总投入不足143万元，按目前市值测算达3200万元，回报率超过20倍。

　　同时，李绍武对其经办上市的中航光电（002179），也存有利用其他公司代持股票嫌疑。另外，国信证券承认，邱利颖还以高管名义参与了一家待上市公司，现在股权已经转让。

　　李绍武在国信布局多年才东窗事发。12年前，李绍武加入国信证券，2000年1月，其获得证券投资咨询业务资格。2001年6月，李绍武的妻子邱利颖注册了深圳市昕利科技发展有限公司，此公司为李绍武夫妻进行Pre-IPO的平台之一。

　　2001年12月9日，昕利科技成为当时还未上市的轴研科技第四大股东，出资70.5879万元获65万股，占1.625％。2005年5月26日，轴研科技正式上市。至解禁时，昕利科技持有轴研科技股权价值约为813万元，增值10.5倍。2006年年报中，昕利科技仍持有该股份，但在2007年第一季度从股东名单中消失。轴研科技最后的上市保荐机构为南京证券，国信证券方面表示未与他们签有项目协议，但据了解，李绍武曾跟踪过这个项目，最后将上述保荐项目分别转手。

　　2004年底李绍武竞聘成为投资银行业务四部总经理。同年12月，邱利颖突然变身为莱宝高科控股子公司浙江金徕镀膜有限公司的员工。当时，邱以约11.3万元参股5万股计划上市的莱宝高科。作为当时90名自然人股东的一员，经过转送股，邱在莱宝高科发行前持有6万股。莱宝高科上市保荐机构即为国信证券，保荐代表人为赵德友、任兆成，联系人一栏中有李绍武。莱宝高科正是李绍武所在部门负责的项目。2007年1月12日，莱宝高科正式挂牌上市，邱利颖所持股按照所能解禁股份时点分别计算，市值约为190万元，增值约15.8倍。

　　2010年4月23日，四方达过会，这是邱利颖持股最多的公司。四方达保荐人为国泰君安，但2008年3月邱以60.6061万元持100万股，占比1.67％。四方达招股说明书称，邱利颖在公司的引入战略投资者、改制工作中给予很多帮助，经股东会决议，同意其参与增资。招股书申报稿还显示，邱利颖为深圳市南方宏立税务师事务所副所长，该事务所内部人员称，邱只是挂职。按照其持有股权，四方达2009年每股收益0.46元，以近期创业板46倍的平均发行市盈率计算，该股权价值约为2200万元甚至更高，增值约35倍。与轴研科技一样，国信证券方面也表示未与他们签有项目协议，同属将李绍武跟踪过上市项目分别转手。

　　今年3月下旬，李绍武涉嫌违规参股上市公司的帖子即出现在部分网站。不过，李绍武及国信证券曾托人删帖，百度搜索显示，仅有四个网页留有标题且无内容。但经济观察报称其保留了部分网帖，并通过查证确认李绍武通过其妻邱利颖持股莱宝高科的事实，也确证了邱利颖以昕利科技持有轴研科技65万股。此外，网帖内容指出，中航光电上市，李绍武通过朋友公司洛阳高新海鑫科技有限公司持有20万股;做佰利联上市(尚未上市)，通过其妻持有30万股、朋友公司九鼎投资持有50万股。

　　该网帖指出，2009年年底，证监会检查风声很紧，李绍武与其妻离婚、房子出售、投资公司关闭。此信息有公开资料相互印证，去年11月中旬，昕利科技在《深圳晚报》上发布清算公告，2009年11月6日经股东会决议终止营业并注销、清算。2009年12月7日，该公司正式注销。

　　今年2月22日，有员工反映李绍武持股问题，国信证券随后开始自查，并于4月1日上报深圳证监局。国信自查的最主要原因是相关网帖的发布造成外部影响较大，加上李绍武事件本身太过恶劣。4月13日，国信证券最终免去了李绍武职务，并于5月底开除。但国信仅承认查实李绍武妻参股莱宝高科。

　　6月1日，国信证券重整李绍武所在的投行业务四部，原投资银行业务四部王延翔、武鹏、张潇调至投资银行业务五部，原投资银行业务四部蔡雷调至投资银行业务六部。国信证券方面同时表示，正在对李绍武经手过的90多家项目进行核查，目前已核查的30家未发现问题。

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐代表人通过本人及其配偶持有发行人的股份，将撤销资格，情节严重将采取市场禁入措施。

　　在莱宝高科的上市中，保荐人国信证券、保荐代表人以及发行人均存在虚假记载行为。据了解，国信内部现在最担心两个问题，一是该事件牵涉其他保荐代表人;二是现有项目遭受影响。

　　按照《证券法》191条规定，国信证券不但将面临30万元-60万元的罚款，甚至可能暂停或者撤销保荐承销业务许可。

　　对于该事件，国信证券董秘兼投资银行事业部总裁胡华勇以开会为由拒绝评论。国信证券总裁胡继之则表示：“已开除(李绍武)了。不是我们员工了，”随后他表示不接受采访。

　　李绍武案件爆发之后，深圳证监会的新闻发言人不愿就该案件的受理情况和调查进度进行置评，但深圳证监局信息调研处负责人表示，此案正在调查之中，在调查结束之前，还没有可以发布的消息。