论中国工业技术的现代化问题(一)

[摘要]  中国工业生产技术的现代化既是提高生产效率和资源配置效率的主要途径，也是工业化的基本前提和主要表现。本文在明确工业技术进步与工业现代化关系的基础上，分析了我国工业技术水平与国外的差距及其原因，提出提高我国工业技术进步水平与创新能力、推进我国工业现代化进程的对策。
[关键词]  工业技术；现代化
一、中国工业技术进步历程的简要回顾
技术进步主要有两种途径，即原发性(自创性)技术进步和获得性(继发性或扩散性)技术进步。前者是本经济系统内的技术发明所推动的技术进步，后者是通过引入本系统之外的已有技术而实现的技术进步，是技术扩散的结果(金碚，1994)。同样，一个国家的技术进步主要包括国外技术引进与本国技术创新两大基本类型.由于工业技术的巨大落差和引进先进技术的巨大收益，后起工业化国家在工业化过程中的技术进步，在相当长的时期内主要是通过模仿和引进发达国家的技术实现的。随着工业化的不断进展和经济持续增长、科学知识与技术研发(R&D)能力的提高，后起工业化国家的技术创新能力也将不断增强。
1.新中国工业技术体系基础的建立
中国现代工业技术是随着工业技术引进和工业项目的建设逐步发展起来的。“一五”时期，苏联援助我国进行了“156项”建设(实际实施150项)。苏联援建的这些项目，帮助我国建立了比较完整的基础工业体系和国防工业体系的骨架，起到了奠定我国工业初步基础的重大作用(薄一波，1991)。以这“156项工程”为重点，中国还实施了近1万个基本建设项目，其中限额以上项目921个，到1957年底全部建成投产428个，部分投产109个，新增工业固定资产214亿元，超过旧中国近百年积累固定资产的60%。中国开始有了过去没有的现代工业部门，例如，飞机、汽车、发电设备、重型机械、新式机床、精密仪表、电解锌铝、无缝钢管、合金钢、塑料、无线电和有线电的制造工厂等。这显著地改变了旧中国国民经济的技术面貌和部门结构，初步奠定了中国工业化的物质技术基础(吕政，史忠良，1999)。1961年以后，中国的技术引进从苏联转向西方国家。1962—1966年共签订80余项技术引进合同，使用技术引进资金3亿美元，引进规模比较小，后受“文化大革命”运动冲击，多数引进项目未能取得较好的效果。
中国在引进工程项目的同时，也逐步建立了自己的工业技术研究和开发体系。这一体系的基础是科学院和高校的各有关学科，其实施者是各个工程项目的技术引进和“攻关”小组，其实践则主要靠各个企业的技术培训系统来完成。从20世纪50年代中后期开始，中国在技术引进过程中就十分强调“自主技术开发”，并没有完全依赖引进，而是希望通过技术引进促进中国自身工业技术的提高。这一时期中国自主技术开发在一些生产领域(突出表现在军工)和一些生产环节取得了一定成绩，但工业总体技术水平提高不大。为了获取先进工业技术，满足国内对工业品的巨大需求，中国不得不一轮又一轮地依靠引进技术和成套工业生产设备，从而形成中国的工业生产能力和工业技术。70年代初，随着中美关系改善和中国经济调整与发展的迫切需要，被“文化大革命”中断的技术引进工作重新提上日程。1978年，根据技术引进“六五方案”掀起技术引进高潮，全年签订1230多项技术引进合同，总金额为78亿美元，大大超出了实际支付能力，被称为“洋跃进”。1978年的技术引进基本延续以前的方式，也形成了一批现代化的大型企业，但没有从根本上改变“进口生产能力”的倾向，“是一次更大规模的引进生产能力”(陈慧琴，1997)。由于当时的引进超出了国民经济的承受能力，没有足够的外汇支付和技术消化能力，缺乏相应的配套技术，实际效果不甚理想。
2.改革开放以来的工业技术发展状况
经济体制改革和对外开放政策的实施，加大了企业的自主权和竞争压力，促使企业向技术进步的主体角色转变。同时，国家实施了一系列关于加强企业技术改造、技术进步的决定。在20世纪80年代，国家、企业对技术引进、技术改造和科研开发的投入力度大大增强，中国工业技术进步明显加快。1980—1990年，全国取得科技成果7万多项，引进国外技术1万多项。科技成果的商品化加快，促进了科技成果的推广应用(吕政，史忠良，1999)。同期，国有企业实施改造项目45万个，其中轻纺重点改造1200项、机电项目115项、军转民改造296项，完成总投资5500亿元，是前28年投资的3.07倍(李荣融，1997)。随着企业改革的逐步深化，在经济体制改革过程中新建的大量非国有工业企业尤其是乡镇工业，成为技术引进和技术转移的主要载体。约有80%的国内开发的技术成果首先应用于乡镇企业，国有企业通过横向经济联合也向乡镇企业扩散了大量适用技术和劳动密集型生产环节，极大地提高了工业生产能力，工业部门结构更加齐全。1990年中国工业形成了由3个采掘业和25个制造业部门组成的完整体系。随着工业生产能力的提高，中国工业产品长期短缺的局面日益缓解。从80年代中期开始，中国实施追踪国际科技前沿的高新技术发展计划，为中国高新技术产业的发展奠定了初步基础。80年代是工业技术水平逐步提高和工业生产能力迅速扩张的时期。
进入20世纪90年代特别是1992年邓小平“南巡”谈话之后，中国工业和中国经济进入了新一轮高速增长时期。到20世纪末，中国已经形成了门类齐全、具有一定规模的工业生产体系，一些主要产品产量跃居世界前列，我国过去长期存在的商品短缺状况基本改变，一批重大技术装备已基本立足国内生产，重点行业生产水平与国外差距明显缩短。2000年，国家统计局统计的37个工业部门的增加值和销售收入除个别行业外均在10亿元以上，中国制造业生产能力和工业产品实物总量已经位居世界前列，成为“工业大国”之一。
这一时期中国工业技术的进步和提升，主要体现在以下几个方面：一是科技投入进一步增加。1990—2001年，国家财政科技拨款由139亿元提高到703亿元，年均增长14.5%。2000年全国研究与试验发展经费(R&D)达到GDP的1%(895.66亿元)，2001年为GDP的1.09%(1042.5亿元)，其中企业R&D的支出分别为537亿元和630亿元。二是科技队伍不断壮大，研究开发活动数量不断扩大。2002年专业技术人员达到2186万人，其中工程技术人员529万人。全国研究开发活动折合全时人员由1991年的67.1万人年增长到2002年9519万人年。三是科技体制的市场化改革进一步加快，企业日益成为技术进步的主体，传统的科研事业单位也逐步转向企业化运营机制，促进了科研与经济之间的进一步联合。相当多的科研机构转制后根据市场竞争要求确立了科技创新方向，促进了科技项目的开发和推广应用，提高了科技对经济社会发展的支撑能力，是“一次具有划时代意义的改革”(张景安，2003)。四是技术创新成果明显增加。从1995年以来，我国发明专利的申请量增长很快，发明专利的授权量也在增长，1999年国内授权的发明专利数量超过了7000件，2001年和2002年授权的发明专利数量达到了10000件以上。发明专利的不断增多，为提高我国工业的自主技术创新能力提供了技术保障。从技术开发投入力度和有关指标分析，在世纪之交，中国的科技发展开始进入“起飞时期”。五是中国的技术引进继续保持高速增长势头，引进技术与国际先进技术的差距明显缩小。以前的技术引进主要进口成套设备、关键设备，90年代以后的技术引进明显增加了技术服务、顾问咨询、技术许可、技术转让、合作生产的内容。1996年，中国成套设备、关键设备进口比重分别为43.43%和38.09%，其他引进占18.5%。中国技术引进的另一特点是外商直接投资过程中把大量先进生产技术带到国内。20世纪末期，越来越多的外商投资企业把比较先进甚至最先进的技术带到中国。2001年42%的企业使用其母公司最先进的技术。2002年以来，约有4／5的外商投资项目采用了其母公司最先进的技术。为了更好地利用中国本土市场和劳动力廉价优势，大型跨国公司在中国设立的研发机构越来越多，2002年达180多家，其研发水平和地位也不断上升(刘光国，2003)。通过大规模技术改造、科研开发和技术引进，到21世纪初，中国工业的技术水平和总体生产能力已经大大提高。六是高新技术产业的发展步伐加快。随着一系列科技发展计划的实施和一批高新技术产业开发区的兴起，我国在生物技术、信息技术、新能源和新材料等高新技术领域取得了一定的成就。2001年，全国按新口径计算的高技术产业增加值突破3000亿元，高新技术产品出口额继续保持良好的增长势头，总量达到464.5亿美元，占商品出口额的比重为17.5%。企业新产品销售收入为8793.9亿元。高新技术及其产业的发展，对促进优化调整国民经济结构和带动产业升级发挥了积极作用，成为中国工业发展的生力军。
二、中国工业技术水平与国际先进水平的差距
1.中国总体科技发展水平的差距
一个国家的科技水平是工业技术水平的基础。随着“科教兴国”战略的实施和国家经济实力的增强，中国的科技事业得到了长足发展，科技水平不断提高。根据世界银行和瑞士洛桑管理学院等机构的综合评价，中国科技发展水平在世界主要国家中居中游水平，处于发展中国家前列，但与发达国家和一些新兴工业化国家相比仍有很大差距。
改革开放以来，中国科技知识生产数量增长很快。2002年，中国发表的科学文献已经从90年代位居世界第15位上升到第6位，一些原创性成果如水稻基因组精细图、131万亿次并行机、TDSCDMA成为第三代国际通信标准等达到国际先进水平。但与主要发达国家相比，中国知识生产数量绝对值仍很小(美国、英国、日本的SCI论文占世界30%、8%、8%左右，中国仅占3%)，影响力小，主要是模仿跟踪，创新突破少。
从科技投入看，尽管中国近年来加大了财政和全社会的科技投入数量，并提高了占GDP的比重。但是绝对量和比重明显低于发达国家。2001年中国研究开发投入总量仅为美国的1／25和韩国的1／2。中国科技财政投人占财政总支出的比例呈下降趋势，企业还没有担负起研究开发主力军的任务。2001年，全部国有企业和规模以上非国有工业企业的研究开发总费用还不到福特公司当年研发投入的1／2。同时，中国基础研究投入比例低，科技后劲不足。
作者：王延中 中国社会科学院科研局　来源：《中国工业经济》2004年第5期