高盛以5.5亿美元与美国证交会达成和解 - FT中文网

来源：百度文库 编辑：神马文学网 时间：2024/04/29 07:17:23
 

高盛以5.5亿美元与美国证交会达成和解

英国《金融时报》 弗朗西斯科•格雷拉 汉妮·桑德尔 贾斯廷·巴尔 纽约报道 字号最大 较大 默认 较小 最小 背景                    收藏 电邮 打印 评论[1条] 英文 对照 

周四，高盛(Goldman Sachs)同意支付5.5亿美元的罚款，就其在抵押贷款证券上误导消费者的指控，与美国监管机构达成和解。罚金数目低于预期。此举也给金融危机以来最受关注的监管案例划上了句号。

尽管这是华尔街投行缴纳过的金额最大的罚款，但大约只相当于高盛一周的交易收入，也低于美国证交会(SEC) 4月指控高盛涉嫌欺诈的规模：10亿美元。

高盛表示，其一款债务抵押债券(CDO)产品的销售材料说明了这款产品所包含的债务是由第三方挑选的，却没有提及保尔森对冲基金(Paulson & Co)对该产品进行了做空操作，这是一个错误。

此前曾对证交会指控予以否认的高盛，最后既未承认、也未否认该指控（在此类案例中这是惯例做法），但保证将改进公司内部规程和管控。

和解方案仍须得到一名法官的批准。针对高盛在危机期间的抵押贷款证券交易，证交会所作的所有指控，都将因这笔罚款而得到平息。但这有可能为证交会针对其它银行发起诉讼铺平道路。

证交会对法布里•托雷(Fabrice Tourre)的起诉仍在继续，这位年轻的交易员曾经在电子邮件中对高盛名为Abacus的CDO产品自吹自擂，这封电子邮件也是证交会起诉的核心所在。同时，高盛仍有可能成为刑事诉讼的对象。

高盛股价周四在尾盘出现大幅上扬，最终收于145.22美元，涨幅4.4%。但与证交会提出指控前的水平相比，仍低了约20%。

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