企业家精神：作为一种重要资源的独特性

企业家精神：作为一种重要资源的独特性。(2008-07-06 11:38:37)
标签：杂谈
备忘：
企业家精神是一个非常广义的概念，包含着非常丰富的内容，很难对它下一个标准的、永恒的定义。从狭义上来讲，企业家精神（entrepreneurship）是企业家这个特殊群体在长期的生产经营管理活动中形成的，以企业家自身特有的个人素质为基础，以创新精神为核心的，以风险承载精神为标志的一种综合性的精神品质。
在人们日常经济社会生活中，企业家精神象征着一种与普通人明显区分的个人禀赋，而不仅仅体现为实际财富或地位的多寡高低，这种禀赋使得企业家自然成为社会福利增进责任的主要承担者，成为推动经济发展与制度变迁的强大动力。企业家是企业人格化的象征，企业家精神是企业家的标尺。
20世纪90年代以来，以资源为基础的观点(resource—based view，RBV)已经成为公司战略管理理论中具有支配性地位的研究范式。这一理论的核心是用资源范畴分析掌握该种资源的公司如何在动态的竞争中提高业绩，它用明确的管理学术语解释了为什么某些公司能比竞争对手获得更多的利润，如何将核心竞争能力这一理念付诸于实际行动，以及如何在风险活动中开发切实可行的多元化战略等战略管理问题。
在RBV方法中，最重要的问题是如何定义资源，如何认识资源的内涵以及据此制定战略。众所周知的是，除了有形资源比较好认识和识别之外(如有线电视网络，独占性土地、对某种投入品的独有垄断等)，比较难以认识和识别的是无形资源。虽然我们可以比较明确地列举出诸如品牌、声誉、制度性机制、技术性知识、特许权，以及组织资本(特指雇员所拥有的、与特定企业相关的知识和技能所体现出来的人力资本)等都是无形资源，但是对其中的企业家精神这一特殊的无形资源和能力的特性，其在RBV分析框架中的地位和作用，它与战略管理理论的关系等问题，早期的RBV方法不仅忽视了对其研究，而且实际上也是目前RBV方法中难以理解的一部分。
问题的重要性在于，企业家精神是RBV分析框架中的最重要的无形资源，是架起目前两大战略管理学派——资源为基础的竞争理论和行动为基础的竞争理论的桥梁，从实践上看，企业家精神是促进一国技术创新和长期经济增长的最重要的微观动力。因此，如果RBV方法不能够把企业家精神这一独特资源的性质阐述清楚，那么我们不仅难以发现企业无形资产中真正有潜在价值的资源，而且难以理解企业家精神在经济运行和发展中的主导地位和积极作用，难以理解现实企业竞争优势的真正来源，RBV理论的运用价值也要大打折扣。
本文的主要目的就是要在RBV分析框架内，通过引入企业家认知(entrepreneurial recog—nition)这一企业家精神中的核心概念，以深化对战略管理理论的认识。由于篇幅所限，我在本文中只抽象研究企业家精神的活动特点和过程，基本不涉及企业家精神发挥的具体案例和表现。我把企业家认知定义为企业家在决策过程中所持有的信念和其思维的推断方式，认定企业家认知能力和探索商业机会的行为是一种最宝贵的资源。本文的研究围绕RBV理论的三个中心范畴来组织：资源的独特性、竞争的有限性、要素不完全流动性。在RBV分析框架下，通过考察企业家精神的内涵，我们不仅深化了对企业家精神这一特殊资源的性质的认识，而且进一步扩展了RBV理论的运用边界。
企业家精神：作为一种重要资源的独特性
作为经济发展中的最重要的无形资源，企业家精神的独特性主要表现在，当某个经济主体对某个机会的潜在价值具有敏锐的洞察力而其他主体不具有时，前者能够对这种未利用机会进行率先的认知、发现和探索，以及采取及时的商业化行动。如果这个经济主体的判断是正确的，那么他就可以获得企业家租金；如果其不是一个机会，他就会发生损失。因此我认为，企业家精神的特性表现为一种对风险活动的认知、发现、探索和追求的行为，是一种对企业各方面专业知识进行协调的能力。据此可以从企业家认知能力、企业家发现能力、企业家利用市场机会的能力以及企业家协调知识的能力等几个方面，来充分认识企业家精神的独特性。
1.企业家认知能力的独特性。在一个新的创业理念被某个企业家成功拓展为盈利模式后，一些相关人士经常询问，为什么他们自己就不能首先想到这一理念？也有些人说，他们已经考虑到了这一理念，但是却没有试图商业化地利用它。在这两种情况下，留下来的问题是：创业理念为什么是由具有企业家精神的人认识到，并由其首先发展为商业概念，而不是由局外人完成这一过程？在现实经济活动中，这些人究竟是如何思考、如何做出决策的？他们与非企业家如大企业中的高级经理的认知方法有什么本质的不同？
我认为，这一切首先在于企业家思考范式或方法的独特性，思考范式的不同给了企业家独特的竞争优势。具体来说主要表现在：
第一，企业家在决策过程中使用的是基于直观推断的逻辑，而不是以实际为基础的逻辑。近年来战略管理理论的研究表明，在如何思考的问题上，企业家使用直观推断方式(heuristics)进行决策的频率，要比对照组中的大组织中的经理高得多。在不完全和不确定信息的复杂环境中进行战略决策时，使用直观推断方法可以简化决策过程，使企业家的思考出现显著的跳跃，由此产生各种创新成果。与经理认知方法的不同之处在于，后者往往利用程序性的计划进行决策，使用严密的预算来验证未来发展的可行性，是一种更为系统的决策。总的来说，经理式认知更多的是以实际的逻辑为基础的，而企业家式的思维方式不是线性的，不见得非要以实际逻辑为基础，而是建立在有限的或关键的经验和信念的基础上。如果认识不到企业家认知过程的这种特殊性，对企业家的认识和理解就有很大的局限性。
第二，在复杂的商业环境中，基于直观推断方法的决策的有效性是非常显著的。企业家在追求一个新的风险事业的过程中，面对的往往是模糊的和不确定性的环境，这时依赖于直观推断方式可以整合有限信息，并做出及时有力的决策。实践证明这可能是能够抓住市场机遇并取得进步的唯一方法。在对新的商业机会的追求中，市场的发展很少以确定的、逻辑的方式演化，如果更多地使用以实际为基础的逻辑进行决策，往往会使决策者变得无所适从，即使可能这样做，也要付出很高的决策成本，企业家面对的决策过程也会变得更为复杂。以直观推断方式为基础的逻辑，可以让企业家在机会之窗关闭之前，做出及时的决策。
第三，企业家用直观推断方式完成对新机会的理解、解释和洞察，以解决市场机会的模糊问题，是一种高水准的学习和再学习机制。学习机制的效率与决策的推断方式之间具有某些重要的联系。低水准的学习机制倾向于沿着更为理性的轨迹进行推断，而理性的轨迹主要来源于重复性观察和常规性的学习。这种学习机制以单循环为特征，具体策略和所获得的价值很少变化，不仅学习速度慢，而且容易被模仿。高水准的学习机制涉及到企业家对直观推断方式的利用。这种学习机制倾向于创造新的洞察力和为解决复杂问题指出灵活的方向。当决策过程中只有较少的且不精确的信息可供利用时，以直观推断为基础的决策逻辑需要调动企业家个人在过去集聚的综合知识，进行多循环学习和再学习，以便对变化的、复杂的新情况做出迅速的调整，并且要为此冒一定的甚至巨大的风险。
总地来说，直观推断方法不仅可以使人决策得更快，而且也会加快学习速度和改变既有的学习模式。企业家式的认知机制至少可以在两方面容易取得潜在的竞争优势；第一种是具有发现新机会的优势；第二种是在新企业发展的过程中，使企业家可以更快的意识到不确定和复杂的形势。
2.企业家发现能力的独特性。在环境迅速变化的情况下，那些具有企业家认知导向的人，经常可以看到新的商业机会，而这些那些风险回避型或者厌恶风险的人，一般总是倾向于对新出现的威胁和变化寻求自我保护。以机会主义的伺机谋利方式适应新形势的认知能力，是企业家的一种体现为竞争优势的独特性资源。
Kirzner(1997)发展了一种可以称之为“企业家预警”(entrepreneurial alertness)的概念，用于反映企业家发现市场机会存在与否或者是否具有价值的能力。当某个人对某种资源的价值具有洞察力而其他人没有时，这时预警就已经出现。因此企业家预警可以归结为当某种机会出现时，某个人具有抓住这种稍纵即逝的机会的洞察能力。一般来说，并不是某个人具备某种系统的知识，就可以具有企业家预警能力，对市场机会的洞察能力主要取决于与市场贴近的程度、过去积累的经验和对学习机制的自我强化效应，甚至可能与某种与生俱有的个人禀赋有极为密切的直接的联系。这些资源的性质进一步说明了企业家发现能力是一种难以模仿的异质性资源，是某些企业具有竞争优势的根源。
企业家的发现能力有别于知识专家。知识专家不能够完全认识到他们知识的价值，以及如何使自己的知识变成利润，否则专家就将成会为企业家。企业家可能不具备专家那没多的专业知识(如技术知识)，但是他们之所以可以称之为企业家，是因为他们能够认识到专家知识的潜在的机会和巨大的价值，并在市场中有效的把它们转化为利润。这是企业家所拥有的独特的无形资源。对企业家认知现象的揭示，有助于我们明白为什么企业家可以比其他人更善于看到新的发现。在迅速学习新的变化和开发具体发现的能力方面，基于直观推断的决策逻辑给了企业家竞争优势。
3.企业家实现机遇能力的独特性。在企业家实现机遇的过程中，当这项交易需要高度专业化的投资时，更加科层的治理机制的选择一般说来要优越于市场方式。基于资源和战略管理逻辑认为，由于各种具有社会复杂性、路径的依赖性等特征的资源的能力需要专业化的投资以实现其经济价值，所以当经济机遇的价值与企业家实现方式有关时，就更有可能选择企业形式的科层机制，而不是非科层的市场机制。一般的知识专家不具备企业家所拥有的那种专业化的投资能力，因此他们需要企业家通过企业方式来运作所发现的知识，或者直接把所发现的知识在市场上出售。科斯指出，用企业形式代替市场交易，突出地体现了企业家精神在一体化独特性的、专业化知识中的作用。熊彼特则通过强调发明和创新之间的区分，指出发明就是发现新的商业机会，而创新是对这种机会进行有利可图的利用。这一区分的实际意义在于，它把体现企业家精神的创业企业作为解决创新中制度安排问题的关键环节。
制度经济理论认为，如果利用市场的成本大于由企业家精神形成的企业成本，那么利润最大化和效率就要求用企业形式代替市场。在最简单的形式中，如果市场的交易成本为零，而创业企业的成本大于零，则后者就不会存在。直到现在，我们都假设企业的生产成本不用考虑知识或知识成本的差异。但是由于知识的获取不是免费的，而且它在企业间所表现的成本各不相同，所以企业特别是知识型企业是独特性的，企业家对独特性知识的协调，使企业选择优越于市场的选择。企业是一种由技术、人力资源和专业化知识等生产要素所组成的集合体，企业家对这一集合的协调使企业成为独特性的、不可能被随意模仿和改变的法律实体。
哈耶克在对企业家精神的研究中进一步扩展了学习和知识的重要性。依他的观点，在企业家精神发挥的过程，企业家既有一定程度的无知，同时又必须强化学习。无知是因为对未来的不确定，学习则是买方和卖方面对未来不确定的环境，在整个过程中不断调整其行为以达到最优交易水平的需要。在这个意义上，企业家精神发挥的过程就是一种发现市场信息和协调异质性的、隐含性的知识的过程。在分析企业家精神发挥的过程中，引入知识和学习机制概念的重要性在于，如果知识的运用需要协调许多类型的专业化的知识，那么就需要利用企业形式使知识在企业家的控制和协调下进行一体化。
4，企业家协调知识能力的独特性。企业家精神的独特性的最后一个方面，是他可以运用自己的综合知识，获得各种被别人低估价值的隐含知识，把其概念化和抽象化，并进行有效的利用和配置。熊彼特的“新的资源组合”的形式，即是指用新的方式整合生产要素、产品、生产方法或市场，是企业家精神的具体体现，也是企业家拥有的综合知识的运用过程。他坚持认为，创新是由企业的核心即企业家驱动的，而不是由消费者或市场驱动的。他提出了由企业家组合资源生产新资源的几种情形：由企业家利用发明改革或革新生产模式，或运用一种未尝试过的技术生产新商品，或用一种新的方法生产老商品，通过开发一种新的原材料的来源，或新的产品渠道，或通过重组形成一个产业。
企业家组合资源生产新资源的过程，是企业家所拥有的综合知识对专家所拥有的各种专业知识的协调，是用企业形式对各种隐性的专业知识的一体化。
第一，知识由信息、技术、诀窍和技能构成，它可以是显性的，如技术，也可以是隐性的，如隐藏在人头脑中的不能被编码的知识，后者特别难以沟通、传递和被模仿。个人获取知识同时也储藏隐性的知识。在它们被协调利用之前，都是一种分散的、零碎的、取决于具体情境的过程性知识，有时甚至是相互冲突的知识。由于显性的知识具有公共产品的性质，可以用较低的成本转化，也非常容易被模仿，所以这种性质的知识对原始知识的生产者来说，一旦被模仿就不可能产生租金。而隐性的知识由于不能被清晰地表述出来，所以具有这种性质的知识不能以通常的公平价格进行转移和交换，因此在一体化知识的过程中，市场是一种低效率的方式。有效的组织知识的方式是企业，企业最初的作用就是对分散的，零碎的，有时甚至是相互冲突的专业化知识的一体化。企业家的知识是一种如何和在哪里获取这些隐性知识的抽象知识，其作用是把这些机会资本化并建立一个新企业。
第二，每个个人都具有认知上的限制，因此知识的获取是专业化的。完成专业化的知识经常要以放弃综合性的知识为代价。这就体现了获取知识过程中知识专家与企业家的分工。因为为了在市场中运用专业知识，仅有专业化的知识是不够的，更重要的可能是综合性知识，所以在对专业化知识进行一体化运用时，即对专业化知识进行企业化运用时，需要有企业家的综合性知识。kirzner在论述企业家知识的重要性时，区分了企业家知识与专家知识的差异。他认为雇佣后者的是企业家。企业家可能不具备专家所具有的专业知识的深度，特别是有关技术专家的深度，但是正因为其可以认识到专家知识的价值和机遇，所以他才能成为企业家。企业家之所以不同于别人，是因为企业家具有认识专业知识的潜在价值的超常能力。知识专家拥有具体的知识而企业家拥有综合性知识，这两种知识通过企业的方式结合在一起，就有可能会生产出租金。由此决定了企业家协调知识能力的独特性。
企业控制的资源与企业获取租金之间的关系并没有被充分理解。如果一家持续获取租金的企业并不知道租金与资源之间的关系，他们的竞争优势会因为不易模仿而继续保持。