深圳证券交易所创业板股票上市规则(全文7)

　　第八章 董事会、监事会和股东大会决议

    第一节董事会和监事会决议

    8.1.1上市公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议(包括所有提案均被否决的董事会决议)报送本所备案。董事会决议应当经与会董事签字确认。

    本所要求提供董事会会议记录的，公司应当按本所要求提供。

    8.1.2董事会决议涉及须经股东大会表决的事项，或者本规则第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事件的，上市公司应当及时披露；董事会决议涉及本所认为有必要披露的其他事项的，上市公司也应当及时披露。

    8.1.3董事会决议涉及本规则第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事项，需要按照中国证监会有关规定或者本所制定的公告格式指引进行公告的，上市公司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。

    8.1.4董事会决议公告应当包括下列内容：

    (一)会议通知发出的时间和方式；

    (二)会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程规定的说明；

    (三)委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；

    (四)每项议案获得的同意、反对和弃权的票数，以及有关董事反对或者弃权的理由；

    (五)涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况；

    (六)需要独立董事、保荐机构事前认可或者独立发表意见的，说明事前认可情况或者所发表的意见；

    (七)审议事项的具体内容和会议形成的决议。

    8.1.5上市公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报送本所备案，经本所登记后公告。

    监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    8.1.6监事会决议公告应当包括下列内容：

    (一)会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明；

    (二)委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；

    (三)每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或者弃权的理由；

    (四)审议事项的具体内容和会议形成的决议。

    第二节股东大会决议

    8.2.1上市公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东大会通知。股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式，以及会议召集人和股权登记日等事项，并充分、完整地披露所有提案的具体内容。公司还应当同时在本所指定网站披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理判断所必需的其他资料。

    8.2.2上市公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。

    本所要求提供股东大会会议记录的，上市公司应当按本所要求提供。

    8.2.3上市公司发出股东大会通知后，无正当理由不得延期或者取消股东大会，通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，上市公司应当在原定召开日期的至少两个交易日之前发布通知，说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的，上市公司应当在通知中公布延期后的召开日期。

    8.2.4股东大会召开前股东提出临时提案的，上市公司应当在规定时间内发出股东大会补充通知，披露提出临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的内容。

    8.2.5股东自行召集股东大会的，应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所备案。

    在公告股东大会决议前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的10%，召集股东应当在发出股东大会通知前申请在上述期间锁定其持有的公司股份。

    股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，上市公司应当立即向本所报告，说明原因并披露相关情况以及律师出具的专项法律意见书。

    8.2.6股东大会决议公告应当包括下列内容：

    (一)会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明；

    (二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及占上市公司有表决权总股份的比例；

    (三)每项提案的表决方式；

    (四)每项提案的表决结果；对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的名称或者姓名、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况；

    (五)法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案的，应当披露法律意见书全文。

    8.2.7上市公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。