中国独立评级机构进入美国市场为何受阻

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2010年05月04日 07:38:46 　来源： 经济参考报


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中国独立评级机构“大公”进入美国市场受阻
美欲遏制中国获国际资本市场话语权
中国独立评级机构———大公国际资信评估有限公司(简称“大公”)近日致函《经济参考报》称：美国证券交易委员会(简称“美国证交会”)于4月14日做出决定，以“大公”在美没有办公室和客户、无法确定其法律框架能否适用于大公为由，将其提交的美国“国家认可的统计评级机构”资质申请列入拒绝程序。
中国现代国际关系研究院经济安全中心主任江涌等专家接受《经济参考报》记者采访时认为，美国一方面大规模收购我评级企业，长驱直入中国评级市场，另一方面却将我评级机构拒之门外，其意在阻止我评级机构跻身国际评级市场，进而遏制中国获取国际资本市场话语权。
“大公”依法进入美国评级市场受阻
有材料显示，在国家“走出去”战略鼓励下，我国企业近年来纷纷赴海外融资，但却因评级话语权旁落而被别有用心的外国评级机构严重低估。如何培育中国自主的、具有国际资本市场话语权的信用评级机构已成为当务之急。
在此背景下，大公于2008年7月启动了美国“国家认可的统计评级机构”申办工作。大公此举得到了中国人民银行、财政部、发改委、国资委等国家相关部门的鼓励与支持。公司历时17个月完成了从公司管理体制、制度体系、技术体系等各方面适合不同监管制度的国际化改造，形成了包含由一个正本和13个附件组成的申报报告(英文版)，并于2009年12月正式提交美国证交会。
“当时正值美国对金融危机中严重失职的证交会和评级机构改革之际，大公的申请工作经历了美国《信用评级机构改革法案》修改过程中极为严苛的审查。”大公国际资信评估有限公司董事长关建中说，“但大公完整、严谨的评级技术，运营和风险控制的体系，始终让审查无懈可击。”
然而，美国证交会在先后经过两次“延期批准”之后，于2010年4月14日做出决定，将大公的申请列入拒绝程序。
记者从美国证交会的函件中看到，美拒绝大公的理由主要有两点：一是“大公总部设在中国北京，在美国未设有任何机构，未对任何美国公司进行评级，也未有任何美国公民订阅其评级”。二是“(美)证交会至今仍无法确定在当地适用于大公的法律框架内，大公是否能遵守交易法章节17及相关条款规定的使其簿记和记录可供证交会检查、可制作簿记和记录向证交会提交，以及向证交会提交报告的规定”。
“大公的申请文件是完全依照美国法律完成的，美拒绝大公的理由荒唐无理。”关建中告诉《经济参考报》记者，“你不批准大公进入美国，大公怎么能在美国设机构和开展业务？没有业务，你又怎么能判断大公是否能遵守你的交易规章？”
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