建信息化参考模型、立信息管理基础标准——陕西网通信息化咨询走务实之路 - 与开源共舞

建信息化参考模型、立信息管理基础标准
——陕西网通信息化咨询走务实之路
胡德平
2005年6月6日，中国网通陕西省分公司召开信息资源规划项目启动会。这是科技部技术市场管理促进中心IRI基地（北京神州宏图、大连圣达）继承揽中国网通河北省通信公司信息资源规划项目之后，再次为省级电信企业提供咨询服务。
中国网通陕西省分公司韩总在动员讲话中说，“通过信息化提高企业管理水平与核心竞争力，不仅已经成为共识，而且是目前迫切需要的。现有的应用系统是不可缺的，但又深感其在对管理工作支持上的乏力，因此希望应用系统能够得到升级、改版或提高。像以前委托开发商，期望神仙般的搞出高级的应用程序，这是不现实的。我们通过学习、调研和专家咨询，发现从信息资源规划做起，采用科学的方法和工具，首先搞好基础标准化工作，是一条可行的路子。希望大家拿出创业精神，全力以赴搞好本次的信息资源规划工作”。
什么是信息资源规划（IRP）？
国内各行业经过多年来的信息化建设，开发和引进了大量的应用系统，随着系统的增加和对系统功能完善的不断追求，“信息孤岛”问题日益凸现，信息无法共享，信息不一致等问题严重困扰着信息化发展，如何解决"信息孤岛"问题，高起点、高效率建设信息系统，当前最行之有效的理论就是信息工程方法论（Information Engineering Method，简称IEM）。信息工程的基本原则有三条：
（1）数据位于现代数据处理系统的中心；
（2）数据是稳定的，处理是多变的。可以通过有效方法建立稳定的数
据模型，以适应行政管理上或业务处理上的变化能被计算机信息系统所适
应；
（3）最终用户必须真正参加开发工作。强调自顶向下从高层构思开始
规划明确用户自身的真正应用；从而在应用开发中，由以开发商主导模式，
转变为由应用用户确立目标和需求的明确要求，指导和监督开发商按照要
求进行开发。
中国系统工程学会信息系统工程专业委员会副主任、大连海事大学高复先教授带领的IRI（Information Resource Integration）团队（大连圣达、北京神州宏图），提出了基于IEM信息工程方法论的一套“科学、简明、实用”的IT咨询实施工程化方法论---企业信息资源规划（IRP）；并开发了信息资源规划过程辅助工具IRP2000，用于支持企业信息资源规划的需求分析、系统建模和信息资源管理基础标准的建立和管理。它将信息资源规划工作的有关信息化参考模型、标准规范和方法步骤固化到了软件中，共包含七大功能模块对应完成企业信息规划的七项关键任务，具体为：
（1）用于支持“高层构思” ---企业需求规划模块；
（2）支持业务模型的建立； ---业务功能分析模块，用“职能域－业务过程－业务活动”三层列表描述的业务功能结构；
（3）业务数据分析； ---业务数据分析模块，包括用户视图及组成、登记、数据流分析等功能；
（4）支持功能模型的建立； ---系统功能建模模块：，采用“子系统－功能模块－程序模块”的三层结构来表述；
（5）数据字典建立； ---系统数据建模模块，信息资源规划的核心内容，首先从概念主题数据库的定义开始，然后将其细化建立逻辑主题数据库，继而建立了全域和子系统数据模型；
（6）系统体系结构建模; ---系统体系结构建模模块，识别子系统数据模型和功能模型的关联结构，自动生成子系统和全域C-U 矩阵。
（7）元库管理； ---元库管理管理模块：包括系统初始化、升版管理、备份与恢复、合成与分解、清除冗余数据元素/数据项、同义或近义数据项整理等功能。
陕西网通IRP的引入
企业信息化的目标是建成信息化企业，信息化过程是一个复杂而长期的信息工程。为了搞好公司信息化工作，特别是信息化规划和标准化工作尽快走上正轨，避免走其它企业信息化工作中走过的弯路，为公司长远信息化发展打好基础，经过慎重的考察和选择，公司决定采取IRP信息规划方法作为未来公司信息化建设的基本指导方法。鉴于现有应用系统现状和生产管理的紧迫需求，为积极和稳妥的推进IRP的工作，公司确定采取“小步快走，锻炼队伍，逐步扩大”的思路，初步选定少量的职能域，严格按照IRP的规范方法进行开发。
（1）信息资源规划咨询工程范围的确定
鉴于陕西省通信竞争越来越激烈、公司迅速发展壮大、业务系统数据规模日益增加，而对庞大的基础业务数据有针对性的分析功能还很缺乏，无法满足生产实际的需要。因此开发面向决策的经营管理系统十分迫切和必要。同时，由于目前我公司业务支撑系统面对各地市分公司经营体制及内部实际生产流程的个性化的业务管理功能不到位，严重影响分公司业务管理效率。开发面向分公司营销工作实际的销售管理系统也十分迫切。根据这一实际情况，公司决定初步确定两个职能域进行IRP 规划和开发。分别是“经营管理”职能域和“销售管理”职能域。
（2）以IRP为指导的应用系统开发实施步骤：
第一阶段：规划阶段。充分运用信息工程（IEM）方法论基本要求—以数据规范为核心确定市场经营管理、营销销售管理两个主题域，采用信息资源规划工具（IRP2000）技术进行信息资源规划。通过规划实现核心数据模型的标准化和规范化；并形成规范的、标准化描述的业务需求和系统功能描述。
第二阶段：规划实施—数据环境改造构件阶段。在规划的基础上，进行数据库的环境的梳理和构建，形成省级统一的数据中心，主要采取数据仓库技术为基础。
第三阶段：规划实施—应用开发阶段：在数据中心形成的基础上，根据前期的业务需求描述，确定开发厂家，进行软件开发开发。
信息资源规划咨询工作内容
IRP 规划阶段工作是将数据规划和系统规划有机结合起来的综合性工作，通过集中近两个月的集中规划工作，我们已经基本完成了两个职能域的规划阶段工作。规划阶段工作分三部分，一是需求分析部分，二是系统建立模型部分，三是咨询专题报告与验收。具体规划工作的主要工作内容和步骤：
1、需求分析部分
（1）确定职能域的描述，对职能域的主要工作内容和目标进行描述，本次IRP规划共确定两个职能域。
（2）将职能域细分为若干业务过程。每个业务过程是为某一特定的任务，而完成一组相关的特定的工作。如“产品管理过程”本次经营管理职能域共组织和抽象了78 个业务过程，销售管理职能域共组织和抽象了53个过程。
（3）将业务过程细分为若干业务活动。在每个业务过程中，继续细分若干业务活动，业务活动是不能细分的一项具体工作。如“产品管理”这一业务过程中可以细分“产品编码”、“产品分类”、“产品目录管理”、“产品分类”、“产品宣传说明管理”等若干活动。本次规划其中经营管理共抽象出266个活动，销售管理共抽象出257 项业务过程。
（4）根据业务活动，分析相关用户视图。在职能域--业务过--业务活动三级业务需求的模型基础上，确定每个业务活动的用户视图，用户视图是展现给用户的数据要求。是最终形成数据模型和标准的重要依据。其中每个数据试图包含的数据项目要进行详细的调查和确定，并登记用户视图的详细要求，本次规划经营管理职能区域建立视图371 张，销售管理建立视图217张。
（5）对各视图建立数据流关系图。通过对各个视图的数据之间的流动关系，建立数据流分析图。明确数据的流向问题。本次规划经营管理形成各类数据流图38张，销售管理形成各类数据流图24 张。
通过需求分析部分的职能域—业务过程—业务活动的三级模型，和相关联的数据视图和流图，通过与相关部门的反复沟通，和不断完善，IRP工作组比较清晰的描述了两个职能区域的详细业务需求。为系统模型和数据模型奠定了基础。
2、建立模型部分工作内容
建立模型部分是IRP 咨询的关键，第一是实现系统功能模型的建立，通过系统功能模型，将公司的高层构落实到各程序功能模型之中。第二要建立数据模型，数据模型是IRP的关键内容，主要表现以主题数据库建立数据中心的思想，体现数据的规范性和一致性，确定数据元素的统一编码化等核心问题。
（1）建立子系统模型。子系统模型对应需求分析中的职能域的要求，主要确定子系统实现的主要功能，以满足职能域对系统的要求。本次规划两个子系统，分别为经营管理子系统，和销售管理子系统。
（2）建立系统功能模块。 系统功能模块的建立对应需求分析中的业务过程的确定，每个功能模块对应将业务过程的需求实现。本次经营管理子系统设计86项功能模块，销售管理子系统设计57 项功能模块。
（3）建立程序模块。对应的程序模块下细分若干程序模块，程序模块对应需求分析中的业务活动，每项或多项程序模块对应完成一项业务活动。本次规划经营管理子系统规划305 项程序模块，销售管理子系统规划281项程序模块。
（4）建立主题数据库。根据前期的数据视图分析和系统应用模型的建立，对系统使用数据进行归类和整理，按照主题归类各类数据，形成主题数据库。每个主题数据库由若干相关的基本表组成如产品主题数据库由产品表、产品目录表等组成。本次规划，经营管理子系统规划主题数据库13个，基本表163 张，销售管理子系统规划主题数据库23 个，基本表118张。
（5）建立基本表数据元素。基本表模型根据前期分析的数据视图和程序实现各项功能的需要，设计基本数据表，定义库表数据元素。本次规划，经营管理子系统规划设计530项数据元素。销售管理系统规划设计637项数据元素。
（6）数据元素的规范化处理。数据是IRP规划的最终结果和核心内容，数据元素的规范化是IRP 规划的目标，在规划中要对数据元素的命名字进行必要的规范和管理。并进行统一的管理。本次两职能区域的设计数据元素共计1001 项。并进行了统一的命名规则和对照复核，消除了数据的多次定义和同名异义现象。
（7）数据元素的编码处理
对现行的可以编码的数据元素，进行分类编码。编码的原则依据如果对应元素有国家标准的，采取国家标准编码，对应的元素有行业标准的采取行业标准编码，对于没有标准可依据的元素，我们根据业务管理要求，确定编码规则，并进行必要的编码，以此为本企业标准，作为今后开发的基本标准。本次规划中经营管理65 项元素进行了编码，销售管理101 项数据元素进行了分类编码。
（8）建立系统体系模型。
系统体系模型就是建立系统程序功能和基本数据的关联关系，主要依靠应用程序的模块和数据基本表的C—U 矩阵表达。其中C 代表对数据的创建或修改，U 代表对数据的读取，但不做修改。通过建立模型部门，IRP 完成了用系统的规划和基本数据的规范，并通过必要的管理和关联手段，将应用和数据结合成有机的整体，为开发程序确定了明晰的功能要求和数据规范。
3、咨询专题报告
IRP咨询专题分析报告是整个咨询工程的总结与专题分析，其作用包括：帮助企业分析流程与现有系统改进需求；通过对规划成果严密的逻辑分析与IT技术分析，帮助企业进行正确的IT发展战略选择；以顾问丰富的经验帮助企业建立和完善信息化模型和信息化标准，建立可持续发展的信息化管理机制。专题报告包括：
1)业务流程改进分析报告（BPR-R)
2)信息资源管理基础标准报告（IRM-BSR)
3)数据交换与共享标准分析报告（DES-R)
4)数据平台建设分析报告（DEB-R)
5)项目投资分析报告（PRM-R)
6)信息资源规划技术方案报告（IRP-TR）
走IT咨询务实之路
陕西网通信息化规划自上而下包括政务IT战略规划、信息资源规划、IT实施规划三个层面，每个层面各有侧重、相互关联。其中， IT战略从宏观上主要是明确政府的战略目标，认清企业的发展方向，理顺管理模式；进行业务流程调查，确定成功实施企业经营战略的成功因素，并在此基础上定义业务流程远景和信息化战略规划，以保证企业业务流程再造、信息化目标与企业发展战略目标保持一致，为未来工作的进行提供战略指导。信息资源规划包括业务流程梳理、系统功能建模、系统数据建模、系统体系结构建模（C-U矩阵）、信息资源管理标准化和专项报告编制几个规划阶段，建立符合企业IT战略规划的电子化企业参考模型和企业信息资源管理标准，为下一步IT实施规划和具体子系统项目实施提供了全面框架和指导标准，是企业建立良性、有序发展的信息化管理机制的前提和保障。
陕西网通在选择IT咨询上力求咨询成果能够切实、科学、有效地指导企业信息化建设，而中立、务实、科学、简明的信息资源规划自然最务实的选择。