“世界银行中国发展市场项目”中期评估报告

“世界银行中国发展市场项目”中期评估报告

    2006年，世界银行中国发展市场项目共资助31个项目，其中有3个项目由资助方IFC直接监测与评估，其他28个项目委托独立第三方监测与评估。

    项目自2006年3月10日实施以来到9月30日，已实施约6个月时间。评估组曾经在7月14日对25个项目进行过第一季度评估，并对各个项目进行了意见反馈。10月12日，项目监测与评估小组8位成员再次根据各项目点的中期自我评估报告、第二季度的监测报告和日常掌握的信息进行了中期评估，并对每个项目点提出了改进与完善的建议。最后，根据8位评委的意见，在28个项目中随机抽取或重点选取了12个项目进行实地中期评估。评估小组将分期分批对这12个项目点进行现场评估。

    31个项目也分别提交了自己的中期自评估报告，所有报告都已全文发布在“中国发展市场网站”上，点击入选项目后选择获胜项目，就可查看每个获胜项目的中期自评估报告。

一、项目进展概况

    此次评估小组对28个项目点进行了中期评估。其中，由于农民工维权技巧培训项目和宁夏贫困地区中小学校饮用水净化推广项目两个项目从7月开始启动，因此这两个项目进行的是季度评估。

    总的来看，直至9月底，28个项目中，有43%的项目按照项目建议书开展了活动，项目进度与计划基本一致，相关活动、产出指标达到了预期标准，项目管理相对完善，实现项目最终目标的可能性较高；有29%的项目基本按照项目建议书开展了活动，项目进度略晚于计划或进度基本一致但需要进一步加强项目管理；有7%的项目主要的基础设施建设（挖井或水窖）的进度要快于预期计划，但相关配套的培训活动还有待进一步加强；有21%的项目由于计划不够明确，还需要尽快明确阶段性目标，明确各单位、项目成员的责任，完善管理制度。与第一季度的情况相比，项目实施的总体情况有所改善，原来一些滞后的项目加快了进度，项目的管理也有所加强，一部分项目的计划也进行了细化。

二、存在的主要问题

    在第一季度的评估中，因为各个项目都启动时间短或管理经验不足，存在的主要问题体现在受助对象参与不足、项目公开透明程度不高、缺乏专人管理、项目计划过于笼统等。在评估组意见反馈后接着的3个月里，一些项目加大了受助对象的参与程度，公布了比较规范的资助程序和标准，并对资助名单进行公示，开始安排专门的人负责世行项目，还有一些项目制定了比较详细的季度计划。虽然与第一季度比项目的开展有了较大的改善，但在中期评估时也发现了一些新的问题或者是有待继续改善的问题，如下： 

1、NGO组织能力的建设被相对忽略

    加强NGO组织能力的建设是世行中国发展市场项目的一个重要目标，因此世行中国发展市场项目基本都是由NGO来承担的，希望其能够通过项目达到自身组织能力增强的目的。而在具体实施的过程中，一些项目点相对忽略了这一目的，在完成项目的同时，缺少加强自身能力的建设或者是忽视了对当地基层NGO的扶助和支持。这样可能会使得世行市场发展项目的目标不能充分实现。特别是一些与基础设施有关的工程类项目，个别民间组织只是简单地将项目委托给地方政府部门实施，随着工程的完毕，项目也基本等同于提前结束。而如何加强工程后续的管理，如何发动受益农户的参与，如何通过项目的实施提升民间组织的能力等更为关键的问题却往往被忽略。

2、受助对象的选择不明确

    世行中国发展市场项目的另一个重要目标就是探索扶贫模式的创新，因此确保贫困人口获得资助是项目实施的基础。为了保证资助对象都是贫困人口，选择标准的科学性和资助程序的公正性就显得非常重要。然而，从反馈的情况看，有的项目在选择资助对象时，因为考虑到项目的效果或是受助人群的还贷能力，选择了一些非目标人群作为受助对象。由于资助对象的标准模糊，甚至偏离了中国发展市场项目的目标，使得项目的效果受到很大影响。

3、项目的可持续性有待加强

    通过此项目能够尽量使该地区或某群体持续受益，也是世行项目的一个重要评价指标。但在一些项目中，我们发现，由于对项目筹资能力或市场风险估计不足导致了项目成果的可持续性有一定的风险。同时，忽视了加强自身组织能力建设或扶持当地NGO的发展，使得项目效果的持续性也受到影响。

4、受助对象的参与不足

    受助对象参与项目的执行过程、参与项目的决策是项目成功的重要保证之一。虽然与第一季度比一些项目已有所改善，但总体来讲，多数项目执行机构能够做到多个部门或同一部门多个成员的集体决策或协商，以保证项目决策的民主、科学，但是往往忽略了受助人群在决策过程中的角色发挥。到中期评估为止，只有少数项目能够比较注重目标群体在项目决策与执行过程中的参与，而大多数项目的重视程度还不够。这可能导致无论是受助对象的选择，还是项目的具体内容与扶贫方式，往往由执行机构决定，听取受助对象的意见不足，这可能会影响到项目的有效开展或对于受助人群的实际效果。

5、资料和财务管理有待规范

    资料的管理和保留是监督和检测项目实施过程的重要方面。而在一些项目中，存在着活动记录和资料的保存不全问题。还有一些项目开展了培训，但没有给出培训名单或培训对象也没有签名。

    从项目财务管理的情况看，有的项目财务报表比较粗，有的不太规范，特别是涉及培训的人工费时，缺乏领受人的签名。还有的与计划资金支出的出入较大（如买入一些器材等），而且有些并未与世行提前进行沟通。同时，此次中国市场发展项目中有多个项目是有多方资助的，而一些项目未能把世行资金的具体支出详细给出列表，使得资金使用上存在一定的风险。

    就目前为止，28个项目中，大部分的项目资金基本按照计划进行安排，一些与计划不符的，也经过调整数量和结构保持了总额上的平衡。

三、主要建议

    鉴于项目存在的问题，经过项目监测与评估小组成员的讨论，提出以下建议：

    第一，尽可能在项目实施过程中提升NGO的能力，使得NGO在项目实施过程中的作用更大的发挥，并通过项目提高能力。这也是保证项目效果的持续性的重要方面。

    第二，明确项目的目的和方向，资助应向贫困人群倾斜。

    第三，保证项目效果的可持续性。同时，一些涉及到市场和工程的项目，应加大对后续辅助工作的重视和实施，如监测市场需求变化，完善工程后续工作等。

    第四，各项目在决策过程中，除需要多个单位或成员参与外，还需要充分调动受助群体的积极性、主动性，需要目标群体参与项目的管理与决策过程。这样才能更好达到计划的目标。

    第五，进一步规范财务管理。特别是一些人工费用，需要当事人签字，相关资料需要归档管理，以备抽查。另外，少数项目如有大的预算变动，需及时与世行沟通，征得同意后方可调整。

    第六，各项目点应注意保留相关文档资料，特别是受助户获得资助或参加培训的名单及其签名等资料，以备终期评估的实地检查。

    第七，对一些目前进展比较好的项目，建议其注意收集一些资料整理为光盘，以展示其成功的经验。

四、各个项目点的经验

    在项目的监测与评估过程中，评估组发现一些项目点在实施项目的过程中，探索了一些好的经验，值得其他项目点学习或参考：

    第一，通过互联网公开项目的信息资料，不仅可以使得世行、评估组和群众更加了解项目的进度和发展，而且还可以发动公众参与，保证实施过程的透明度，有利于项目的公平和公正性。例如，贵州师范大学环境教育与保护研究发展中心实施的“建立贵州茂兰喀斯特地区村级参与式综合扶贫项目示范点”项目就是在网上公布项目进展信息。 

    第二，定期发布项目简报。例如，四川省青神县妇联实施的“农村留守儿童教育保护项目”、贵州师范大学环境教育与保护研究发展中心实施的“建立贵州茂兰喀斯特地区村级参与式综合扶贫项目示范点”项目定期发布简报，达到信息沟通与宣传的目的。

    第三，以图片、光盘或其他方式记录项目的管理、开展的活动、项目的效果、项目的经验，这些资料不仅有助于展示项目的成果，也有助于扩散项目的经验，最终使更多的贫困人口受益。例如，江西省九江博爱聋人学校的“以聋童、家长和青年聋人为服务对象的社区服务中心”项目、安徽舒城县望母有机板栗工程协会的“建设标准化有机板栗生态园”等项目都总结保留了丰富的图片、光盘等资料。

    第四，通过世行中国发展市场项目的实施，不断完善组织的项目管理和组织能力的提升。例如，云南省生物多样性和传统知识研究会的“中国西南以社区为中心的生态文化旅游网络市场推广项目”，不仅根据世行中国发展市场项目的要求进行项目的监测与评估，而且还发展了组织自身的监测与评估体系；新疆木垒哈萨克自治县伊斯兰教协会的“牧区牧民转移市场工程”项目、甘肃省兰州兴邦文化咨询服务中心的“边缘社区少数民族农民工子女扫盲教育”项目都及时根据世行中国发展项目评估小组的意见完善了项目管理、制定了具体明确的项目实施计划。