对TD-SCDMA系统专利问题的实证性分析

　　王雷[1] 戴妮[2]

　　TD-SCDMA的专利问题一直是通讯界关注的热点，很多单位曾对这个问题进行过相关研究。2002年信息产业部电信研究院调查3G标准相关专利的时候，有一个统计表，其中TD-SCDMA专利大唐只占7.3%，这个数据后被广泛引用。

　　公司诺基亚爱立信高通西门子Interdigital大唐其他

　　TD-SCDMA322321127.323

　　2006年，诺盛电信咨询公司对外发布分析报告，根据国家统计局专利库的相关统计，与TD-SCDMA相关的专利主要包括TDD专利和SCDMA专利两部分总共有214条，其中大唐移动主要的TD-SCDMA专利有30项左右。

　　此次研究是基于实证性分析，根据TD-SCDMA通讯系统的技术特点检索有关专利，明确那些是TD-SCDMA系统的有关专利，其中那些是核心专利，谁拥有这些核心专利，根据专利的整体竞争态势制定应对措施。得出了一些新的结论和建议。

　　一、根据TD-SCDMA系统的技术特点进行专利检索

　　通讯系统的组成非常复杂，涉及大量的技术点，如何分解技术内容进行专利检索是一个很大的问题。TDD(时分双工)结合CDMA(码分多址)的条件下使用智能天线，是我国自主提出3G通讯标准TD-SCDMA的最大技术特点。这次分析研究的专利的检索和筛选基于TD-SCDMA系统的这些技术特点。因为智能天线是TD-SCDMA系统的重要标签，所以针对TD-SCDMA系统使用的智能天线检索到的专利实际涉及到整个TD-SCDMA系统。专利分析研究具有时效性，本次实证性研究对TD-SCDMA技术的专利检索时间为截至到2007年底，对底层技术CDMA的专利检索时间为截止到2008年6月，提出的见解只针对检索结果。

　　二、TD-SCDMA中国专利国内申请增长迅速

　　TD-SCDMA中国专利的发展态势，从1997年开始智能天线与CDMA和TDD结合的体现TD-SCDMA框架思想的重要专利申请出现，申请人为信威通信。从2003年开始涉及TD-SCDMA的国内申请量开始超过国外来华申请量，目前相关中国专利中的国外来华申请处于下降态势，而国内申请处于快速增长态势。

　　三、TD-SCDMA专利数量上国内申请不落下风

　　TD-SCDMA中国专利中国内申请与国外来华申请数量对比情况，也是大家非常关心的。截至检索日期2007年底：有效发明专利权方面，国外来华申请83件和国内申请78件基本持平;在审查中的发明专利申请方面，国内申请217件比国外来华申请143件占有较大优势;在实用新型方面，国内申请40件比国外来华申请8件占有很大优势。

　　但需要特别注意的是数量只是考虑的一个指标，一件基础专利的重要性会超过100件在后交叉引用的专利。

　　四、TD-SCDMA专利按照重要程度可以划分为三个层次

　　如何根据重要程度划分TD-SCDMA系统相关专利是另一问题。在研究中考虑专利的质量和专利权内容、保护范围、专利权申请时间、专利权期限等方面因素，把有关专利根据重要程度划分为三个层次，依次为——底层专利、标准框架专利、实现技术专利。

　　(1)底层技术的专利——在第三代移动通信系统中被广泛使用的CDMA技术。

　　在目前3G的情况下主流系统WCDMA、CDMA2000、TD-SCDMA都基于CDMA技术，涉及CDMA技术的底层专利非常重要。本文为此就CDMA进行了专门检索和分析。

　　(2)标准框架技术的专利——对TD-SCDMA系统标准框架技术要求进行保护的专利，如对“TDD+CDMA+智能天线”标准框架进行专利保护的最早核心专利——CN97104039.7专利。

　　(3)具体实现技术的专利——为实现通讯的正常顺利运行需要解决众多具体技术问题，就会出现大量针对具体问题进行解决的专利，如不同通讯系统间的干扰问题解决，天线的新型抗台风结构等技术主题的专利。

　　所划分的三种类型专利中第一类底层专利和第二类标准框架专利最为重要，而第三类专利数量是最大的。第一类底层专利往往申请提出时间比较长，需要考虑剩余的专利保护期限问题。第二类标准框架专利获得技术标准体系的专利保护，在后所有实现性技术都无法回避标准框架专利，具有非常重要的意义。

　　通过检索情况看第三类专利数量最多，在标准框架下进行研发创新，为获得自身的专利保护范围很多富有知识产权博弈经验的公司采取了外围专利战略，采用功能性限定，发明主题的变化，申请文件撰写等策略，使提交的专利申请的权利要求保护范围更广，与在先技术的形式区别更大，获得了更多的专利权和更宽的权利范围，在核心技术领域在后发展也获得了专利筹码。这种情况在此次检索得到的专利中可以很清楚的看到。

　　五、CDMA底层专利国外来华申请与国内申请的对比

　　CDMA是2G通讯系统中的重要技术，更在WCDMA、CDMA2000、TD-SCDMA等3G通讯系统中广泛应用，对于TD-SCDMA系统被定义为重要的底层技术。针对所有涉及CDMA的中国专利进行的检索日期为2008年6月，检索结果为5309件，这是CDMA技术在2G通讯和3G通讯(WCDMA、CDMA2000、TD-SCDMA)的中国专利及专利申请总和。

　　从涉及CDMA技术的中国专利申请发展历程来看，最早CDMA技术的中国专利申请是1990年由国外申请人在我国申请的(高通公司通过1989年11月的美国优先权所申请)。国内申请劣势主要在1990至1996年的7年间，从1997年国内申请中已经有了CN97104039.7这样的重要专利。

　　在有效发明专利权方面国外来华申请1069件比国内申请687件有一定较大优势;有效的实用新型专利和外观涉及专利方面国内申请401件比国外来华申请45件占有绝对优势;审查中的发明专利申请国内申请数量1615件约为国外来华申请857件的两倍占有很大优势。

　　六、TD-SCDMA对我国3G拥有自主知识产权起到巨大促进作用

　　1990年至1996年7年时间内国内申请人在CDMA相关技术中几乎没有申请，直到1997年，国内申请人在CDMA技术领域专利申请才真正起步。1997年正是大唐系开始对TD-SCDMA技术标准申请专利的时候，从此以后在涉及CDMA(不仅限于2G的通讯技术，还包括3G下的TD-SCDMA、WCDMA、CDMA2000等3G技术)的中国专利申请开始快速发展，并于2003年国内申请数量超过了国外来华申请数量，目前国外来华申请数量明显下滑，而国内申请保持快速增长态势。而2003年正是TD-SCDMA产业联盟成立的时候，并且从专利申请的技术方案明显可以看到国内企业专利技术从FDD系统到TDD系统的变化。目前涉及CDMA通讯技术的专利申请，主要来自国内申请。阅读这些专利中可以清楚看到我国企业实际上在3G的三大标准体系下都申请了相当数量的专利，付出了很大努力。近年我国通讯领域其他重要企业如中兴公司、华为公司在TD-SCDMA系统框架下也申请了相当数量的专利，增长趋势明显。TD-SCDMA对我国通讯领域拥有自主知识产权起到了很重要的推动作用。

　　七、CDMA技术最早国外申请专利将于2010年专利权保护期限届满

　　CDMA技术专利最早是美国高通公司于1990年在中国的三件申请(CN90109758/CN90109068/CN90109064)。其中CN90109068产生了分案申请CN02104635、CN02104635又产生了分案CN200610156292[3]。CN90109068专利审查中被驳回, CN90109758、CN90109064被授予专利权，分案申请CN02104635、CN200610156292仍在专利审查中。

　　所以目前最早CDMA技术中国专利是CN90109758、CN90109064，分别是以1989年11月7日的美国优先权US 433031和US432,552提出申请，中国专利申请日1990年11月7日。根据中国专利法，这两件专利将于2010年11月7日专利权保护期限届满。

　　了解TD-SCDMA中国专利的竞争态势是作出正确应对措施的基础，凡事预则立、不预则废，实证性的分析是解决TD-SCDMA专利问题的有效措施。

　　[1] 王雷 国家知识产权局知识产权发展研究中心 助理研究员

　　[2] 戴妮 国家知识产权局专利局审查员

　　[3] 申请专利的发明创造不符合专利法有关一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型，一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计的规定的，应当由申请人自动提出，或根据专利局审查员的要求，将该申请分成两件或两件以上的符合单一性规定的专利申请，叫分案申请。