中国崛起策十八：界定国家、市场和社会的界限

I 思想界巨匠
转自:[今日军情关注]  http://yufu.blog.china.com德国著名的社会学家尼克拉斯· 卢曼（Niklas Luhmann）可能是德国当代对世界最具贡献的思想家，他的深刻思想和对社会独到而又准确的洞见使他早已超过了普通社会学家的范围，成为思想界杰出的巨匠。不仅在社会学领域，在政治学、哲学和法学领域，卢曼的贡献也非常卓越，以至于大家
都难以确定卢曼是社会学家，还是法学家、政治学家，或是一位哲学家。新近的一些发展显示，连教育学专业都开始和卢曼挂钩。卢曼1998年于德国比勒费尔德病故后，其思想逐渐由社会学专业向不同领域扩散开来，名气越来越响，以至于他生前在大学指导过的讨论课的录音已经被制作成CD出售，而一批批自称是读懂了他的思想的人去他的墓前凭吊，以求能在他的墓前获得灵感。而在英美学界，卢曼也是在他去世后方才声名鹊起的。卢曼的文章和专著博大精深，但是语言常常晦涩难懂，母语不是德语的人想要了解卢曼是非常困难的，即使是精通德文的读者也未必能完全理解这位思想家深邃博大的思想。常常出现的一种情况是，读不懂卢曼的人抱怨他的书籍艰涩无聊，读懂卢曼的人欣喜若狂、精神上处于亢奋状态。随着他的巨著逐渐被翻译为英文，卢曼终于在英美国家引起了重视，而且也必将得到更大的重视，而我国学术界和知识精英比较了解的是德国另外一名著名的思想巨人 — 哈伯马斯（J. Habermas），法兰克福学派的代表人物之一。哈伯马斯曾经访问过中国和东亚，是中国学人比较熟悉的当代德国社会政治学家和哲学家。随着卢曼热在世界各国的升温，我国学术界一定会对卢曼产生高度的重视。
本文不是一篇纯粹的理论探讨，更不是学术沙龙式地坐而论道，笔者无意将这篇文章写成一篇学术论文，也不会谈及卢曼思想迷宫中的哲学思想和理论探讨。本文只想借助卢曼 — 这位思想巨人的关于现代化的理论来分析世界各国和中国现代化的进程。正因为笔者发现了卢曼的这一理论对于后进国家 — 特别是对于中国的现代化之路具有深远的意义，才决定把这篇文章写出来，以飨读者，希望这样的文章能激起更多仁人志士对中国现代化之路的深刻和全景式地探讨。从这个意义上来说，这篇崛起策只能算是一个小小的开头。
II全新的现代化观 — 功能分化的社会
卢曼对于人类社会的进程和各种制度形态的发展与我们普通的认知有很大的差别，我们一般是从马克思的六种社会形态来认识人类进步的历史进程的：也就是原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会和社会主义社会，和有待实现的共产主义社会；而卢曼认为人类社会的演进过程中实质上只有三种形态：一是区隔分化社会，二是阶层分化社会，三是功能分化的现代社会。分化的意思很简单，就是指划分不同的类型，比如说一个大学内部可以分化成人文科学和自然科学，人文科学又可以继续分化成为政治、经济、法律、哲学和文学等等，而自然科学可以分化成为数学、物理、化学、生物学、信息学等。接下来我要简单介绍一下这三种社会分化形态：
在原始的部落社会，社会基本的分化形式是根据氏族、家庭和住处的简单社会分工。在不同部落和氏族之间，虽然可能存在着强弱和贫富差别，但各氏族的地位基本是平等的。它们相互间的联系比较松散，主要是通过通婚和经济的互动来沟通，这样的社会被称为区隔分化社会。
在接下来的演变过程中，人类文明进入到一个比较高的阶段，那就是阶层分化的社会。人类社会高度发达的古代文明（古巴比伦、古埃及、古印度、古中国、古希腊、古
罗马、欧洲中世纪和其它各个横跨欧亚的大帝国）都属于阶层分化的社会。由于社会财富高度集中到少数阶层的手中，集中的社会管理和建立官僚统治体系成为可能。由于财富的积累和生产水平的提高，促进了文字的产生，进一步促进了文学、艺术和精神文化的发展。在所有这些古代文明中，社会分化的基本形式是阶层分化，也就是社会明显地呈金字塔形状，越往上，社会阶层的人口就越少，而金字塔底部的基层人口数量最大。社会上层的观念代表了整体社会的观念，社会上层的文化、文学和艺术水平就是整个社会和整个国家精神文化水平的代表，因为低阶层的民众根本无法接触到上层的文化和艺术，因此失去了参与和创造社会精神文化的可能。社会的主流观念和时尚完全由最高阶层塑造和垄断。在这样的制度下，虽然社会也有政治、经济、法律、文化、宗教等领域，但是各个领域没有任何明确的边界，往往是上层阶级的人同时垄断政治权力、经济生产、司法判决和宗教生活。比如说中国的皇帝和奥斯曼土耳其的苏丹在权力垄断上不会有太大的差别，他们的意志和观点就完全左右了社会的意志和观点，他们可以直接干预经济生活，他们的一句金口玉言就能决定一场司法判决的结果，或是处死或是宽恕某位罪犯。在中世纪的欧洲，罗马教皇不仅垄断宗教解释权，也垄断世俗政治权力，垄断部分经济权力，教皇和高级教士拥有丰厚的地产，甚至可以大量地从事经济活动并获利；同时教廷还垄断文字权、教育权和阅读权，普通人民没有识字和阅读圣经的权利；教廷也垄断了司法权力，可以用宗教裁判所的方式审判甚至烧死罪犯特别是在信仰问题上离经叛道的人士。这里我们可以看到，阶层社会是各种社会基本功能没有明确边界的社会，也是各种社会功能被杂糅和交织在一起的社会，上层人士垄断了一切权力，成为社会的代表。
卢曼对现代社会理论贡献最大的就是功能分化的社会理论。功能分化的社会产生于西欧。由于在西欧没有形成中国和奥斯曼土耳其那样的大帝国，各国的国王、封建领主和教皇之间形成了错综复杂的关系。在教皇和国王的矛盾斗争中，各个封建领主趁机取得了相对较为自由的独立地位。在这样的历史演进中，各个社会系统逐渐从中世纪教皇和国王的垄断权力中脱离出来，形成了独立的社会系统。卢曼指出，最早是15世纪艺术形成了一个单独的社会系统，这个系统拥有自己运行机制和运行逻辑，拥有自己的角色和艺术“语言”，拥有自己独立的社会运作方式，而这样的系统不再受到政治权力和宗教权力的垄断和干预，形成了独立系统的地位。接着在16世纪，由于宗教改革和文艺复兴的推动，大众识字能力普遍增高，要求实施平民教育的呼声越来越高，教育和科学分别分化成两个独立自主的系统，罗马教皇再也无权去干预学校的建立、自由学术活动和独立的科学研究。这之后司法系统也宣告和政治、宗教脱钩，形成一个独立运作、自治排他的社会系统，政治权力不能去干涉司法判决，而司法制度必须完全按照自己的运作逻辑来进行司法审判。接下来在17世纪，由于荷兰人的贡献，创立世界上最早的商业银行和股票市场，经济系统逐渐取得了独立运作的地位，从宗教和政治的权力垄断中脱离出来。到19世纪为止政治权力和宗教权力完全脱离，政治系统完全取得了独立地位，按照自身的机制和原则（议会、选举、分权和投票等）独立地进行运作，而宗教人士和罗马教皇再也不能去干涉不同国家的政治选举和政治决策了。最后宗教自身也成为一个单独的、自治的系统，其管辖的范围缩限到道德领域，宗教不再干涉任何其它系统，政教彻底分离。
卢曼认为，现代化社会就是一种功能分化的社会，而与之相对的则是欧洲中世纪和古代帝国的功能交织在一起的社会。现代社会分化成政治、经济、法律、教育、科学和艺术等不同的、独立自治的功能系统，每个系统都有自己明确的边界，每个系统内部都有自己的角色、编码、语言、属性，每个系统都有自己独立而不同于其它系统的运行机制和运行逻辑，每个系统都为整体社会履行独特的、不能由其它系统来替代的功能。卢曼认为，这样的功能分化的社会产生于西欧的英国、荷兰和法国，最早是这些国家逐步演变成为功能分化的社会，然后经由欧洲的地理大发现和全球扩张把全球各个大洲第一次纳入了一个世界体系和世界社会之内，在这之后，地球上每个国家，无论其主观上愿意不愿意，事实上都在朝功能分化的社会演进。先是西欧率先实现了功能分化，然后是美国实现了功能分化，接着亚洲的日本也实现了功能分化，一个国家的基本社会制度是否实现了现代化，在卢曼看来，能否实现功能分化是分水岭。哪个国家实现了功能分化，哪个国家就真正掌握了现代文明的核心要素。
为了加深大家对功能分化论的重要意义的了解，笔者将进一步解释功能理论的一些基本特征和常见疑问，以便能更加清晰地讨论功能分化理论对中国现代化的重要意义：
（1） 功能分化的现代社会中各个系统比如政治、经济、法律、教育和科学是开放的系统，每个人都可以进出不同的系统，而且可以同时在不同的系统范围内活动。比如一个人既可以进入教育系统接受教育，也可以进入经济系统内去炒股票，当他遇到民事纠纷时，也必须在法律系统内来处理这些纠纷。无论他进入任何系统，都使用的是该系统的逻辑和语言，而不能把其他系统的原则挪用到当前的系统中来。比如一个大学教授不能因为其在教育系统内的身份要求在司法审判时享有特殊待遇，因为司法领域的裁决中，其它系统的逻辑和原则无权干涉，这是现代化社会不同于阶层等级社会的重要特点。在阶层等级社会里，重要的社会系统被等级制度高端的人垄断，而一般平民是不可能和贵族平等地进入一个系统中去的。比如说过去的政治系统，完全把等级制度低端的平民排除在外。
（2） 各个功能系统独立运作，各自为社会履行其独特的功能，因此每个系统的功能都是不可替代的，都不可能由其它系统来代行其功能。比如教育系统的功能只能由教育系统本身按照自己的内部体制产生，不能由经济系统来代替教育系统。从这个意义上来说，现代社会是个平等社会，因为每个系统在为社会履行本系统不可替代的社会功能的时候是完全平等的，不能说经济系统就比教育系统更重要，也不能说政治系统比司法系统更重要，关键在于，社会离不开任何一个基本系统的运作，因此确切地说，每个系统都很重要。就好像人体的五脏一样，我们一般认为心脏最重要，但是肝功能的下降一样会威胁人身体的健康，严重的胃病一样会引起人体功能的严重失调。一个肝功能急剧下降的人，哪怕心脏再健康，都会面临生命危险。对于一个社会来说也是一样的，哪怕经济制度再完善，没有教育制度的话，这个社会也会陷入险境。因此，卢曼认为，跟过去的阶层社会相比，现代社会是一个没有中心的社会，各个系统独立运作，都具有不可替代的重要意义，每个人不会因为身份、地位和阶层的差距被排除在某个系统之外，社会也没有一个阶层可以宣称代表整体社会。社会的凝聚力不再是依靠大家的共识和一致观点，而仅仅依赖于大家对彼此差异的尊重。
（3） 各个系统独立运作，而且每个系统都是自我指涉、自我描述、自我观察的，也就是每个系统都在用自己的视角来解释和审视世界，也在用自己的视角来解释自己。比如说法律系统内部就会用法学的内在逻辑来解释和看待法律系统内的问题，并用法律的知识来看待世界；经济系统也用自己的逻辑和规则来解释经济问题和看待世界。但是独立运作并不是说各个系统之间没有联系，我想，这正是卢曼的解释模式中最精彩的部分：每个系统完全独立运行，但却相互依赖，各个系统相互之间的关系是服务和支援的关系，比如说经济系统的货币，就为所有其它系统提供财政支援，没有货币就无法发展教育，也无法进行科研和其他一切活动；教育和科研系统也服务于经济系统和其它系统，教育提供的合格的人力资源和人力资本，科研领域的新突破都会影响到经济系统中生产率和效率的提高，从而让经济系统取得更快的发展并有更多的货币。非常关键的一点是，各个系统互相支援、服务，并互相依赖，但却是严格独立运行和独立操作的，比如说，货币是教育的基础，提供了教育经费，但是货币不可以直接用经济系统的原则（比如买和卖）进入教育系统，金钱不能购买学位，学位也不能拿来交换金钱；同样政治系统也通过国家政策来服务和促进教育，但是政治系统绝不能拿自己的原则（权力）进入教育系统，比如用权力强行获取学位，这都违反了现代社会系统功能独立运行的原则，产生了学术腐败现象；再比如说政治和经济系统，政府通过宏观调控和经济计划来发展经济，但是政府的权力绝对不可以直接进入、干涉或是取代经济领域的运行规则，政府可以调控股市，但是不能用权力直接操控股市，或是用权力在幕后影响股市的涨落，如果是那样，就严重违反了经济系统独立操作的现代原则；相对应的，经济系统为政治系统提供了税收来源和政府运作的基础，但是经济系统的原则不能直接进入政治领域，取代政治系统本身的运作机制，否则金钱侵入政治领域就会产生严重的腐败和贪污，甚至产生买官卖官的可怕局面。同样道理，政治系统、经济系统和司法系统都互相服务和支援，但是绝对不能用一个系统的运行原则侵入另外一个系统，否则权力一旦进入司法体系，金钱一旦流入司法体系，就会产生严重的司法腐败现象。比如一个富人可以用大量的资本按照市场原则买进卖出，但是他的钱再多，也无法在一个现代化社会里去影响一场司法判决，因为司法判决只能按法律系统内部的逻辑进行，而法律系统本身是独立运行、不受其他系统干预的；一位政治家在其职位上可以按照其权力对下属发布命令，但是他的权力再大，也不能去影响一场刑事纠纷的裁决，他既不能用手中的权力去命令法官如何判决，也不能暗中用权力去操作影响判决结果，因为这是法律系统的“内政”，不允许任何其他系统干涉。
今天所有还没有进入现代化社会行列的国家都面临一个极为艰巨的重要任务，那就是确定现代社会各个基本系统的独立边界，然后朝向一个功能分化的社会演变。如果各个社会系统交织混杂在一起，弄不清各自的运作界限和边界范围，各个系统的运行原则互相侵入，那就会不可避免地面临经济腐败、政治腐败、学术腐败、科研腐败、金融腐败和司法腐败等一系列无法遏制的现象。社会就面临动乱和内爆的可能性。中国能否演进到一个边界明确、权力清晰、功能分化的社会，将是未来判断中国是否建立现代化机制的重要标志。