财政支出项目绩效评价报告（防汛指挥及水文系统建设）

(一)             项目概况

1． 项目立项情况

浙江省地处我国东南沿海，是受水旱灾害严重影响的地区。建国以来，我省建成了一大批水利工程，在抗御洪水、提供水源和保护生态环境等方面发挥了重要作用，取得了巨大的社会效益和经济效益。随着现代信息技术的高速发展，信息技术与水利工程相结合，充分开发水利信息资源，建设防汛指挥信息系统，实现防洪减灾成为当前水利工作的迫切要求。

为适应信息技术发展趋势和防汛水利现代化管理要求，按照国家防总和水利部的部署，省信息行业主管部门把我省防汛指挥信息系统建设列为"金水工程"建设内容之一。由于系统规模大，结构复杂，技术要求高，"金水工程"建设从2001年开始，计划用5年左右的时间，搭建一个先进、实用、高效、可靠并具有国际先进水平的防汛抗旱指挥信息系统，该系统能为各级防汛抗旱部门及时、准确地提供各类防汛抗旱信息，并能较准确地作出降雨、洪水和旱情的预报，为防汛抗旱调度决策和指挥抢险救灾提供有力的技术支持和科学依据。按照规划，我省防汛指挥信息系统由四部分组成，即信息采集系统、计算机网络系统、通讯系统和防汛抗旱决策支持系统。从2001年至2005年，根据全省防汛工作和水利建设实际情况，按照规划要求，相继开展了防汛水利计算机广域网和局域网、防汛水情信息采集系统、防汛远程会商系统、水利工程数据库、防汛水利地理空间数据库和防汛指挥决策支持系统等主要业务系统的建设工作。

2005年，省财政安排专项资金500万元用于防汛指挥及水文监测系统建设，内容包括：防汛指挥信息系统计算机网络维护管理110万元、《浙江省防汛水利信息化建设指南》的编制30万元、1：10000全省水利地理数据库建设二期150万元、办公设备更新改造50万元、省级防汛计算机网络安全系统建设80万元、全省重要水利工程远程图像监视系统省级中心建设80万元。

■  项目实施依据

《浙江省水利信息化建设规划》、《浙江省水利信息化近期建设项目建议书》、《浙江省水利信息化建设一期项目可行性研究报告》、《浙江省防汛抗旱指挥系统工程可行性研究报告》、《浙江省防汛抗旱指挥系统工程总体设计报告》、省水利厅《关于2005年第一批省级部门预算水利专项资金项目实施计划的批复》(浙水计［2005］61号)。

■  项目涉及范围、内容

1)  防汛指挥信息系统计算机网络维护管理：为提高办公现代化水平，2000年建成了计算机局域网。几年来，局域网为工作人员实时交换信息、信息科学管理、提高办公效率发挥了重要作用，越来越成为工作中不可缺少的重要手段。为保证局域网及计算机网络设备的正常运行，特设立专业部门对网络进行运行维护。2005年预算批复110万元，用于防汛指挥信息系统网络维护管理。

2)  《浙江省防汛水利信息化建设指南》的编制：浙江省各市、县防汛水利信息化建设是全省水利信息化建设的基础和重要组成部分，近年来，各地信息化建设发展势头良好，但由于标准化工作的相对滞后，已经制约了系统的建设。同时受经济技术条件的限制，各地建设规模不等，技术标准不相统一，给系统的整合带来困难，并对全网系统的安全运行带来隐患。标准化是信息系统建设的基本要求，为规范各地信息系统建设，加强技术管理，提高标准化程度，2005年预算批复30万元，进行《浙江省防汛水利信息化建设指南》的编制。指南将通过对我省信息化现状的分析，收集并研究国家及水利部信息标准化建设指南文件，根据信息技术发展趋势和我省实际，提出我省信息系统规范化建设要求，为各地系统建设提供依据，提高标准化程度。

3)  全省水利地理空间数据库建设二期：水利地理空间数据库是水利信息化建设的基础项目，是水利数据中心建设的基本内容，根据《浙江省水利信息化建设规划》，该项目于2004年12月立项建设(浙水计［2004］153号)。2005年本项目预算批复150万元，继续收集加工全省1：10000水利地理空间数据，构建地理信息数据实体及其软硬件平台，完善水利基础地理信息数据库管理系统，建立地理信息服务平台，为信息化建设提供地理信息基础服务。

4) 办公设备更新改造：计算机局域网于2000年基本建成，办公用计算机基本于2000年或之前采购，经过数年运行，部分计算机故障增加，性能也无法满足防汛指挥系统网络的要求，需逐年更新。同时，由于系统的逐年建设，每年均有新的工作人员调入，办公设备也需相应增加。2005年预算批复50万元，计划配置笔记本6台、台式电脑25台、扫描仪1台、打印机15台、传真机4台、耗材若干；

5) 省级防汛计算机网络安全系统建设：随着信息化建设的深入，防汛计算机网络已在不断延伸和扩展，目前省防汛局域网完成了与水文局、钱塘江管理局、围垦局和水利勘测设计院等省级有关单位的联网，向上已与国家防总、省政府相联，向下与各市防汛指挥部相联，并已逐步延伸到县级防指及重要水利工程单位。网络应用系统持续增加，并得到不断丰富和完善。但随着网络规模的不断扩大，网络安全也受到严重挑战，网络病毒发作频繁，恶意攻击不断增加。根据《水利信息化规划》确立的安全优先原则，防汛计算机网络安全系统建设已迫在眉睫。2005年预算批复80万元，计划配置防火墙、入侵检测、漏洞扫描设备及网管软件、安装网络级的防病毒软件，增强安全管理手段，提高系统整体的安全性；

6) 全省重要水利工程远程图像监视系统省级中心的建设：水利工程的安全运行，科学合理调度，是实现防汛抗旱减灾、水资源调配及改善水生态环境的重要物质基础。长期以来，我省对水利工程的管理一直靠现场观测、人工巡视等方式进行，存在工作强度大，效率低下、信息传递速度慢等问题。现代科技的发展，使我们有条件采用当前先进技术改进原有的管理模式。利用网络及图像监视技术，对我省重要水利工程的运行状况进行远程监视，并逐步实现远程监控，是水利工程现代化管理发展的主要方向。根据《水利信息化规划》和防汛指挥系统总体设计，远程图像监视系统是优先建设的项目。该项目于2004年完成系统规划，提出了系统建设标准，并立项建设。2005年预算批复80万元，将重点开发系统综合应用及管理软件，配备相应的系统输出显示设备，提高系统运行保证率。

■  项目绩效目标

1)  防汛指挥信息系统计算机网络维护管理：通过加强日常管理维护，保证局域网络及计算机网络设备安全正常运行，为省防汛指挥信息系统的正常运行提供网络保障。

2)  《浙江省防汛水利信息化建设指南》的编制：2005年编制完成《浙江省防汛水利信息化建设指南》，并下发至各市、县防汛水利部门。

3)  全省水利地理空间数据库建设二期：初步建成水利基础地理信息和技术服务体系，为水利信息化应用系统开发提供基础地理信息服务。

4)  办公设备更新改造：2005年按批复完成相关计算机设备的更新添置。

5)  省级防汛计算机网络安全系统建设：通过配置广域网防火墙、入侵检测和漏洞扫描等设备，安装网络防病毒软件，增强安全管理手段，提高系统整体的安全性，保障网络及应用系统安全运行。

6)  全省重要水利工程远程图像监视系统省级中心的建设：完善省级中心硬件框架体系，完善系统综合应用及管理软件，建立图像监视信息共享及服务体系。

2． 项目执行情况

■  绩效目标的完成情况

1)  防汛指挥信息系统计算机网络维护管理

为保障防汛指挥信息系统计算机网络的正常运行，完成了局域网、internet网络，省电子政务内外网的各类通信线路、网络服务器设备以及UPS电源等外围设备、网络内部200多台用户终端的维护工作，内容包括硬件维修、软件安装、计算机病毒查杀等，保证了系统的正常运行。

2005年，在防御台风"海棠"、"麦莎"、"泰利"、"卡努"、"龙王"的工作中，省领导通过防汛指挥信息系统对各地市实施面对面的实时调度指挥，极大地提高了指挥效率，系统在运行中未出现任何故障，系统的维护管理也得到了检验。

本项目本年实际支出110万元，与预算相符。

2)  《浙江省防汛水利信息化建设指南》的编制

《浙江省防汛水利信息化建设指南》的编制工作，2005年通过在省内水利行业招标，确定了省水利勘测设计院为项目承担单位。项目单位通过到国家防办、水利部和兄弟省份等进行全面调研，再进行资料的收集、整理、分析，目前已基本完成初稿。《浙江省防汛水利信息化建设指南》的编制，将对我省的防汛水利信息化建设起到重要的指导和规范作用。

本项目本年实际支出30万元，与预算相符。

3)  省水利地理空间数据库建设二期

考虑到水利地理信息的采集和管理主要由测绘部门负责，系统开发专业性强等特点，经浙江省政府采购管理办公室批复同意，水利地理空间数据库建设的数据采集、加工及管理系统开发分别向省测绘局地理信息中心、省水利勘测设计院分别进行单一来源采购。2005年，湖州、嘉兴、杭州、金华、绍兴、舟山入库数据量约100G，东苕溪流域1：10000空间数据库建设已完成。基于水利地理空间数据库，适时启动了苕溪流域防汛决策支持系统，已开发出初步成果。

本项目本年实际支出150万元，与预算相符。

4)  办公设备更新改造

经浙江省政府采购管理办公室批复同意，按《预算执行确认书》进行了办公设备的采购工作。采购内容包括笔记本电脑6台、台式电脑25台、扫描仪1台、打印机15台、传真机4台、耗材若干，保证了防汛指挥信息系统相关工作的正常进行。

本项目本年实际支出50万元，与预算相符。

5)  省级防汛计算机网络安全系统建设

计算机网络安全系统已制定实施方案，项目目前尚未实施。目标未完成的主要原因有： (1)国家防总要求该项目与国家防汛指挥系统一期工程骨干网的网络管理相衔接，但由于原计划安排在2005年进行的国家项目推迟到2006年下半年实施，为确保省级网络安全系统与国家项目顺利衔接，因此将省级防汛计算机网络安全系统建设时间延后；(2)浙江省电子政务内外网在2005年全面开展建设，按照省政府的要求，省级各部门都要分期分批进行改造，并将各单位的网络过渡到省电子政务网络上。由于电子政务内外网改造因为技术原因尚未完成，水利厅的现有网络也还在调整之中，省级防汛计算机网络安全系统建设需等到调整稳定后再实施。

6)  全省重要水利工程远程图像监视系统省级中心的建设

2005年完成了全省重要水利工程远程图像监视系统的规划和东苕溪重要水利工程远程图像监视系统的初步设计，项目目前尚未完成。目标未完成的主本原因是省级监视系统的建设需各地市重要水利工程远程图像监视系统接入才能发挥作用，目前只有湖州市在2005年完成了该市区域内的东苕溪远程图像监视系统建设，而嘉兴市2006年才完成，杭州市由于市财政资金2006年4月才到位，5月份进行了工程招标，项目目前还在建设之中，所以杭嘉湖地区的重要水利工程远程图像连接到省中心工作，相应推迟到今年下半年实施，计划在2006年完成项目的建设。

■  社会经济效益

2005年，全省水利地理数据库建设，全省重要水利工程入库数据量达100G左右，省防汛指挥信息系统的数据库容量大大提高，信息也更加全面丰富全面。为满足社会及各级防汛水利部门对防汛水利信息资源的需求，建立了信息服务门户网站---浙江水利网，并连入因特网，向社会提供防汛水利信息，由于网站内容的不断丰富完善，提供的信息数据准确性、时效性不断提高，网站点击率持续上升，门户网站建立以来，网站点击率已达100多万次。水利计算机网络的维护管理和厅局域网系统办公设备的更新改造，保障了防汛指挥信息系统的运行的可靠性，并在05年的多次抗台工作中得到了检验。《浙江省防汛水利信息化建设指南》的编制，必将提高我省防汛指挥信息系统建设的标准化程度，为各地系统的整合带来极大便利。

信息是防汛抗旱决策的基础，是正确分析和判断防汛抗旱形势、科学地制定防汛抗旱调度方案的依据。防汛指挥及水文监测系统的建设，将大大提高水雨情、工情、旱情和灾情信息采集、查询的准确情及传输的时效性，有利于对其发展趋势作出及时、准确的预测和预报，及时制定防洪抗旱调度方案，大大提高防汛决策效率，保障人民群众生命财产安全和社会经济发展。

防汛指挥和水文监测系统建设项目是以减灾为目的，以提高信息采集和处理能力为手段，属非工程措施防汛抗旱项目。根据国外一些资料介绍，非工程措施所减免的损失一般占总损失的10%~20%，我国防洪基础设施要较发达国家差一些，而非工程措施水平更差，估计比上述最低比例小，现取8%作为非工程措施减灾效益分摊比例。据统计，浙江省十五期间全省减灾效益总量约800亿元左右，全省非工程措施减灾效益为800*8%=64亿元左右，而十五期间省财政累计安排资金4328万元用于我省防汛指挥信息系统建设，即使加入地方非工程措施的投入，减灾效益也十分可观。

■  项目管理状况

为加强项目的管理，结合国家防汛指挥系统建设管理工作的需要，根据《浙江省政府投资项目管理办法》成立了防汛水利信息化建设领导小组，下设防汛指挥系统建设项目管理办公室。近年来，制订出台了多项管理办法和运行管理制度，保证了项目的顺利开展。

项目建设过程中，通过把好勘测、设计、监理、招标、施工和验收关，切实做好项目管理工作。在项目实施上严格按照招投标管理制度进行规范操作管理，普遍引入招投标制、监理制，部分项目还引入了质量监督制，请专业部门对施工进行全程监测，保证施工质量。项目验收及时做好设备和财务移交登记，制定管理办法，落实管理维护人员，保障系统的正常运行。

■  财务管理状况

该项目资金拨付程序规范，到位足额及时，项目实施过程中严格执行《浙江省水利厅部门预算专项资金项目管理办法》等财务管理制度，会计核算做到真实、完整、及时，专项资金支出审批程序严谨。固定资产的采购严格按照《浙江省省级政府采购预算管理办法试行》的有关规定进行，专项资金形成资产的部分，严格执行《浙江省水利厅直属事业单位国有资产管理办法》，及时办理移交手续并交付使用，固定资产的使用率达到百分之百。

防汛指挥及水文监测系统建设2005年安排财政专项资金500万元，由于部分项目未完成，实际支出340万元。

(二)评价依据

1．省政府办公厅关于认真做好财政支出绩效评价工作的通知(浙政办发［2005］91号)；

2．省财政厅关于印发《浙江省财政支出绩效评价实施意见》的通知(浙财绩效字［2006］2号)；

3．《浙江省防汛抗旱指挥系统工程可行性研究报告》；

4、《浙江省1：10000水利地理空间数据库建设可行性研究报告》及批复(浙水计［2004］153号)；

5、省水利厅《关于2005年第一批省级部门预算水利专项资金项目实施计划的批复》(浙水计［2005］61号)；

6、《浙江省水利厅部门预算专项资金项目管理暂行办法》（浙水办计［2004］4号）；

7、《省级政府采购预算执行确认书》及其他相关资料。

(三)   评价结论

对2005年防汛指挥及水文监测系统建设，经过收集资料，核实情况，分别采用了目标比较法、成本效益法、询问查证法，专家评议法等方法，核实了预算批复的项目目标完成情况。经专家组对本项目评价指标评分，本项目综合得分 93.6 分，评价等次为  优秀   。

(四)             问题与建议

1、问题

从年度预算执行情况来说，2005年防汛指挥与水文监测系统的建设，虽然取得了一定的成绩，但也存在一些问题：

(1) 省级项目建设与国家项目和地方项目建设之间协调性不够，造成2005年部分项目未能如期完成；

(2) 全省水利行业信息化、标准化工作相对落后，存在着重复建设现象；

(3) 水利信息化的组织和机构力量单薄，相关的技术骨干力量不足，管理工作亟待加强，市（县）级未设专业机构。

2、建议

(1) 加强项目建设的协调性。省级项目建设与国家项目和地方项目建设之间应加强协调，以保证计划项目目标如期完成；

(2) 加强全省水利信息标准化建设。尽快完成《浙江省防汛水利信息化建设指南》的编制，经审定后下发至各市、县防汛水利部门，加强全省防汛指挥信息系统的整合，避免重复建设，浪费社会资源；

(3) 建立水利信息化管理的专业机构。防汛指挥信息系统建设技术先进，结构复杂，系统的建设需要一大批掌握相关知识的专业技术人员，建立水利信息化管理的专业机构是十分必要的。信息系统建设完成投入运行后，由于需求的深化、信息技术的发展、数据资料的变化等，需要对信息系统不断维护升级，只有这样系统才有生命力。