神马文学网3.12.5融资融券试点资格申请今递交 首批名单下周揭晓 - 东方财富网
来源：百度文库 编辑：神马文学网 时间：2024/04/30 04:19:55
融资融券试点资格申请今递交 首批名单下周揭晓
www.eastmoney.com 2010-03-12 04:01 蔡宗琦 钱杰 朱茵 中国证券报
手机免费访问 eastmoney.cn | 字体: 大 中 小 中国证券报记者采访多家券商得知，证监会已于11日通知相关券商，在12日上午接受融资融券试点资格申请。有券商人士预计，首批融资融券试点名单将于下周揭晓。“我正在赶材料。”有望进入首批融资融券试点名单的某券商融资融券业务负责人表示，全部11家券商10日接受完现场检查，11日便接到了向证监会上报试点资格申请的通知，“监管层效率非常高”。
在递交申请时，各家券商除申请材料外还需出具承诺书。证监会将参考各家券商所在地证监局出具的意见函、交易所出具的测试报告等材料确定首批试点名单。上周答辩测评以及本周现场检查的结果或将由协会等机构直接递交给证监会。
截至中国证券报记者发稿时，相关券商均接到了上周答辩结果，但专业评审报告细节难以知晓，刚刚结束的现场检查结果也未公布。但有券商预计，参加“考试”的11家券商均不难通过测试。
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国泰君安国信及中信位列融资融券专业评价前三
预计4月上旬融资融券业务即可正式开闸
作为融资融券首批试点三张“通关文书”之一的试点方案专业评价结果已于本周出炉并下发至券商手中。记者从相关渠道获悉，11家参加全网测试并向中国证券业协会递交试点方案的券商悉数通过专业评价，国泰君安、国信证券、中信证券分列专业评价评分的前三名。
记者从部分参评券商处了解到，中国证券业协会组织的融资融券专业评价除对各券商试点方案给出了评价结论，还针对不同方案的问题提供了完善意见，尽管11家券商试点方案都获通过，但评审专家还对各券商试点方案进行了评分、排序，评分情况将作为最终确定试点名单的重要参考因素。
从业者普遍预期，首批入围融资融券业务试点的券商在6家左右，证监会有关部门负责人此前接受媒体采访时也表示，首批试点券商的确定将综合考虑地域因素。从专业评价打分前三名的券商来看，住所地在深圳的券商占据两席。
值得注意的是，此前，由于同业竞争问题未解决，不少市场人士猜测中信证券可能将无缘首批试点名单，其股价也随之出现一波明显滑坡。但11家券商中位列第三的专业评价成绩，无疑为中信证券入围首批试点名单添加了砝码。
融资融券专业评价结果出炉后，各券商所在地证监局立即组织对券商筹备融资融券业务的情况展开现场检查，截至今日，各地证监局已基本完成检查并形成监管意见。据了解，监管局的检查程序包括公司总部现场检查，以及营业部抽样访谈等，其出具的监管意见将不下达券商而直接报送证监会有关部门。
随着冲关融资融券首批试点“三重门”的逐一通过，首批试点券商名单也将明朗。部分参评券商预计，首批融资融券试点名单预计于下周初公布。
中国证监会主席尚福林近日接受本报记者采访时表示，股指期货将于4月中旬推出，而融资融券推出将早于股指期货。
业内人士预计，随着下周融资融券首批试点券商名单明确，入围券商获得证监会行政许可后，即可变更营业执照的业务范围，并向交易所申请融资融券业务的席位及权限，预计4月上旬融资融券业务即可正式开闸。（上海证券报）
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