马克思 主义政治经济学原理45

马政经第一章第一节马克思主义政治经济学的创立和发展

马克思主义政治经济学形成的历史背景、 理论来源

　　（ 1 ） 历史背景是： 19 世纪中叶， 生产社会化和资本主义私有制的矛盾日益显露，无产阶级和资产阶级的对立发展成为社会的主要矛盾。一方面， 为资本主义辩护的庸俗经济学逐渐取代古典政治经济学而居统治地位；另一方面， 无产阶级作为独立的政治力量登上历史舞台，迫切要求无产阶级科学理论的指导。 （ 2 ） 主要理论来源是：古典政治经济学和空想社会主义学说。

　　马克思主义政治经济学是发展的理论

　　（ 1 ） 马克思、 恩格斯全面分析了自由竞争资本主义经济， 深刻揭示了资本主义生产关系产生、 发展和灭亡的一般规律， 揭示了资本主义经济运行的一般规律，并对未来社会的经济关系做了原则性的预见， 创立了马克思主义政治经济学。

　　（ 2 ） 列宁根据 19 世纪末 20 世纪初资本主义发展的新变化，建立了垄断资本主义理论；通过对资本主义发展不平衡规律的深刻论证， 提出了社会主义革命可能首先在一国或数国取得胜利的论断， 领导俄国工人阶级取得十月革命的胜利，并对如何建设社会主义进行了积极探索， 把马克思主义政治经济学推进到一个新的阶段。

　　（ 3 ） 以毛泽东、 邓小平、 江泽民为核心的中国共产党中央领导集体， 在中国革命和建设以及改革开放等重大理论问题和实践问题上，用一系列新思想、 新观点丰富和发展了马克思主义的经济理论。特别是建设中国特色社会主义理论的提出和实践， 是马克思主义中国化的重大理论成果。

马政经第一章第二节马克思主义政治经济学的研究对象

物质资料生产是人类生存和社会发展的基础

　　（ 1 ） 物质资料生产是人类最基本的实践活动， 是人类生存和社会发展的基础， 是政治经济学研究的出发点。

　　（ 2 ） 物质资料生产包括生产 ( 直接生产过程 ) 、 分配、 交换、 消费四个环节。生产对分配、 交换和消费起决定作用， 表现在：生产为分配、 交换和消费提供物质资料；生产的发展状况决定着分配、交换和消费的水平、 结构和方式。但分配、 交换和消费又反作用于生产， 表现在：分配、 交换和消费是生产的实现， 又是生产连续进行的条件；分配、 交换和消费对生产的发展有重要影响。

　　政治经济学的研究对象是生产关系

　　（ 1 ） 物质资料生产总过程， 包括人与自然相互作用的过程和人与人之间发生相互关系的过程。

　　（ 2 ） 生产过程中人与自然的关系表现为生产力。生产力的基本构成因素是生产资料 ( 包括劳动对象和劳动资料 ) 和劳动者。前者是物的因素， 后者是人的因素。在现代生产力中， 科学技术是第一生产力， 管理和信息起着越来越大的作用。

　　（ 3 ） 生产过程中人与人之间的关系是生产关系， 又称经济关系， 它包括直接生产过程中人与人之间的关系 ( 狭义的生产关系 ) 和分配、 交换、 消费等环节上人与人之间的关系。

　　（ 4 ）生产资料所有制是生产关系的基础。生产资料归谁所有， 由谁支配， 决定着生产关系的性质。

　　（ 5 ） 生产力与生产关系是社会生产不可分割的两个方面。生产力是生产的物质内容， 生产关系是生产的社会形式， 两者的有机结合和统一，构成社会生产方式。生产力与生产关系的相互关系是：生产力决定生产关系， 生产关系对生产力有反作用。生产关系一定要适合生产力发展的状况和要求， 是人类社会发展的普遍规律。

　　（ 6 ） 马克思主义政治经济学的研究对象是生产关系， 但不是孤立地研究生产关系， 而是紧密联系生产力来考察生产关系。只有联系生产力，才能深刻理解生产关系变化的原因和更替的依据， 才能正确判断某种生产关系是否优越以及它在历史上的地位和作用。

　　研究生产关系包括研究经济制度和经济体制

　　（ 1 ） 生产关系的内容是复杂的又是分层次的。

　　（ 2 ） 存在于生产、 分配、 交换和消费四个环节中以所有制、 分配方式体现的基本生产关系是社会经济制度的层面。

　　（ 3 ） 以所有制、 分配方式体现的基本生产关系， 要通过一系列具体的实现形式表现出来， 从而表现为具体的经济体制层面。

　　（ 4 ） 经济制度是一定社会形态最基本的生产关系的总和， 属于生产关系的本质层次， 反映生产关系的根本性质。经济体制是一定经济制度采取的具体组织形式和管理体系，是基本生产关系的具体实现形式， 属于生产关系的运行层次。经济体制本身不反映生产关系的根本性质， 反映的是社会经济资源的配置方式。

　　（ 5 ）经济制度是经济体制的基础， 它决定着与之相结合的经济体制的性质、 特点和发展方向；反过来， 选择的经济体制是否合理，对经济制度的巩固和完善又有巨大的作用。经济体制既受经济制度的制约， 同时也受其他因素如经济结构、 文化传统等的影响。所以， 同一经济制度可以选择不同的经济体制，而不同的经济制度又可以选择相似的经济体制。

　　（ 6 ）研究生产关系应包括研究经济制度和经济体制两个层面。

马政经第一章第三节马克思主义政治经济学的研究任务

经济规律的客观性

　　（ 1 ） 政治经济学的研究任务是揭示经济规律。

　　（ 2 ） 经济规律是指经济现象和经济过程的内在的本质的必然的联系， 它体现经济过程的必然趋势。

　　（ 3 ） 经济规律和自然规律一样， 具有客观性。第一， 任何经济规律都是在一定的客观经济条件基础上产生和发生作用的， 并随着客观经济条件的变化而变化。所谓客观经济条件，主要是指一定的社会生产力和社会生产关系状况。第二， 任何经济规律都是不以人们的主观意志为转移的。人们既不能消灭、 废除和改造经济规律， 也不能创造或制定经济规律。但是，人们可以在认识经济规律的基础上， 利用经济规律为社会谋福利， 即在承认经济规律客观性的前提下， 发挥人的主观能动性。

　　（ 4 ） 经济规律又有不同于自然规律的特点：第一， 绝大多数经济规律只是在一定的社会历史阶段发生作用， 而自然规律大多是长久不变的。第二，经济规律发生作用， 离不开人们的社会经济活动， 而自然规律则可以离开人们的活动而独立存在和发生作用。第三， 在阶级社会， 生产关系表现为阶级之间的利益关系， 因而人们认识和利用经济规律都有阶级背景，总会直接和一定阶级、 社会集团的利益相联系。

　　经济规律的类型

　　依据经济规律作用的经济条件的不同，经济规律分为三种类型：一是在一切社会形态中都起作用的规律， 如生产力和生产关系对立统一的规律。二是在几个社会形态中起作用的规律， 如商品经济的一些规律。三是只在某一个社会形态中起作用的规律，如资本主义的剩余价值规律。

马政经第二章第一节社会经济制度的变革

社会经济制度的更替

　　人类社会形态的发展表现为社会经济制度的更替。在人类社会的历史上，相继出现了五种基本类型的生产关系：原始公社制度、 奴隶制度、 封建制度、 资本主义制度、 社会主义制度。推动社会经济制度更替最根本的动力是生产力和生产关系的矛盾运动。

　　社会经济制度变革的一般规律

生产关系随着生产力的发展而改变自身的性质， 是社会经济制度变革的一般规律。

 马政经第二章第二节社会经济的两种基本形态

自然经济与商品经济的基本特征

　　(1) 自然经济与商品经济是人类社会经济发展至今的两种基本形态 ( 形式 ) 。

　　(2) 自然经济是与社会生产力发展低下相适应的一种经济形式， 它的基本特征是自给自足， 由此派生出封闭、 保守、 简单再生产为主和以劳动的自然分工为基础等特征。

　　(3) 商品经济是与自然经济相对应的经济形式， 它的基本特征是主要经济活动以货币交换为媒介来进行， 本质上是交换经济， 由此派生出开放、开拓、 进取等特征。商品经济产生和存在的条件， 一是社会分工， 二是生产资料和产品属于不同的物质利益主体所有。商品经济既是生产力发展的产物， 又为生产力的进一步发展开辟了广阔的空间。

　　商品经济的两个发展阶段

　　(1) 商品经济的发展经历了简单商品经济和发达商品经济两个发展阶段。

　　(2) 简单商品经济又称小商品经济， 它是以生产资料个体私有制和个体劳动为基础的商品经济， 它生产和交换的目的是为了满足自身使用价值的需要。

　　(3) 发达商品经济是以社会化大生产为基础的商品经济， 它生产和交换的目的， 不仅为了交换自己需要的使用价值， 更是为了获得更多的价值，使价值增殖。

　　(4) 市场经济是商品经济的发达阶段。这时， 产品和各种生产要素都要进入市场， 并在全社会范围内流动， 市场成为社会资源配置的基本方式。

　　(5) 商品经济的充分发展， 是人类社会经济发展的一个不可逾越的阶段。

马政经第二章第三节商品经济的基本原理

　商品的二因素和生产商品的劳动的二重性

　　(1) 商品是用来交换的劳动产品， 具有使用价值和价值两个因素， 它体现一定的社会生产关系， 是一个历史范畴。

　　(2) 使用价值， 是指物品的有用性或效用， 即能满足人们某种需要的属性。使用价值是商品的自然属性， 反映人与自然的关系，不是政治经济学的研究对象。政治经济学之所以要考察使用价值， 是因为它是商品交换价值和价值的物质承担者。

　　(3) 交换价值， 是指商品与其他商品相交换的属性。交换价值首先表现一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。交换价值是价值的表现形式，价值是交换价值的基础和内容。交换价值是由价值决定的。

　　(4) 价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动。价值是商品的社会属性， 体现商品生产者之间相互比较劳动和交换劳动的经济关系。价值是商品特有的本质的属性。商品的二因素，从表面上看是使用价值和交换价值， 在本质上是使用价值和价值。

　　(5) 商品是使用价值和价值的对立统一体。商品内在的使用价值和价值的矛盾只有通过交换才能得到解决。

　　(6) 商品的二因素是由生产商品的劳动的二重性决定的。生产商品的劳动， 一方面是有用的具体劳动， 另一方面又是抽象劳动。具体劳动与自然物质相结合生产出使用价值，而抽象劳动则形成商品的价值。

　　(7) 劳动二重性学说是马克思创立的， 是理解马克思主义政治经济学的枢纽。

　　商品的价值与价值量

　　(1) 价值的质是凝结在商品中的一般人类劳动。价值的量由凝结在商品中的社会必要劳动时间决定。

　　(2) 社会必要劳动时间， 是指在社会现有的正常的生产条件下， 在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下创造某种使用价值所需要的劳动时间。社会必要劳动时间决定商品的价值量，是在同类商品生产者之间的竞争中实现的。

　　(3) 决定商品价值量的社会必要劳动时间， 是以简单劳动为尺度计量的。在同一劳动时间内， 复杂劳动可以比简单劳动创造出更大的价值。复杂程度不同的劳动的换算，是在商品交换过程中自发进行的。

　　商品的价值量与劳动生产率的关系

　　(1) 商品的价值量不是固定不变的， 它会随着劳动生产率的变化而变化。

　　(2) 商品价值量与劳动生产率之间最基本的关系是：单位商品的价值量同生产该商品的劳动生产率成反比， 而同体现在商品中的社会必要劳动量成正比。

　　(3) 影响社会必要劳动时间从而影响商品价值量的劳动生产率， 指的是部门平均劳动生产率。如果部门平均劳动生产率不变， 只是个别生产者的劳动生产率发生变化，那么， 单位商品的价值量不变。个别生产者的劳动生产率高于该部门平均劳动生产率的， 他的劳动就可以在同样的时间里创造出更多的价值， 获得更多的收益。

　　简单商品经济的基本矛盾

　　(1) 简单商品经济的基本矛盾是私人劳动和社会劳动的矛盾。这个矛盾产生的基础是私有制和社会分工。

　　(2) 私人劳动和社会劳动的矛盾， 只有通过交换才能得到解决。商品卖出去了， 商品生产者的私人劳动的社会性质才得以体现， 他生产商品的劳动耗费才能得到补偿。

　　(3) 私人劳动和社会劳动的矛盾之所以是简单商品经济的基本矛盾， 因为这个矛盾是商品内在的其他各种矛盾的根源， 它决定着私有制商品经济的产生和发展的全过程，决定商品生产者在市场激烈竞争中的地位和命运。

　　价值形式的发展与货币的起源

　　(1) 价值形式， 是指价值的表现形式， 即交换价值。

　　(2) 从商品交换发展的历史过程看， 商品的价值形式经历了简单的或偶然的价值形式、 总和的或扩大的价值形式、 一般价值形式和货币形式。货币形式是价值形式发展的完成形式。

　　(3) 货币是商品交换自发发展到一定阶段的产物， 是商品内在矛盾发展的必然结果。货币的出现， 使整个商品世界分为两极：一极是商品，表现为各种各样的使用价值；另一极是货币， 代表着价值。商品内在的使用价值和价值的矛盾， 就发展成为商品和货币的外部的对立。

　货币的本质和职能

(1) 货币是固定地充当一般等价物的商品，它的本质是商品交换中的一般等价物， 体现着商品经济条件下人们之间的一定的社会经济关系。

　　(2) 货币的职能， 是指货币在社会经济生活中的作用。它由货币的本质决定， 又是货币本质的具体体现。在发达的商品经济中， 货币具有五个职能：价值尺度、流通手段、 贮藏手段、 支付手段和世界货币。其中， 价值尺度和流通手段是货币的两个基本职能， 两者的统一， 就是一般等价物。

　　(3) 价值尺度， 是指货币充当衡量和表现商品价值量大小的社会尺度。货币之所以能起这个作用， 是因为它最初也是商品， 也有价值。货币作为商品的价值尺度，是商品价值的外在尺度， 是商品价值内在尺度即劳动时间的必然表现形式。执行价值尺度的职能， 并不需要现实的货币， 而只需要观念上的货币。货币执行价值尺度职能， 是把商品表现为一定的价格。价格是价值的货币表现，价值是价格的基础。商品价格的变化与商品价值的变化成正比， 与货币价值的变化成反比。商品的价格形式本身包含着深刻的矛盾：首先， 作为价值表现的价格， 可能与价值在量上相背离，例如受供求关系的影响， 价格与价值经常不一致；其次， 价格与价值还可能在质的方面发生背离， 即没有价值的东西也可以有价格。为了用货币来衡量和比较各种商品的价值量，就要求货币自身的量能够计量， 为此， 在技术上就需要确定一个计量单位， 并且分成若干等份， 这叫做价格标准。

　　(4) 流通手段， 是指货币充当商品交换的媒介。货币执行流通手段职能， 必须是现实的货币。以货币为媒介的商品交换， 就是商品流通。货币作为商品交换媒介的不断运动，叫做货币流通。商品流通是货币流通的基础， 货币流通是商品流通的表现。货币流通由商品流通引起， 并为商品流通服务。

　　(5) 贮藏手段， 是指货币退出流通， 被人们当做社会财富的一般代表贮藏起来。执行贮藏手段职能的货币， 必须是足值的货币。货币作为贮藏手段能自发地调节货币流通量，起到货币蓄水池的作用。

　　(6) 支付手段， 是指货币在赊购赊销即用延期支付方式买卖商品的情况下用于清偿债务时执行的职能。随着商品经济的发展， 货币作为支付手段的职能还用于缴纳租金、税金和发放工资等。

　　(7) 世界货币， 是指货币越出国内流通， 在世界市场上作为一般的购买手段、 支付手段和社会财富的代表发挥作用。在历史上，执行世界货币职能的货币， 长期是贵金属 ( 黄金、 白银 ) 的自然形式。在当代，一些币值比较坚挺的经济发达国家的纸币， 如美元和欧元等， 也在一定程度起着世界货币的作用。

　　货币流通规律

　　(1) 货币流通规律， 是指一定时期内一个国家的商品流通需要多少货币量的规律。

　　(2) 货币流通规律的内容是：流通中需要的货币量即货币需要量， 与商品价格成正比， 而与货币流通速度成反比。

　　(3) 货币流通规律用公式表示就是：执行流通手段所需要的货币量 = 商品价格总额 / 单位货币的流通速度。商品价格总额是进入流通的商品数量与商品价格水平的乘积。单位货币的流通速度指单位货币在一定时期内充当流通手段的平均次数。

　　(4) 在货币充当支付手段职能的条件下， 上述货币需要量的公式要做相应的调整， 变为：流通中需要的货币量 =( 销售商品的价格总额 - 赊销商品的价格总额 + 到期支付的商品价格总额 - 相互抵消的支付总额 )/ 货币流通速度。

　　纸币和信用货币

　　(1) 在现代市场经济中， 纸币和信用货币是货币的两种主要存在形式。

　　(2) 纸币是从货币的流通手段职能中产生的。现代纸币是国家发行并强制流通的价值符号。它的发行已和黄金储备脱钩， 本身没有价值。

　　(3) 信用货币包括银行券、 支票、 期票、 汇票等， 是直接从货币的支付手段职能中产生的， 它具有双重性：既是体现债权债务关系的信用证券，又和纸币一样， 本身没有价值， 是以信用关系为基础的一种价值符号。

　　(4) 现代国家对货币流通实行管理和调节。国家货币政策调节的对象是货币供应量， 即某一时点上全社会流通中的货币总额， 也就是社会总购买力。狭义的货币供应量包括流通中的现金和活期存款 ( 在我国指企事业单位的 ) ， 广义的货币供应量， 还包括定期存款 ( 在我国指企事业单位的 ) 和城乡居民储蓄存款。

　　通货膨胀与通货紧缩

　　(1) 通货膨胀与通货紧缩是现代纸币流通条件下出现的两种经济现象。

　　(2) 按照货币流通规律， 流通中的货币供应量应该与流通中的需要量相一致。

　　(3) 通货膨胀， 是指流通中的货币供应量过多， 超过流通中所需要的货币量， 从而引起纸币和信用货币等价值符号所代表的价值减少，导致货币贬值， 物价持续普遍上涨的现象。

　　(4) 通货紧缩， 则相反， 是指流通中的货币供应量不能满足流通中所需要的货币量， 从而使价值符号所代表的价值增加， 导致货币升值，物价持续普遍下降的现象。

　　(5) 引发通货膨胀的具体原因很多， 主要有 ( 相反方向的变化， 就引发通货紧缩 ) ：成本推动、 需求拉动、 经济结构失调， 以及国际市场影响等。

　　(6) 通货膨胀与通货紧缩都不利于经济正常发展和社会稳定。防范和消除通货膨胀与通货紧缩， 保持物价总水平的稳定， 具有十分重要的意义。

价值规律的基本内容和要求价值规律是商品经济运行的客观规律。它的基本内容和要求是：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定， 商品交换依据商品的价值量实行等价交换，也就是说， 价值规律是阐述价值如何决定和如何实现的规律。

　　价值规律是商品经济的基本规律

　　（ 1 ） 只要存在商品生产和商品流通， 价值规律就存在并发生作用， 具有客观性。

　　（ 2 ） 在影响和制约商品经济的经济规律中， 价值规律支配着商品生产和商品流通的全过程， 起着主导的基础性作用， 所以是商品经济的基本规律。

　　（ 3 ） 尊重和利用价值规律， 是市场经济条件下搞好经济工作的基本要求。由于价值规律的调节具有自发性、 盲目性和滞后性的特点，因而也有它的弱点和消极作用。

　　价值规律的表现形式

　　（ 1 ） 价值规律的表现形式， 是指商品市场价格随着商品供求关系的变化而围绕价值上下波动的现象。它是价格、 竞争、 供求关系相互作用的结果。

　　（ 2 ） 价格是价值的货币表现形式。按照价值规律的等价交换的要求， 价格与价值应该相一致。

　　（ 3 ） 供求关系影响价格， 使价格与价值相背离， 高于或低于价值。

　　（ 4 ） 价格变动对供求关系有反作用， 引起供给和需求向着相反的方向发生变化， 使价格不会偏离价值太远， 而且使偏离的价格再向价值靠拢。因此，从较长时期看， 价格始终以价值为基础上下波动， 使价格和价值趋于一致。

　　（ 5 ） 价格与价值不一致， 围绕价值上下波动， 不是对价值规律的否定， 相反， 正是价值规律强制地贯彻其作用的表现形式。

　　市场机制

　　（ 1 ） 价格、 竞争、 供求关系等市场要素的相互作用， 构成市场经济的运行机制， 即市场机制。

　　（ 2 ） 市场机制包括价格机制、 竞争机制和供求机制等，其中价格机制是市场机制的核心。

　　（ 3 ） 市场机制对商品生产和流通的调节， 称为市场调节。

　　（ 4 ） 市场机制是实现资源配置的有效机制。市场机制是价值规律作用的外在表现。

　　价值规律的主要作用

　　价值规律在商品经济中的作用，主要有：

　　（ 1 ）自发调节资源配置， 即调节生产资料和劳动力在社会各部门之间的分配， 从而调节生产和流通， 使产品的生产和消费、 供给和需求及时协调。

　　（ 2 ）自发地刺激商品生产者改进技术， 改善经营管理， 提高生产经营效率， 从而促进社会生产力的发展。

　　（ 3 ）形成经济活动中的优胜劣汰， 引起和促进商品生产者的分化。

　　马克思劳动价值理论的时代性

　　（ 1 ） 马克思创立劳动价值理论是在资本主义工业化初期的蒸汽机时代。当时的经济结构以工农业物质生产为主， 非物质生产比重较低；科学技术水平低下，生产过程中体力劳动占有优势。所以， 马克思的考察以产业资本为主， 着重研究的是物质生产领域的劳动。

　　（ 2 ） 马克思在批判、 继承和发展古典政治经济学劳动价值理论的基础上， 创立了科学的劳动价值理论的完整体系， 回答了为什么劳动要转化为价值，是什么劳动创造价值， 又怎样创造价值的问题。

　　（ 3 ） 马克思的劳动理论， 被运用来分析资本主义经济问题， 成为马克思的剩余价值理论和全部政治经济学的理论基础。

　　（ 4 ） 今天， 在现代市场经济条件下， 需要结合新情况， 对劳动价值理论做出符合时代特征的新解释。

　　深化对创造价值的劳动的认识

　　（ 1 ） 一百多年来， 科技进步日新月异， 社会生产力飞速发展， 现代市场经济运行范围不断扩大， 使得当代劳动的内容、 形式和结构都与马克思所处的时代发生了深刻的变化。

　　（ 2 ） 现代产业结构和就业结构的变化， 使得服务型劳动种类增加， 比重上升， 成为商品生产和市场经济运行的重要组成部分。

　　（ 3 ） 科技型劳动在经济发展中发挥着重大作用。科技劳动促进了劳动生产率的大幅度提高， 社会财富急剧增加， 而且作为复杂劳动，创造出更大的价值。

　　（ 4 ） 管理型劳动在经济运行和经济增长中的地位和作用日益提高， 成为现代生产力发展的重要因素。高水平的经营管理劳动的贡献，不仅在于参与价值创造和财富生产， 还在于善于驾驭市场， 实现商品及其价值。

　　（ 5 ） 以上变化表明， 随着分工和社会生产的发展， “总体劳动”和“总体工人”的范围也在扩大。这表现在：一方面， 创造价值的劳动的种类在增加，不只局限于单个劳动者的直接生产劳动；另一方面， 创造价值的劳动的领域在拓展， 即从物质生产领域向一些非物质生产领域拓展， 不只局限于物质生产领域。

马政经第三章第一节资本主义生产关系的实质

资本流通形式与商品流通形式的区别

　　（ 1 ） 商品流通形式是：商品 (W) ——货币 (G) ——商品 (W) ；资本流通形式是：货币 (G) ——商品 (W) ——更多的货币 (G ′ ) 。前者的货币作为商品流通的媒介， 后者的货币则是作为资本的存在形式。

　　（ 2 ） 资本流通形式和商品流通形式在流动形式、 流通的目的和流通的内容上都不相同。

　　（ 3 ） 在资本流通中， 货币在运动中能够带来剩余价值， 实现价值增殖， 从而转化为资本， 成为资本的存在形式。

　　（ 4 ） G — W — G ′公式， 概括了产业资本、 商业资本和借贷资本运动的共同特点， 通常把它叫做资本总公式。

　　（ 5 ） 剩余价值不能在流通中产生， 但又不能离开流通而产生， 它必须以流通为媒介。

　　（ 6 ） 关键是货币所有者要在市场上买到一种特殊商品， 它的使用不但能创造出价值， 而且能够创造比它自身价值更大的价值。这种特殊商品就是劳动力。劳动力成为商品的重要条件

　　（ 1 ） 劳动力即人的劳动能力， 是潜藏于人身体中的体力和脑力的总和。

　　（ 2 ） 劳动力是任何社会生产的基本要素。劳动力大规模地成为商品买卖， 是特定历史条件下存在的现象。

　　（ 3 ） 劳动力成为商品必须具备两个基本条件：第一， 劳动者有人身自由， 有权自由地支配自己的劳动力；第二， 劳动者丧失生产资料，从而丧失生活资料来源， 只能靠出卖自己的劳动力为生。

　　（ 4 ） 劳动力所有者出卖的不是劳动力的所有权， 而是劳动力的使用权， 并且是定期出让劳动力的使用权。

　　（ 5 ） 在发达的商品经济条件下， 劳动力作为基本生产要素进行买卖的过程， 就是市场对劳动力资源起基础性配置作用的过程。

　　劳动力的使用价值和价值

　　（ 1 ） 劳动力商品的价值， 和其他商品价值一样， 是由生产和再生产它所需要的社会必要劳动时间决定的。劳动力商品价值决定的特点在于，生产和再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间， 可以还原为劳动者维持自己及其家属生存所必需的生活资料的价值。具体地说， 包括三个部分：第一， 劳动者维持自身生存所必需的生活资料的价值，用以再生产他的劳动力；第二， 劳动者繁衍后代所必需的生活资料的价值， 用以延续劳动力的供给；第三， 劳动者接受教育和培训所支出的费用， 用以提供适合资本主义大生产的劳动力。

　　（ 2 ） 劳动力商品价值决定的特点还在于， 它包含一个历史的和道德的因素， 即劳动者所必需的生活资料的种类、 数量和构成，受各国社会经济文化发展水平和自然历史条件的制约。

　　（ 3 ） 劳动力商品使用价值的重要特点在于， 它是价值的源泉， 而且是大于劳动力自身价值的价值的源泉。劳动力的使用能为它的购买者创造剩余价值。

资本主义生产过程及其特征

（ 1 ） 资本主义生产是以生产资料资本主义私有制和雇佣劳动为基础， 以取得剩余价值即盈利为目的的商品生产。

　　（ 2 ） 资本主义生产过程具有二重性：一方面是生产使用价值的劳动过程， 另一方面又是生产剩余价值的价值增殖过程。资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。

　　（ 3 ） 资本主义的劳动过程， 具有两个重要特点：一是劳动力的支配使用权已属于资本家， 工人是在资本家监督下劳动；二是劳动产品全部归资本家所有。

　　（ 4 ） 价值增殖是资本主义生产过程的本质特征。价值形成过程是价值增殖过程的基础。价值形成过程既是活劳动创造新价值的过程，又是物化劳动即生产过程中消耗的生产资料的旧价值的转移过程。这个两重过程是以生产商品的劳动的二重性为基础的。价值增殖过程则是超过一定点的价值形成过程。这个一定点，就是工人用于再生产自己劳动力价值的时间。资本主义生产过程的特征， 就是使工人的整个劳动时间超过这个一定点， 使价值形成过程转化为价值增殖过程， 成为剩余价值的生产过程。

　　（ 5 ） 剩余价值的本质就是雇佣工人创造的价值超过劳动力价值而被资本家无偿占有的价值部分。剩余价值的来源是雇佣劳动的剩余劳动。

　　（ 6 ） 剩余劳动和剩余产品的出现和发展， 是社会生产力和劳动生产率提高的结果。但剩余劳动和剩余产品的占有状况， 则体现了各种不同的社会生产关系。在资本主义制度下，剩余劳动凝结为剩余价值， 被资本所有者无偿占有， 直接体现资本家对工人的剥削关系。

　　不变资本和可变资本的区分及其意义

　　（ 1 ） 资本， 作为资本主义经济的特定范畴， 是能够带来剩余价值的价值。资本不是物， 而是物外壳掩盖的资本主义生产关系。资本，也可以从一般意义上即资本是一种能够在运动中自行增殖的价值来理解和运用。

　　（ 2 ） 不变资本和可变资本的区分依据， 是这两部分资本在剩余价值中所起的作用不同。

　　（ 3 ） 以生产资料形式存在的资本， 在生产过程中只是转移自己的价值， 并不发生价值量的变化， 所以， 叫做不变资本， 用 C 表示。不变资本是剩余价值生产的物质条件， 不是剩余价值的来源。

　　（ 4 ） 以劳动力形式存在的资本， 在生产过程中发生价值量的变化， 即发生了价值增殖， 所以， 叫做可变资本， 用 V 表示。可变资本是剩余价值的来源。

　　（ 5 ） 区分不变资本和可变资本的意义在于：第一， 进一步揭露了剩余价值的源泉和资本主义剥削的实质；第二， 为考察资本主义剥削程度提供了科学依据；第三，为理解资本有机构成、 平均利润等理论奠定了基础。

　　土地、 设备、 原材料等生产要素在商品生产中的作用与劳动创造价值的关系

　　（ 1 ） 土地、 设备、 原材料等生产要素都是生产商品所不可缺少的， 它们是商品使用价值生产的物质要素和基础， 与劳动者的具体劳动一起，共同构成使用价值的源泉。

　　（ 2 ） 土地、 设备、 原材料等生产要素是价值创造的物质条件和载体， 但不是价值创造的源泉。它们本身的价值 ( 原始形态的土地本身不是劳动产品， 没有价值 ) 由生产者的具体劳动转移到新产品中去。

　　（ 3 ） 劳动者是商品生产中的决定性因素， 通过劳动， 不仅生产出使用价值， 而且创造出新价值和保存并转移生产资料的价值。

剩余价值率（ 1 ） 剩余价值和可变资本的比率叫做剩余价值率， 即

　　m ′ =m/v 。

　　（ 2 ） 剩余价值率正确反映了资本家对工人的剥削程度。

　　资本主义工资的本质

　　（ 1 ） 首先， 要科学区分劳动力和劳动， 这是揭示资本主义工资本质的关键。

　　（ 2 ） 劳动力是潜藏在人身体内的劳动能力。劳动则是劳动能力在生产中的使用和发挥， 必须以生产资料与劳动力的结合为条件。劳动力在一定历史条件下可以成为商品，而劳动则不能成为商品。

　　（ 3 ） 资本家在劳动力市场上购买的是工人的劳动力， 付给工人的工资是劳动力的价值或价格。所以， 资本主义工资的本质是劳动力的价值或价格。

　　（ 4 ） 劳动力价值或价格采取工资形式， 表现为劳动的价值或价格， 似乎工人的劳动全部都是有报酬的， 从而掩盖了资本主义剥削关系。

　　（ 5 ） 所以资本主义工资是劳动力价值或价格的转化形式。

　　绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产

　　（ 1 ） 绝对剩余价值生产， 是指在必要劳动时间不变的条件下， 由于工作日的绝对延长， 从而剩余劳动时间绝对延长而生产的剩余价值。

　　（ 2 ） 相对剩余价值生产， 是指在工作日长度不变的条件下， 由于缩短必要劳动时间， 从而相对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。相对剩余价值生产是以整个社会的劳动生产率的提高为条件的。

　　（ 3 ） 绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产是剩余价值生产的两种基本方法， 都是靠延长工人的剩余劳动时间进行的。

　　（ 4 ） 两种方法的主要区别， 在于物质技术基础不同， 从而在资本主义发展的不同阶段上所起的作用不同。在现实生活中， 这两种方法常常是结合使用的。

　　超额剩余价值

　　（ 1 ） 超额剩余价值是商品的个别价值与社会价值的差额。

　　（ 2 ） 超额剩余价值生产的条件是个别企业的劳动生产率高于部门平均劳动生产率。

　　（ 3 ） 超额剩余价值的源泉仍然是工人的剩余劳动。劳动生产率高的企业工人能在同一时间里创造更多的剩余价值。

　　（ 4 ） 超额剩余价值具有暂时性。当先进的技术被普遍采用， 部门平均劳动生产率达到先进企业水平时， 原来的超额剩余价值就消失了。

　　（ 5 ） 追求超额剩余价值是每个资本家改进技术、 提高劳动生产率的直接目的和动机；而各个资本家竞相追求超额剩余价值的结果，使资本家普遍获得相对剩余价值。所以， 相对剩余价值是由各个资本家追求超额剩余价值的结果而实现的。

　　资本积累

　　（ 1 ） 剩余价值转化为资本， 或者说， 剩余价值的资本化， 叫做资本积累。剩余价值是资本积累的惟一源泉， 而资本积累则是扩大再生产的重要源泉。

　　（ 2 ） 资本积累和扩大再生产是资本主义发展的必然趋势。对剩余价值的追求是资本积累的内在动力。竞争是资本积累的外在的强制力量。

　　（ 3 ） 资本积累不仅是剥削工人的结果， 而且还是扩大对工人剥削的手段。资本积累的实质是资本家用无偿占有的剩余价值， 去扩大生产规模，从而无偿地占有更多的剩余价值。

　　（ 4 ） 资本积累的规模， 取决于剩余价值的数量以及剩余价值分割为积累基金和消费基金的比例。在这种分割比例既定的条件下， 一切影响剩余价值量的因素都会影响积累量。这些因素有：第一，对劳动力的剥削程度；第二， 社会劳动生产率水平；第三， 所使用资本和所消耗资本的差额；第四， 预付资本量的大小。 资本有机构成

　　（ 1 ） 资本的构成可以从物质形式和价值形式两个方面考察， 从而分为资本的技术构成和价值构成。

　　（ 2 ） 资本的技术构成， 是指由生产技术水平决定的生产资料和劳动力之间的量的比例；资本的价值构成， 则是指不变资本和可变资本之间的比例。

　　（ 3 ） 资本的技术构成和价值构成之间存在着内在的联系。马克思把由资本技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本的价值构成，叫做资本的有机构成。

　　（ 4 ） 资本有机构成有提高的趋势， 表现为全部资本中不变资本的比重增大， 可变资本的比重减少。

　资本的积聚和集中（ 1 ） 资本的积聚和集中是单个资本总额的两条途径和形式。

　　（ 2 ） 资本积聚， 是指单个资本依靠剩余价值资本化来增大自己的资本总额。资本积聚是资本积累的结果。

　　（ 3 ） 资本集中， 是指把原来独立的分散中小资本合并成为一个大资本。资本集中的形式有两种：兼并和联合 ( 包括组建股份公司 ) 。资本集中是借助于竞争和信用这两个强有力的杠杆来实现的。

　　（ 4 ） 资本积聚和资本集中的区别在于：第一， 资本积聚会使社会资本总额增大， 而资本集中则不会增大社会资本总额， 而只是改变社会资本总额在资本家之间的分配；第二，资本积聚的增长受到社会财富（包括追加的生产资料和消费资料）的绝对增长数额的限制， 从而增长比较缓慢；而资本集中则不存在这种限制， 从而可以在较短时期内集中大量的资本。

　　（ 5 ） 资本积聚和资本集中的联系在于：资本积聚和资本集中相互制约， 相互促进， 共同促使资本不断增大， 资本有机构成迅速提高。

　　剩余价值转化为利润

　　（ 1 ） 在资本主义生产中耗费的资本表现为生产成本或成本价格， 掩盖了不变资本和可变资本的区别。成本是企业经营盈亏的标志，是同类企业之间竞争的重要内容。

　　（ 2 ） 剩余价值不仅表现为生产成本以上的一个增加额， 而且进一步表现为全部预付资本的增加额。当剩余价值被看做是全部预付资本的产物或增加额时，便取得利润的形式。

　　（ 3 ） 剩余价值是利润的本质， 利润是剩余价值的转化形式。利润形式掩盖了剩余价值的真正来源。

　　（ 4 ） 剩余价值与全部预付资本的比率就是利润率。利润率和剩余价值率是同一个剩余价值量以不同的计算方法即与不同的资本数量的对比得出的不同比例。利润率是剩余价值率的转化形式。

　　（ 5 ） 利润率从质和量上掩盖了资本主义剥削关系。剩余价值率揭示资本家对工人的剥削程度， 利润率则表示全部预付资本的增殖程度。利润率在量上总是小于剩余价值率。

　　（ 6 ） 决定和影响利润率的因素， 主要有：第一， 剩余价值率， 两者同方向变化；第二， 资本有机构成， 两者反方向变化；第三，资本周转速度， 两者同方向变化；第四， 不变资本的节省， 两者同方向变化；第五， 原料价格的变动， 两者反方向变化。利润转化为平均利润

　　（ 1 ） 平均利润率是社会剩余价值总额同社会预付资本总额的比率。它是部门之间竞争的结果。部门之间追逐更高利润率的竞争， 促使资本在部门之间转移流动，导致价格和价值背离， 使各部门的利润率趋于平均化， 形成平均利润率。

　　（ 2 ） 平均利润率的形成实际上是全社会的剩余价值在各部门的资本家之间重新分配的过程。其结果表现为等量资本获得等量利润， 即形成平均利润。

　　（ 3 ） 平均利润率水平高低取决于两个因素：一是各部门的利润率水平， 二是利润率不同的各部门的资本量在社会总资本中所占比重的大小。

　　（ 4 ） 不能把平均利润率看做是各部门利润率的简单的和绝对的平均。平均利润率是一种利润率平均化的总的趋势。

　　（ 5 ） 利润转化为平均利润进一步掩盖了资本主义的剥削关系。

　　商品价值转化为生产价格

　　（ 1 ） 生产价格由生产成本加平均利润构成。生产价格的形成是以平均利润率的形成为前提的。生产价格是商品价值的转化形式。

　　（ 2 ） 价值转化为生产价格是资本主义经济发展到一定阶段的产物。资本主义初期， 商品只是较大范围内按社会价值进行交换。只有到机器大工业阶段，形成了自由竞争的环境， 资本和劳动力可以在各部门自由转移的时候， 利润才会转化为平均利润， 从而价值转化为生产价格。

　　（ 3 ） 生产价格没有否定价值规律。这是因为：第一， 生产价格是以价值为基础的， 没有脱离价值；第二， 从个别部门看， 平均利润和剩余价值会不一致，从而生产价格和价值会有差异， 但从全社会看， 平均利润总额和剩余价值总额是相等的， 从而生产价格总额和价值总额也是相等的；第三， 价值规律支配着生产价格的变化。价值的变化必然引起生产价格的变化。

　　（ 4 ） 生产价格形成后， 价值规律作用形式发生了变化， 变为价格随着供求关系的变化以生产价格为中心而上下波动。

　　（ 5 ） 价值转化为生产价格， 并不排斥各部门中少数先进企业仍然可以获得超额利润。超额利润是个别生产价格和社会生产价格的差额，是超额剩余价值的转化形式。

　　商业资本和商业利润

　　（ 1 ） 商业资本是从产业资本中分离出来， 在流通领域中专门从事商品买卖， 独立发挥资本职能， 以攫取商业利润为目的的一种独立的资本形式。

　　（ 2 ） 商业资本的职能就是执行商品资本的职能， 即通过商品的销售， 实现商品中包含的价值和剩余价值。

　　（ 3 ） 商业利润是商业资本家通过购销差价， 按照平均利润率的要求， 从产业资本家剥削到的剩余价值中瓜分来的那部分剩余价值。商业利润也是剩余价值的转化形式，它体现了商业资本家和产业资本家共同瓜分剩余价值， 并剥削包括商业职工在内的雇佣工人的关系。

　　（ 4 ） 商业形式多种多样， 主要有：批发商业、 零售商业、 期货交易、 消费信贷等。此外， 还有无形商品的交易， 主要表现为服务市场、技术市场和信息市场的发展。

借贷资本和利息（ 1 ） 借贷资本是为了获得利息而暂时转让给职能资本家 ( 包括产业资本家和商业资本家 ) 使用的货币资本。

　　（ 2 ） 借贷资本是从职能资本运动中独立出来的一种特殊的资本形式。它的形成同资本主义再生产过程中的资本循环有密切关西。

　　（ 3 ） 借贷资本不是职能资本， 它具有区别于职能资本的三个特征：第一， 它是一种作为商品的资本， 或者说是资本商品；第二，它是作为一种所有权资本， 即财产资本而与职能资本相对立；第三， 它具有特殊的运动形式， 即 G — G ′， 似乎货币本身能生产出更多的货币， 因而是一种最具有资本拜物教性质的资本。

　　（ 4 ） 利息是剩余价值的一种特殊转化形式， 它的本质是借贷资本家通过借贷关系从职能资本家那里瓜分到的一部分剩余价值。利息既体现着借贷资本家和职能资本家共同剥削雇佣工人的关系，又体现着借贷资本家和职能资本家之间共同瓜分剩余价值的关系。

　　（ 5 ） 利息出现后， 平均利润分为利息和企业利润。利息表现为货币资本所有权的产物， 企业利润表现为职能资本家经营企业的劳动报酬，从而进一步掩盖了资本主义的剥削关系。

　　（ 6 ） 利息量取决于借贷资本的多少和利息率的高低。

　　（ 7 ） 利息率是一定时期内利息量和借贷资本量的比率， 简称利率。一般情况下， 利息率要低于平均利润率， 不能等于更不高于平均利润率。此外，利息率还受借贷资本的供求和国家货币政策等因素的影响。

　　银行资本和银行利润

　　（ 1 ） 银行是专门经营货币资本、 充当货币借贷和货币支付中介的企业。银行在货币借贷方面的职能， 是通过存款业务把社会上闲置的货币资本集中，再通过贷款业务把集中起来的货币资本贷给职能资本家使用。

　　（ 2 ） 银行资本是银行资本家为经营银行业务所支配的货币资本。从所有权看， 它由自有资本和借入资本两部分构成。

　　（ 3 ） 银行资本家投资于银行业， 目的是为了获取利润， 而且相对于自有资本来说， 也要获得平均利润。银行利润是贷款利息高于存款利息的差额扣除银行经营管理费用以后的余额。银行利润归根到底来源于产业工人创造的剩余价值，同时又是银行资本家剥削银行职工的剩余劳动为其实现的结果。银行利润也是剩余价值的转化形式。

　　股份资本和股息

　　（ 1 ） 股份资本是指通过发行股票的方式筹集起来的企业资本， 其组织形式是股份公司。

　　（ 2 ） 股份公司作为现代企业的一种资本组织形式和经营方式， 是大工业和信用制度发展的产物。

　　（ 3 ） 股份公司的发展， 促进资本所有权和使用权的分离， 企业的资本私有制的性质没有变化， 但资本私有制的实现形式发生了重大变化：私人资本已由股份公司统一占有、支配和使用， 取得了社会资本的形式；私人企业已由股份公司统一经营， 取得了社会企业的形式。这是作为私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃， 是资本主义生产关系的重大调整。

　　（ 4 ） 股份公司适应生产社会化发展的需要， 实现了资本的社会化， 加速了资本的集中， 优化了资源的配置， 提高了企业和资本的运作效率，有力地推动资本主义经济的发展。

　　（ 5 ） 股份公司是有利于大资本 ( 大股东 ) 控制企业的一种组织形式。股份公司的发展不可避免地会滋生投机和欺诈， 从而深化资本主义的内在矛盾。

　　（ 6 ） 股票是股份资本所有权的凭证， 是股份资本分配收益的权利证书。股票持有者即股东不能从公司退股索回本金， 但可以转让、抵押和买卖。

　　（ 7 ） 股息是股票持有者按持股数额从企业盈利分配中获得的收入。股息一般高于利息。股息实际上也是工人创造的剩余价值的一部分。

　　（ 8 ） 股票价格是指在证券市场上买卖股票的价格。股票是投资者投入股份公司的实际资本的代表， 本身没有价值。但由于股票能获得股息收入，因此可以作为一种特殊商品进行买卖， 具有一定的价格。股票价格不等于股票的票面金额， 不是股票所代表的投入企业的实际资本价值的货币表现， 而是股息收入的资本化。股票价格取决于两个基本因素，即预期股息收入和银行存款利息率。它与预期股息收入成正比， 与银行存款利息率成反比。在现实生活中， 股票价格受股票供求关系的影响， 而影响股票供求的因素， 不仅有公司经营的业绩，而且还有国际国内经济、 政治、 军事、 社会、 心理以及人为投机等因素， 因而股票价格是不断上下波动的。股市行情往往是一国经济的晴雨表。

　　土地所有权和地租

　　（ 1 ） 资本主义地租是资本主义土地所有者凭借其土地所有权取得的一种剥削收入， 是资本主义土地所有权在经济上的实现。

　　（ 2 ） 资本主义地租是剩余价值的转化形式， 它的本质是超额利润。资本主义地租体现大土地所有者和农业资本家瓜分剩余价值、 共同剥削农业雇佣工人的三个阶级的关系。

　　（ 3 ） 资本主义地租根据它产生的原因和条件的不同， 区分为两种基本形式：级差地租和绝对地租。

　　（ 4 ） 级差地租， 是与土地优劣程度不同相联系而缴纳的有等级差别的地租。级差地租实质上是优等地和中等地生产的农产品的个别生产价格低于劣等地生产条件决定的农产品的社会生产价格的差额形成的超额利润。级差地租产生的原因是对土地的资本主义经营垄断。级差地租产生的条件是土地优劣程度的不同。级差地租的来源是耕种优等地和中等地的农业工人生产的剩余价值。级差地租由于形成的条件不同而分为两种形态：由于土地肥沃程度和距离市场远近不同而形成的级差地租Ⅰ；由于在同一块土地连续追加投资的劳动生产率不同而形成的级差地租Ⅱ。

　　（ 5 ） 绝对地租， 是指由于土地私有权的存在， 因而租种任何土地， 包括劣等地在内都必须缴纳的地租。绝对地租实质上是农产品价值超过社会生产价格以上的那部分超额利润。绝对地租产生的原因是对土地的私有权垄断。绝对地租形成的条件是农业资本有机构成低于社会平均的资本有机构成。绝对地租的来源也是农业工人创造的剩余价值。

　　（ 6 ） 此外， 还有垄断地租、 矿山地租和建筑地段地租。 土地价格

　　（ 1 ） 原始的土地不是劳动产品， 没有价值。

　　（ 2 ） 在商品货币关系普遍存在的情况下， 土地也可以买卖， 也有价格。

　　（ 3 ） 土地价格不是土地价值的货币表现， 而是资本化的地租。土地价格的决定因素：一是地租数量的多少 ( 成正比 ) ， 二是银行存款利息率的高低 ( 成反比 ) 。在资本主义制度下， 土地价格有上涨趋势。

马政经第三章第二节垄断资本主义生产关系的特征

资本主义发展的两个阶段

　　(1) 资本主义发展经历自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。

　　(2) 垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。

　　生产集中和私人垄断的形成

　　（ 1 ） 生产集中， 是指社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业， 使这些大企业在社会生产中所占份额日益增大。

　　（ 2 ） 生产集中是生产力发展和自由竞争的必然结果， 是生产社会化和资本社会化的重要表现。

　　（ 3 ） 生产集中是私人垄断形成的物质基础。生产集中发展到一定阶段就形成垄断。垄断是指少数大企业为了获取高额垄断利润而联合起来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售市场。

　　（ 4 ） 第二次世界大战后， 在发达资本主义国家， 生产集中发展到跨部门的集中， 甚至跨国兼并， 为巨型企业的增长、 垄断组织的扩大奠定了基础。垄断组织的规模迅速扩大，垄断程度不断提高， 出现了许多混合联合公司， 表明垄断统治的进一步加强。混合联合公司是战后私人垄断组织的主要形式。

　　垄断成为资本主义的重要经济基础

　　（ 1 ） 垄断代替自由竞争在经济生活中处于统治地位， 是资本主义发展进入垄断阶段的主要标志， 表明资本主义生产关系在其自身范围内发生了局部调整或者说部分质变。

　　（ 2 ） 列宁对垄断资本主义基本经济特征的分析， 深刻揭示了垄断是垄断资本主义的重要经济基础。垄断资本主义的基本经济特征是：

　　①垄断组织在经济生活中起决定作用。垄断资本的统治，是通过一定的垄断组织实现的。垄断组织的主要形式有卡特尔、 辛迪加、 托拉斯和康采恩。

　　②在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。金融资本是垄断的银行资本和垄断的工业资本相互融合或混合生长而形成的垄断资本。金融资本是现代资本主义国家占统治地位的垄断资本形式。金融寡头是指控制着庞大的金融资本的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团，即所谓财团或垄断家族。金融寡头是现代资本主义国家事实上的主宰者。金融寡头在经济上的统治， 主要是通过“参与制”， 即通过掌握一定数量的股票， 层层控制企业的制度来实现的。

　　③资本输出有了特别重要的意义。资本输出是金融资本向外扩张，争夺商品销售市场和原料产地， 获取高额利润的重要手段。资本输出的主要形式， 一是借贷资本输出， 如贷款， 这是间接投资；二是产业资本输出， 如开工厂， 办企业，这是直接投资。

　　④从经济上瓜分世界的国际垄断同盟已经形成。国际垄断同盟是资本主义各国最大垄断组织根据协定而结成的国际性经济同盟，其目的在于瓜分世界市场， 规定垄断价格， 控制生产规模， 垄断原料来源， 分配投资场所， 以保证共同获得高额垄断利润。国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、 国际辛迪加和国际托拉斯。

　　⑤最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。殖民地作为可靠的廉价原料产地、商品销售市场和有利的投资场所， 是帝国主义生存和发展的重要条件。随着帝国主义殖民统治的扩张， 世界被划分为两部分：一部分是为数众多的被压迫民族， 另一部分是为数很少的、掌握着巨额财富和军事力量的压迫民族， 由此在世界上形成了帝国主义殖民体系。

　　列宁概括的垄断资本主义的基本经济特征，它的表现形式在第二次世界大战后有了很多变化， 但列宁关于垄断是现代资本主义的经济实质和最深厚基础的基本理论和观点， 仍然是我们认识当代资本主义经济的理论指导。

垄断和竞争的关系(1) 垄断是作为自由竞争的对立物而产生的，但是它没有、 也不可能消除竞争而是与竞争并存。

　　(2) 垄断条件下的竞争同自由竞争时期的竞争相比， 在竞争的目的、 手段、 范围和后果上， 都具有新的特点。

　　垄断利润

　　（ 1 ） 垄断利润， 是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的超额利润。垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。

　　（ 2 ） 垄断利润的来源归根到底是本国工人、 小生产者和其他国家劳动者创造的价值和剩余价值。

　　垄断价格

　　（ 1 ） 垄断价格， 是指垄断组织为获得垄断利润， 凭借其垄断地位， 在购买生产资料和销售产品时规定的一种市场价格， 它包括垄断高价和垄断低价。

　　（ 2 ） 垄断价格并没有否定价值规律。因为：第一， 垄断价格不可能完全脱离价值；第二， 垄断价格并没有改变全社会商品价格和价值总额的一致性；第三，垄断价格的制定和变化， 归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。

　　（ 3 ） 垄断价格的形成， 进一步改变了价值规律作用的表现形式， 即歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式。

　　国家垄断资本主义的产生和发展

　　（ 1 ） 国家垄断资本主义是私人垄断资本同资产阶级国家政权相结合的垄断资本主义。国家垄断资本主义在资本主义国家的社会经济生活中起着主导作用，是第二次世界大战后垄断资本主义的一个显著特征， 表明垄断资本主义生产关系的进一步调整。

　　（ 2 ） 国家垄断资本主义产生和发展的原因， 从根本上说是资本主义基本矛盾的深化和发展， 其具体表现有：第一， 科技革命推动生产迅速扩大与消费需求相对狭小之间的矛盾；第二，部门间相互依赖加深与私人资本相互竞争加剧之间的矛盾；第三， 社会化大生产对固定资本投资的巨大需求与私人垄断资本积累的有限性之间的矛盾；第四， 高科技的研究开发、劳动力再生产社会化与私人垄断资本的局限性之间的矛盾；第五， 生产和资本的国际化， 为争夺国际市场、 加强国际竞争实力的问题更加突出；等等。这些矛盾的缓解必须凭借国家的力量。

　　国家垄断资本主义的实质和双重作用

　　（ 1 ） 国家垄断资本主义仍然是资本主义， 它并没有改变资本主义的本质属性。资产阶级国家政权同私人垄断资本相结合， 是为私人垄断资本的利益服务的。

　　（ 2 ） 国家垄断资本主义的实质是：国家垄断资本主义从维护和巩固资本主义经济制度， 维护垄断资产阶级的整体利益和长远利益出发，借助国家政权的力量直接参与和干预社会经济生活， 以保证垄断资产阶级获取高额垄断利润。

　　（ 3 ） 国家垄断资本主义对资本主义经济发展的作用具有双重性：既有其促进作用， 又有其局限性， 并使资本主义基本矛盾进一步深化。

马政经第三章第三节资本主义发展的历史进程

资本主义基本矛盾的发展

　　（ 1 ） 生产社会化和生产资料资本主义私人占有形式之间的矛盾，是资本主义的基本矛盾。这个矛盾是资本主义生产关系和生产力矛盾的集中体现，它贯穿于资本主义制度的始终，制约着资本主义经济各个方面、各个环节中的各种矛盾，所以是资本主义的基本矛盾。

　　（ 2 ） 随着资本主义发展，生产日益社会化、国际化，越来越多的财富和生产资料日益集中在少数大资本家手中，集中到私人垄断资本、国家垄断资本和国际垄断资本家手中，表明资本主义基本矛盾的深化与扩展。

　　社会主义取代资本主义的必然性和长期性

　　（ 1 ） 资本主义发展进入国家垄断资本主义阶段，生产社会化、资本社会化和管理社会化都达到了前所未有的高度，从而为全社会共同占有生产资料和共同组织社会化生产准备了必要的物质条件和社会条件。社会主义取代资本主义是生产关系一定要适合生产力发展要求规律作用的必然要求，是资本主义基本矛盾深化和发展的必然结果。

　　（ 2 ） 资本主义基本矛盾随着资本主义的发展而加深和激化，在现实中的运动形式是复杂的，时而激化，时而缓和，起伏交错。运动中有多种因素的作用，如科技革命、资本占有形式的调整、政策变化、革命成熟程度状况等，都使基本矛盾运动呈现出复杂性和曲折性，从而使得社会主义取代资本主义是一个复杂曲折的历史过程，并具有长期性。第四章资本的运行

马政经第四章第一节资本运行的一般原理

产业资本循环经历的三个阶段和采取的三种职能形式

　　（ 1 ） 产业资本是指投入物质生产领域的资本， 产业资本的运动包括单个资本 ( 又叫个别资本，指投入一个企业的资本 ) 的循环和周转， 也包括社会总资本的再生产和流动。

　　（ 2 ） 资本循环， 是指产业资本从某种职能形式出发， 顺次地经过三个阶段， 采取三种职能形式， 执行三种职能， 实现了价值增殖，并回到原来出发点的全部运动过程。

　　（ 3 ） 产业资本运动依次经过购买、 生产、 销售三个阶段， 相应地采取货币资本、 生产资本、 商品资本三种职能形式。货币资本的职能是购买生产资料和劳动力，为剩余价值生产准备条件；生产资本和职能是使生产资料和劳动力结合， 生产剩余价值；商品资本的职能是通过商品的出售， 收回预付资本的价值和实现剩余价值。

　　（ 4 ） 产业资本运动的第一阶段和第三阶段属于流通过程， 第二阶段属于生产过程。所以， 产业资本的循环过程是生产过程和流通过程的统一。

　　（ 5 ） 资本要保存和增殖自己的价值， 必须连续不断地进行循环。产业资本三种职能形式中的每一种职能形式上的资本， 都要经过循环的三个阶段而回到原来的出发点。所以，产业资本的循环， 从不同的角度看， 就有货币资本循环、 生产资本循环和商品资本循环。产业资本循环是它的三种循环形式的统一。 产业资本循环顺利进行的必要条件

　　（ 1 ） 产业资本循环要连续不断地进行， 必须具备两个条件：①必须保持产业资本三种职能形式在空间上并列存在；②必须保持产业资本的每一种职能形式的依次转化，在时间上相继进行。这两个条件是互为前提、 互为条件的。

　　（ 2 ） 通过对资本循环的分析， 深化了对资本本质的认识。资本本质具有两个特征：第一， 资本作为能够带来剩余价值的价值， 是一种阶级关系，体现着资本家剥削工人特定的阶级关系。第二， 资本还是一种运动， 是以价值为主体的运动。资本只有在不断地运动中， 才能不断地增殖。所以， 资本只能理解为一种不停的运动，而不能理解为静止物。

　　资本周转

　　（ 1 ） 资本周转， 是指不断重复、 周而复始的资本循环过程。

　　（ 2 ） 资本循环和资本周转都是产业资本运动的形式， 但是它们考察的角度不同， 资本循环主要是从资本运动的连续性方面揭示剩余价值的生产和实现，而资本周转则主要是从资本运动的速度方面揭示它对剩余价值生产的影响。

　　固定资本和流动资本

　　（ 1 ） 固定资本和流动资本的区分依据是， 生产资本的各个部分价值的周转方式的不同。

　　（ 2 ） 固定资本， 是指以厂房建筑、 机器设备等劳动资料形式存在的生产资本部分， 它们的价值按照每次生产过程中损耗的程度，一部分一部分逐渐地转移到新产品中去， 并随着产品出售后又一部分一部分逐渐地收回。没有损耗的价值则仍固定在它的实物形式上。必须经过多次转移， 以劳动资料形式存在的资本才能实现其价值的全部周转。

　　（ 3 ） 流动资本， 是指投在原料、 燃料、 辅助材料等劳动对象和投在劳动力上的生产资本部分。劳动对象一经投入生产过程， 便全部消耗掉，它们的价值全部转移到新产品去， 并随着产品出售后全部一次收回， 即它们的价值全部处在流动状态。投在劳动力的资本， 它们的价值并不转移， 而是由工人在生产过程中生产的新价值来补偿。它的价值周转方式是和投在劳动对象上的资本是一样的。

　　（ 4 ） 固定资本和流动资本的区别在于：①价值周转方式不同；②周转时间不同；③价值收回方式不同；④实物更新方式不同。

　　(5) 不变资本和可变资本， 固定资本和流动资本， 是生产资本的两种不同划分， 这两种划分的依据、 意义和内容都是不同的 , 不能混淆。

技术进程和固定资本折旧　（ 1 ） 固定资本的损耗分为有形损耗和无形损耗两种。

　　（ 2 ） 固定资本的有形损耗， 又叫物质损耗， 是指固定资本的物质要素由于生产性使用和自然力作用而造成的损耗。有形损耗完全转移到产品中去，即列入产品的成本。

　　（ 3 ） 固定资本的无形损耗， 又叫精神损耗， 是指固定资本在其有效使用期内， 由于生产技术进步而引起的价值上的损失。根据生产技术进步所造成的不同影响，无形损耗又可分为两种：一种是由于劳动生产率的提高， 再生产同类劳动资料的社会必要劳动时间减少引起的；二是由于出现了性能更好的替代品， 引起原有固定资本价值的贬值，无形损耗不能完全被转移到产品中去。

　　（ 4 ） 当代科技进步加快， 竞争加剧， 使无形损耗呈上升趋势。为此， 资本家便会采取种种办法来提高固定资本的利用率， 以尽快收回固定资本的价值，减少或避免无形损耗的损失。

　　（ 5 ） 固定资本的折旧， 是指固定资本在使用过程中因损耗而转移到产品中去的那部分价值的一种补偿方式。逐年按损耗程度提取的那部分补偿金额，叫做折旧费。折旧费 = 固定资本原始价值 / 固定资本平均使用年限。折旧率 = 折旧费 / 固定资本原始价值× 100% 。

　　资本的周转时间和周转次数

　　（ 1 ） 资本的周转时间， 是指产业资本从预定的一定形式开始， 经过循环运动， 实现了价值增殖， 全部回到它原来出发点的形式所经历的时间，周转时间包括生产时间和流通时间。

　　（ 2 ） 生产时间包括：劳动时间、 自然力独立作用于劳动对象的时间和生产资料储备时间。流通时间包括：生产资料和劳动力等生产要素的采购时间和商品的销售时间。

　　（ 3 ） 资本的周转次数， 是指一定时期内 ( 通常为一年 ) 资本所经历的周期循环的次数。

　　（ 4 ） 资本的周转时间 ( 长短 ) 与资本周转速度 ( 快慢 ) 成反比关系。而资本的周转次数 ( 多少 ) 与资本周转速度 ( 快慢 ) 成正比关系。

　　制约周转运动速度的因素

　　资本周转速度的快慢受多种因素的影响，主要有两个：一是周转时间的长短或周转次数的多少；二是生产资本的构成， 即固定资本和流动资本的比例。生产资本中固定资本占的比重大， 整个资本的周转速度就慢；相反，流动资本占的比重大， 整个资本的周转速度就快。

　　资本周转速度对商品生产和价值增殖的影响

　　（ 1 ） 预付产业资本的总周转是固定资本和流动资本的平均周转。

　　（ 2 ） 资本周转速度的快慢， 一方面会影响所需要投入的预付货币资本量的多少， 另一方面会影响一定数量资本在一年中产出的剩余价值量的多少。

　　（ 3 ） 加速固定资本周转， 一方面可以避免或减少无形损耗的损失， 另一方面提高固定资本的利用率， 加速固定资本更新。这样，就有利于资本家及时采用新技术和新工艺， 提高劳动生产率， 获取更多的超额剩余价值。

　　（ 4 ） 加速流动资本周转， 能节省预付流动资本的数量。

　　（ 5 ） 加速流动资本周转， 其中可变资本部分周转加快， 使一年内实际发挥作用的可变资本数量增加， 在剩余价值率不变的情况下，可以提高年剩余价值量和年剩余价值率。年剩余价值量就是预付资本在一年中获得的剩余价值数量。年剩余价值率是年剩余价值量与预付可变资本的比率。年剩余价值率和剩余价值率不仅数量不同，而且它们所表示的关系也不一样， 不能混同。

　　社会总资本运行的核心问题

　　（ 1 ） 社会总资本的运动， 就是社会总资本的再生产和流通。从社会总产品出发来考察社会总资本的运动， 核心问题就是社会总产品的实现问题，也就是社会总产品的各个组成部分的价值补偿和实物补偿 ( 或替换 ) 问题。

　　（ 2 ） 价值补偿是社会总资本再生产和流通正常进行的前提或基础， 实物补偿是社会总资本再生产和流通正常进行的关键或保证。

　　分析社会总资本运行的两个基本理论前提

　　（ 1 ） 社会总产品在实物形式上， 按其最终用途， 可分为用于生产消费的生产资料和用于个人消费的消费资料。

　　（ 2 ） 与此相适应， 除了社会生产也可分为两大部类：第一部类 ( Ⅰ ) 即生产生产资料的部类和第二部类 ( Ⅱ ) 即生产消费资料的部类。

　　（ 3 ） 社会总产品在价值形式上， 由三部分构成：不变资本的价值 (c) 、可变资本的价值 (v) 和剩余价值 (m) 。

　　（ 4 ） 社会生产分为两大部类和社会总产品在价值上由 c+v+m 构成是研究社会总资本运行的两个基本理论前提。

简单再生产（ 1 ） 社会再生产按规模是否发生变化来划分， 可分为简单再生产和扩大再生产。简单再生产是指生产规模不变的再生产，扩大再生产是指生产规模扩大的再生产。

　　（ 2 ） 资本主义简单再生产是指资本家把剩余价值全部用于个人消费， 投入生产过程的资本数量不变， 再生产只在原有的规模上重复进行。简单再生产是扩大再生产的基础和出发点，是扩大再生产的重要组成部分。

　　扩大再生产及其两种方式

　　（ 1 ） 资本主义再生产的特征是扩大再生产。社会资本的扩大再生产， 必须有资本积累作为追加的资本投入生产， 追加的资本包括追加的不变资本和追加的可变资本。

　　（ 2 ） 扩大再生产按其实现方式分为外延扩大再生产和内涵扩大再生产。外延扩大再生产是在生产技术、 劳动效率和生产要素 ( 生产资料和劳动力 ) 质量不变的情况下， 依靠增加生产要素数量以及扩大生产场所来扩大生产规模。内涵扩大再生产则是依靠生产技术进步、提高劳动效率以及改善生产要素质量来扩大生产规模。

　　（ 3 ） 扩大再生产的实现方式是与经济发展的一定阶段相联系的。在现实经济生活中， 外延扩大再生产和内涵扩大再生产往往是以一种方式为主而结合在一起的。

　　社会总资本简单再生产的实现条件

　　（ 1 ） 社会总资本简单再生产所应具备的基本实现条件是：第一部类的可变资本价值和剩余价值之和必须等于第二部类的不变资本价值，即Ⅰ (v+m)= Ⅱ c 。这个条件表明， 两大部类之间存在相互依存、相互制约的关系， 即两大部类之间必须保持一定的比例关系。

　　（ 2 ） 从这个基本实现条件可以引申出另外两个实现条件：一是第一部类生产的全部产品在价值上必须等于两大部类所消耗的不变资本之和，即Ⅰ (c+v+m)= Ⅰ c+ Ⅱ c 。这个条件表明整个社会的生产资料的供给与整个社会对生产资料的需求之间必须保持一定的比例关系， 二是第二部类生产的全部产品在价值上必须等于两大部类的可变资本和剩余价值之和，即Ⅱ (c+v+m)= Ⅰ (v+m)+ Ⅱ (v+m) 。这个条件表明整个社会的消费资料的供给与整个社会对消费资料的需求之间必须保持一定的比例关系。

　　（ 3 ） 以上三个条件客观要求的比例关系如果遭到破坏， 社会总资本简单再生产就不能顺利进行。

　　社会总资本扩大再生产的前提条件、 实现条件及其意义

　　（ 1 ） 社会总资本扩大再生产有两个前提条件

　　①第一部类一年中所生产的全部生产资料，除了维持两大部类简单再生产所需要的生产资料以外， 还必须有一个余额， 用以满足两大部类扩大再生产对追加生产资料的需要， 用公式表示为：Ⅰ (c+v+m)> Ⅰ c+ Ⅱ c 或Ⅰ (v+m)> Ⅱ c 。

　　②第二部类一年中所生产的全部消费资料，除了满足两大部类进行简单再生产过程中工人和资本家所需要的消费资料以外， 还必须有一个余额， 用以满足两大部类扩大再生产对追加消费资料的需要。如果用 m/x 表示剩余价值中供资本家个人消费的部分， 那么 m-m/x 就表示剩余价值中供积累的部分。这个实现条件用公式表示就是Ⅱ (c+v+m)> Ⅰ (v+m/x)+ Ⅱ (v+m/x) 或Ⅱ (c+m-m/x)> Ⅰ (v+m/x) 。

　　（ 2 ） 社会总资本扩大再生产的基本实现条件是Ⅰ (v+ Δ v+m/x)= Ⅱ (c+ Δ c) 。这里， Δ c 表示追加的不变资本， Δ v 表示追加的可变资本， 这个条件表明，在扩大生产条件下两大部类互为条件、 互相制约的内在联系。

　　（ 3 ） 从这个基本实现条件也可以引申出另两个实现条件：一是Ⅰ (c+v+m)= Ⅰ (c+ Δ c)+ Ⅱ (c+ Δ c) 。这个条件表明， 在扩大再生产条件下， 整个社会的生产资料的供给与整个社会对生产资料的需求之间的平衡关系。二是Ⅱ (c+v+m)= Ⅰ (v+ Δ v+m/x)+ Ⅱ (v+ Δ v+m/x) 。这个条件表明，在扩大再生产条件下， 整个社会的消费资料的供给与整个社会对消费资料的需求之间的平衡关系。

　　（ 4 ） 马克思关于资本运动和再生产的理论， 虽然是针对资本主义制度所做具体分析， 但却包含着社会化大生产条件下经济活动的共同规律，撇开生产的资本主义形式， 对于社会主义市场经济条件下经济运行和管理也是适用的。

　　经济危机的实质、 根源和周期性

　　（ 1 ） 资本主义经济危机的实质是生产相对过剩， 即生产相对于社会有支付能力的需求而过剩。经济危机期间所产生的种种现象， 都是由生产相对过剩引起的，是生产相对过剩在社会经济各个方面的表现。

　　（ 2 ） 资本主义经济危机的根源是资本主义基本矛盾。整个社会生产的无政府状态与各个企业内部生产的有组织性之间的矛盾， 社会生产无限扩大的趋势与有支付能力的需求相对狭小之间的矛盾，是资本主义基本矛盾的具体表现。只要资本主义存在， 经济危机就不可避免。

　　（ 3 ） 经济危机的周期性是指资本主义国家的经济危机每隔若干年就爆发一次， 周期性地反复出现， 它与资本主义再生产周期紧密联系，一般说一个再生产周期包括危机、 萧条、 复苏和高涨 ( 繁荣 ) 四个阶段。经济危机周期性的原因，在于资本主义基本矛盾的自身运动。而大规模的固定资本更新， 则是资本主义经济危机周期性的物质基础。

马政经第四章第二节垄断阶段的资本运行

资本主义国有制的产生和发展

　　(1) 资本主义国有制及国有企业的存在是国家垄断资本的重要形式之一。

　　(2) 资本主义国有制产生和发展的原因， 是资本主义基本矛盾发展的要求， 是加强国家对经济的干预和调节， 克服危机、 稳定经济的需要。

　　(3) 资本主义国有制的形成途经主要有：一是国家收购私人垄断资本企业而国有化；二是国家直接投资兴办国有企业；三是国有资本与私人垄断资本合资办企业。

　　国有垄断资本和私人垄断资本在企业范围的结合

　　(1) 国有垄断资本和私人垄断资本在企业范围的结合， 其组织形式是国私合营的股份公司。

　　(2) 这种公司以国家资本的股份为参照可分为两类：一类是国家掌握股票控制权的企业， 另一类是国家不掌握股票控制权的企业。

　　国家对经济活动的调节和干预

　　(1) 资本主义国家对经济的调节和干预， 是指资本主义国家从经济运行的长远目标和全局出发， 对总体经济活动进行的调节和控制。

　　(2) 国家对经济活动调节和干预的客观必然性， 一是社会化大生产发展的客观要求；二是现代市场经济发展的客观需要。把市场调节的“看不见的手”与国家的调节和干预的“看得见的手”结合起来，保证国民经济的稳定发展。

　　(3) 国家对经济运行进行调节和干预的目标：①保持物价总水平的基本稳定 ; ②经济稳定增长；③充分就业 ; ④国际收支平衡。

　　(4) 国家调节和干预经济的主要内容：①规范微观经济主体的行为， 规范市场的经济活动；②调节国民收入分配， 协调资产阶级各集团间的经济利益；③调节宏观经济运行，实现经济资源的优化配置和充分利用。

　　(5) 国家对经济调节和干预的方式， 主要有：①运用法律和行政手段进行调节；②实施经济计划 ( 通过制定各种短期或中长期经济社会发展计划来干预和调节经济的一种方式 ) ；③运用财政政策 ( 主要通过政府购买、 转移支付、 调整税率和发行国债等实现对政府收入和支出的调整 ) ；④运用货币政策 ( 主要通过调控利率， 中央银行运用公开市场业务、 再贴现率和法定准备金率等货币政策工具进行调节 ) ；⑤实施社会福利政策 ( 主要包括社会保障、 福利补贴和社会救济等 ) 。

马政经第四章第三节垄断资本主义经济向国际范围的扩展

国际分工与生产国际化

　　(1) 国际分工， 是指社会分工越出国界形成的国与国之间的分工。

　　(2) 生产国际化， 是指生产过程本身越出一国范围， 在国际范围形成各国生产相互依赖、 相互补充的格局， 它是生产社会化越出国界向国际发展的表现。

　　(3) 资本国际化， 是指资本活动越出国家的界限， 在国际范围不断运动的过程， 资本无限增殖的本性是资本国际化的根本原因。

　　(4) 在资本主义条件下， 资本国际化与生产国际化是同一过程的两个方面：生产国际化是生产力的国际扩张， 资本国际化是资本主义生产关系的国际扩张。两者相互依赖、相互融合， 构成整个经济生活的国际化。

　　(5) 国际分工是生产国际化和资本国际化的基础， 生产国际化和资本国际化又推动着国际分工的不断深入。

　　(6) 二次世界大战后， 国际分工发展到一个新阶段， 它的特点有：第一， 部门之间的国际分工发展为更多的部门内部的国际分工，即国际范围零部件生产、 中间产品生产和工艺的专业化。第二， 传统的以自然资源为基础的分工， 发展为更多的以科技成果为基础的分工。第三， 工业国和农业国的国别分工格局相对削弱，而以“技术”、 “知识密集”、 “资本密集”、 “劳动密集”等产业划分的分工格局日益突出。第四， 参与国际分工的国家类型， 由过去的帝国主义宗主国和殖民地附属国变成发达资本主义国家和发展中国家。

　　(7) 当代的国际分工， 从总体上看， 是由发达资本主义国家占主导、 起支配作用的不合理的国际分工。这种国际分工是当代发达资本主义经济向国际范围扩展、掠夺和剥削广大发展中国家的基础。

　　垄断资本主义经济向国际范围扩展的主要形式和对世界经济的影响

　　 (1) 商品输出、 资本输出、 跨国公司的迅速发展， 是垄断资本主义经济向国际范围扩展的主要形式。

　　(2) 垄断资本主义经济向国际范围的扩展， 各国经济活动越出国界， 形成错综复杂的国际经济关系， 最突出的是在生产和资本国际化的基础上，经济走向全球化。

　　发达资本主义国家之间在经济发展中的矛盾和合作

　　(1) 发达资本主义国家之间在经济发展中矛盾的根源在于：资本主义经济政治发展不平衡的加剧， 各国垄断资本及其国家的实力对比不断发生变化，他们争夺世界市场的矛盾必然加深， 他们要按实力对比的变化在经济上重新瓜分世界， 贸易战、 投资战、 货币战连绵不断， 就是这种矛盾的表现。

　　(2) 发达资本主义国家之间在经济发展中的合作的根源在于：由于生产国际化和资本国际化的发展， 他们相互之间的联系和关系更加密切，经济发展中的相互依存性和利益上的共同性也在增长， 因而， 他们之间的合作和国际调节也在发展。

　　(3) 矛盾和合作并存， 而合作是暂时的、 不稳定的， 矛盾和斗争则是长期的、 绝对的。

　　发达国家与发展中国家之间在经济发展过程中的矛盾和协调

　　 (1) 发达国家与发展中国家之间在经济发展过程中的矛盾的根源在于：在历史形成的不合理的旧的国际分工格局中， 大多数发展中国家与发达国家的经济关系是不平等的，遭受发达国家的控制和掠夺。他们与发达国家在经济、 社会发展的差距在扩大。

　　(2) 发达国家与发展中国家之间在经济发展过程中协调的根源在于：发展中国家与发达国家作为独立主权国家之间的相互依存关系， 决定了他们之间经济技术合作和交流的可能性和必要性。发展中国家需要发达国家的资金、技术和市场， 来发展民族经济， 实现国家的工业化和现代化。发达国家出于自身的要求， 也需要发展中国家一定程度的发展。人类面临的一些共同问题， 如环境污染、 生态破坏等，也需要双方共同合作来解决。

　　(3) 广大发展中国家迫切要求改变国际经济旧秩序， 建立国际经济新秩序。发展中国家之间要加强协调合作， 为建立国际经济新秩序而努力。

马政经第五章第一节社会主义生产关系的实质

社会主义生产关系的基础

　　（ 1 ） 公有制是社会主义生产关系的基础和本质体现， 是社会主义经济制度的根本标志。

　　（ 2 ） 按劳分配以劳动作为个人收入分配的共同尺度， 是社会主义区别于资本主义的根本原则。

　　社会主义生产关系的实质

　　（ 1 ）共同富裕是社会主义生产关系的本质要求， 也是社会主义最终要达到的目标。共同富裕不是“平均富裕”， 也不是“同步富裕”。共同富裕是一个逐步实现的历史过程。

　　（ 2 ）共同富裕的实现有两个前提条件：一是社会主义经济持续发展， 社会生产力水平不断提高， 社会财富不断增加；二是社会财富在社会成员中进行合理分配。以公有制为主体，以按劳分配为主体， 为实现社会财富合理分配奠定了制度基础。

　　（ 3 ）社会主义要消灭剥削， 消除两极分化， 必须坚持公有制和按劳分配。这是最终实现共同富裕的制度性保障条件。

　　（ 4 ）在我国现阶段要大力发展生产力， 并允许、 鼓励一部分地区、 企业和个人， 依靠勤奋劳动和合法经营先富起来， 提倡先富帮后富，带动后富， 逐步实现共同富裕。

　　（ 5 ）社会主义经济制度中的剩余产品， 取之于民， 用之于民， 这是社会主义公有制本质的体现， 也是社会主义生产关系实质的体现。

政经第五章第二节社会主义初级阶段的基本经济制度

社会主义初级阶段基本经济制度的特征和建立的客观依据

　　(1) 1997 年 9 月， 中共十五大报告第一次提出：“公有制为主体、多种所有制经济共同发展， 是我国社会主义初级阶段的一个基本经济制度”。 1999 年 3 月， 全国人大九届二次会议又将这项社会主义初级阶段的基本经济制度正式写入宪法。

　　(2) 社会主义初级阶段的多种经济成分并存与过渡时期的多种经济成分并存根本不同， 区别在于公有制经济在多种经济成分并存中占有主体地位。这正是社会主义初级阶段基本经济的特征。

　　(3) 确立社会主义初级阶段基本经济制度的客观依据是：①我国生产力发展水平和社会主义生产关系的实际状况。具体地说， 首先，我国是社会主义国家， 我国社会的社会主义性质决定必须坚持公有制作为制度基础。其次， 我国社会主义处在初级阶段， 生产力发展的总体水平不高， 发展不平衡， 呈现多层次性，决定了我国所有制结构的复杂性和多样性。我国现阶段不能实行单一的公有制， 而只能在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。最后， 一切符合“三个有利于” ( 有利于发展社会主义社会的生产力、 有利于增强社会主义国家的综合国力、 有利于提高人民的生活水平 ) 的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。②发展社会主义市场经济的需要。公有制经济和非公有制经济都作为社会主义市场经济的重要组成部分，相互联系， 公平竞争， 有利于促进社会生产力的发展。

　　(4) 坚持和完善基本经济制度。 2002 年 11 月， 中共十六大报告提出：“根据解放和发展生产力的要求， 坚持和完善公有制为主体、 多种所有制经济共同发展的基本经济制度的任务和三项原则，这就是：“第一， 必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济”， “第二， 必须毫不动摇地鼓励、 支持和引导非公有制经济发展”， “第三， 要把坚持公有制为主体， 促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中， 不能把这两者对立起来。各种所有制完全可以在市场竞争中发挥各自优势， 相互促进， 共同发展”。这一思想的提出， 为在新世纪新阶段进一步坚持和完善社会主义初级阶段基本经济制度指明了方向。

　　公有制经济的含义和多种实现形式

　　（ 1 ） 长期以来， 人们往往认为社会主义公有制经济就是国有经济和集体经济。中共十五大报告根据改革实践做出了新的理论概括，指出：“要全面认识公有制经济的含义。公有制经济不仅包括国有经济和集体经济， 还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分”。只有全面认识公有制经济的含义， 才能对现阶段所有制结构的状况做出正确判断。十五大报告的这一新思想突破了传统观念，进一步拓展了公有制经济的发展空间。

　　（ 2 ） 所有制和所有制的实现形式是两个既有联系、 又有区别的概念。所有制指的是资产的最终归属， 即归谁所有， 包括所有、占有、 支配、 使用等关系。所有制的实现形式则是这些经济关系借以实现的具体形式， 主要是指资产的经营方式和组织形式。一个是内容， 一个是形式。一种所有制可以有多种实现形式，不同所有制也可以有同一种实现形式。所有制实现形式是由生产力发展状况和要求决定的， 它反过来也会促进或阻碍生产力的发展。

　　（ 3 ） 对公有制经济来说， 公有资产归劳动者共同所有， 这是内容， 但公有资产怎样运作， 则可以有多种经营方式和组织形式。中共十五大报告指出：“公有制实现形式可以而且应当多样化。一切反映社会化生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆利用。要努力寻找能够极大促进生产力发展的公有制实现形式”。

　　（ 4 ） 在我国现阶段， 根据情况的不同， 公有制经济可以由国家或集体独资经营， 也可以组织股份制企业和股份合作制企业， 还可以吸收外资组成中外合资企业，可以租赁、 承包经营等。随着国有经济、 集体经济改革的深化， 混合所有制经济的发展， 投资主体多元化， 公有制经济的实现形式一定会更加多样化， 股份制将成为公有制的主要形式。这有利于强化产权约束，有利于调动各方面的积极性， 有利于提高企业和资本运作效率， 促进生产力的发展。

　　（ 5 ） 股份制是现代企业的一种资本组织形式， 有利于所有权和经营权的分离， 有利于提高企业和资本的运作效率， 资本主义可以用，社会主义也可以用。不能笼统地说股份制是公有还是私有， 关键看控股权掌握在谁手中。国家和集体控股， 具有明显的公有性， 有利于扩大公有资本的支配范围， 增强公有制的主体作用。

　　（ 6 ） 股份合作制是集股份制和合作制的特点为一体的公有制实现形式。它以劳动者的劳动联合为基础， 职工共同劳动， 按劳分配；职工又投资入股，实行资本联合， 按股分红。这样， 企业职工既是劳动者又是投资者， 共同劳动， 共担风险， 利益共享， 落实了劳动者的主人翁地位， 使劳动者与企业利益结为一体，从而充分调动劳动者的积极性。以劳动者的劳动联合和劳动者的资本联合为主的股份合作制企业的性质属于集体经济， 尤其要提倡和鼓励其发展。

　　坚持公有制的主体地位

　　（ 1 ） 公有制的主体地位是由公有制的性质以及它在国民经济中的作用决定的。第一， 社会主义公有制是与社会化大生产相适应的，同社会发展方向相一致的。第二， 公有制是社会主义制度的根本特征， 是社会主义本质的内在要求。公有制主体地位的确立， 是我国社会进入社会主义社会的根本标志。第三，公有制经济控制着国民经济命脉， 拥有现代化的物质技术力量， 控制生产和流通。它是社会主义现代化建设的重要支柱， 是国家财政收入的主要来源和国家实行宏观调控的主要依靠力量，是我国经济自主的主要物质基础和保持社会安定的主要经济条件。第四， 公有制还是实现劳动人民经济上、 政治上的主人翁地位和全体社会成员共同富裕的物质保证。

　　（ 2 ） 公有制的主体地位主要体现在：一是公有资产在社会总资产中占优势；二是国有经济控制国民经济命脉， 对经济发展起主导作用。这是就全国而言，有的地方、 有的产业可以有所差别。公有资产占优势， 要有量的优势， 更要注重质的提高。

　　（ 3 ） 坚持公有制的主体地位， 是社会主义的一条根本原则， 也是我国社会主义市场经济的基本标志。在整个改革开放和社会主义现代化建设过程中，我们都要坚持这条原则。只有确保公有制经济的主体地位， 才能防止两极分化， 实现共同富裕。任何动摇、 放弃公有制主体地位的做法， 都会脱离社会主义的方向， 动摇社会主义的经济基础，损害全体人民的根本利益。坚持社会主义， 就必须坚持公有制的主体地位。

　　（ 4 ） 国有经济即全民所有制经济， 对于发挥社会主义制度的优越性， 增强我国的经济实力、 国防实力和民族凝聚力， 具有关键性作用。国有经济起主导作用，主要体现在控制力上。要从战略上调整国有经济布局， 对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域， 国有经济必须占支配地位。在其他领域可以通过资产重组和结构调整， 以加强重点，提高国有资产的整体质量。

　　（ 5 ） 集体经济是公有制经济的重要组成部分。发展集体经济， 对于实现共同富裕有重要作用。

　　鼓励、 支持和引导非公有制经济的发展

　　（ 1 ） 社会主义市场经济是一个统一的整体， 不同经济成分在市场关系中相互依赖， 不可分割。它们作为市场的主体， 在竞争中享有平等的权利和义务。改革开放以来，我国非公有制经济得到了较快发展，它们所从事的市场经济活动， 已成为我国社会主义市场经济中不可或缺的重要组成部分。鼓励、 支持和引导非公有制经济的发展， 不仅是社会主义初级阶段基本经济制度的体现，而且是加快我国社会主义市场经济发展的重要措施。目前， 我国非公有制包括个体经济、 私营经济和外资经济。

　　（ 2 ） 个体经济是指生产资料归劳动者个人所有， 以劳动者本人及其家庭成员的劳动为基础， 从事个体生产经营活动的经济成分。既是劳动者，又是私有者， 是个体经济的显著特点。个体经济具有规模小、 工具简单、 操作方便、 经营灵活等特点， 在以手工劳动为主和适宜于分散经营的经济活动中， 有不可替代的作用。发展个体经济有利于发展生产，繁荣市场， 方便群众生活， 扩大就业， 以及提供税收， 为国家积累资金等。

　　（ 3 ） 私营经济是以生产资料私人所有和雇佣劳动为基础， 以谋取利润为生产经营目标的经济成分。在我国现实条件下， 私营经济的存在和发展，既是我国现实生产力发展所必须， 也是个体经济广泛存在和发展的必然。在公有制经济为主体的前提下， 发展私营经济， 有利于充分利用和开发闲散的资金、 技术和资源，扩大就业机会；有利于促进竞争， 增加供给， 活跃市场， 满足人民的多方面需要；有利于增加国家收入和劳动者的收入等。

　　（ 4 ） 外资经济是中外合资企业、 中外合作企业和外商独资经营企业的统称。其中中外合资经营企业是指由我国的经济组织或个人与国外、境外企业、 其他经济组织或个人， 按一定的投资比例联合投资兴办的企业， 双方共同投资， 共同经营， 共负盈亏， 共担风险。中外合作经营企业是我方提供土地、 厂房、劳务， 外商提供资金、 技术， 合作兴办的企业。外商独资经营企业是指外商投资者独自在我国大陆投资设立的独立经营、 自负盈亏的企业。从所有制性质看中外合资、 中外合作经营企业中的外资成分及外商独资企业属于外资经济。发展外资经济，有利于引进资金和先进技术， 学习国外企业的科学管理经验， 开发资源， 扩大就业， 扩大出口， 增加国家税收和外汇收入等。

　　（ 5 ） 2004 年 3 月，全国人大十届二次会议把“国家保护个体经济、 私营经济等非公有制经济的合法的权利和利益。国家鼓励、 支持和引导非公有制经济的发展， 并对非公有制经济依法实行监督和管理”写入了宪法。

　　（ 6 ）中共十六届三中全会强调指出， 要清理和修订限制非公有制经济发展的法律法规和政策， 消除体制性障碍， 为非公有制经济的发展创造平等竞争的法治环境、政策环境和市场环境。

马政经第五章第三节社会主义个人收入分配制度

实行按劳分配为主体、 多种分配方式并存的个人收入分配制度的客观必然性

　　（ 1 ） 按劳分配及其客观必然性。按劳分配是社会主义经济制度的一个基本特征， 是社会主义个人收入分配的基本原则。按劳分配的基本内容和客观要求是：以劳动作为分配个人收入的尺度，按照劳动者提供的劳动数量和质量分配个人收入， 等量劳动领取等量报酬， 多劳多得， 少劳少得， 有劳动能力而不参加社会劳动的人， 没有权利向社会领取报酬。社会主义公有制经济内部个人收入实行按劳分配，是由以下客观经济条件决定的：第一， 社会主义公有制是实行按劳分配的根本前提。因为它排除了依靠生产资料所有权不劳而获的可能性。第二， 社会主义阶段的生产力发展水平是实行按劳分配的物质基础。第三，旧分工引起的劳动差别和劳动还是个人的谋生手段， 是实行按劳分配的直接原因。因为这要求在收入分配中承认劳动差别， 体现劳动差别。实行按劳分配， 对于促进生产力的发展和巩固社会主义公有制起着重要的作用。

　　（ 2 ） 多种分配方式并存的客观必然性。分配是所有制的实现。以按劳分配为主体、 多种分配方式并存的个人收入分配制度是与社会主义初级阶段的所有制结构以及社会主义市场经济体制的特点相适应的。第一，所有制形式的多样性决定分配方式的多样性。每种所有制形式都有与之相适应的分配方式。第二， 公有制经济的多种实现形式即经营方式多样性也是决定收入分配方式多样性的重要条件。经营方式不同，人们获得收入的方式也不同， 例如， 承包经营有承包收入， 租赁经营有租赁收入， 等等。第三， 发展社会主义市场经济也要求有与其相适应的收入分配方式。市场经营活动有机遇性和风险性，从而形成风险补偿性质的收入。

　　（ 3 ） 按劳分配为主体的客观必然性。按劳分配的主体地位是由公有制的主体地位决定的， 是公有制主体地位在分配领域的体现。

　　社会主义市场经济条件下按劳分配的特点

　　与传统的计划经济条件下的按劳分配相比，社会主义市场经济条件下按劳分配的最大特点在于， 它引入了竞争机制， 受到市场机制的制约。具体分析， 主要有：

　　①劳动者提供的“劳动”，不是直接的社会劳动， 即使以企业为单位的劳动者的联合劳动， 也不是直接的社会劳动， 而只是个别劳动或局部劳动。只有经过市场交换， 产品卖出以后， 生产中耗费的劳动才能被承认为社会劳动。

　　②按劳分配的劳动量，不能直接用劳动者实际付出的劳动时间来衡量， 而只能以被社会承认的劳动量作为计量标准， 即只能迂回曲折地通过价值来表现。

　　③要借助货币形式来实现。各种收入 ( 如福利性的实物分配 ) 均应量化为货币来发放。因而， 在现实生活中按劳分配的实现，会受到商品价格因素和供求关系的影响和制约， 劳动的实际收入与劳动贡献之间一定程度的背离是经常存在的。

　　④按劳分配还不能在全社会范围内按统一标准来实现，而只能在企业的局部范围内实现。因为在市场经济条件下， 企业有自主分配权， 所以， 按劳分配的主体是公有制企业而不再是国家。劳动者个人按劳分配收入的高低， 不仅取决于自己劳动贡献的大小，而且还取决于本企业经营状况的好坏。不同公有制企业之间的收入水平和分配标准不完全相同。

　　⑤按劳分配不是全社会也不是公有制企业的惟一的个人收入分配方式，而是有其他分配方式与之并存。

　　确立劳动、 资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则中共十六大报告在谈到深化分配制度改革时提出：要“确立劳动、 资本、 技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则， 完善按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度”。财富是由所有生产要素共同创造的。在财富生产中， 劳动、 资本、 土地、 技术等都做出了贡献。这就为生产要素的所有者共同参与财富分配提供了经济依据。第一，体现一般劳动的贡献， 调动广大劳动者的积极性和创造性。第二， 体现科学技术工作者和经营管理人员等的复杂劳动的贡献， 激发广大科技人员和管理人员的创业精神和创新活力。第三，体现包括土地、 资本等的贡献， 以集中各种生产要素投入国家现代化建设。这样的分配机制是与社会主义初级阶段基本经济制度相适应的， 是符合现代市场经济的基本要求在分配制度上的体现，并有利于充分发挥各种生产要素所有者的积极性和优化资源配置。为此， 必须保护合法的劳动收入和非劳动收入。

　　确立生产要素参与分配的原则，使个人收入分配形式呈现多样化。除了按劳分配外， 还存在着按劳分配以外的劳动收入、 按劳动力价值取得的收入、 经营收入、 资产收益、 按资本取得的收入等。

加大收入分配调节力度， 理顺分配关系， 解决收入差距过大问题， 促进社会公平

1 ）部分社会成员之间收入差距过分扩大，是当前分配领域中的一个突出矛盾和问题。从我国目前所处的发展阶段和特殊国情看， 收入分配差距的扩大有其客观性， 总体上说， 也是合理的、 必要的。说明我国落实一部分地区、一部分人先富起来的政策， 克服平均主义弊端取得显著成效， 未来一个时期收入差距仍有可能继续扩大。但是， 另一方面， 我国是社会主义国家， 目标是实现共同富裕。如果收入差距过分扩大，而且得不到及时有效调节， 就可能危害社会和经济的稳定， 影响国民经济的长期发展， 影响共同富裕目标的实现。因此， 必须从经济社会发展全局的战略高度出发， 进一步推进收入分配制度改革。

　　（ 2 ） 2003 年 10 月，中共十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》提出， 要整顿和规范分配秩序， 加大收入分配调节力度， 重视解决部分社会成员收入差距过分扩大问题。 2005 年 3 月， 《政府工作报告》再次重申， 要加大收入分配调节力度，逐步理顺分配关系， 努力解决部分社会收入差距过大的问题， 促进社会公平。使收入分配制度的改革， 既有利于激发人们劳动和创业的积极性， 形成促进经济发展的强大动力机制，又有利于体现社会公平， 保持社会稳定。

　　（ 3 ）在初次分配中， 要建立健全市场机制， 辅以必要的行政手段， 以效率为前提， 贯彻按劳分配和按生产要素贡献分配的原则，让激励性和效率性收入分配确实到位， 控制垄断收入， 取谛非法收入， 实现合理的初次分配。

　　（ 4 ）在再分配环节， 要注重公平原则， 加大政府调节力度。在经济发展的基础上， 通过经济立法、 经济政策， 运用税收、 金融、行政等调节干预手段， 合理调整国民收入分配格局。例如， 通过改革税收制度， 增加公共支出， 加大转移支付， 加快社会保障体系建设， 着力解决城乡居民贫困群体的生活困难等措施，以共同富裕为目标， 扩大中等收入者比重， 提高低收入者收入水平， 调节过高收入， 逐步缩小地区之间和部分社会成员之间的收入差距。

　　（ 5 ）维护和实现社会公平， 必须处理好效率与公平的关系， 既避免差距悬殊， 又防止平均主义倾向。在社会主义条件下， 效率与公平从根本上说是不矛盾的，追求效率与公平的统一， 是社会主义的内在要求。一方面， 效率是实现公平的物质基础， 只有通过提高创造出越来越多的物质财富 , 才有可能实现分配的公平 , 另一方面 , 公平是提高效率的前提，只有收入分配公平合理， 才能激发劳动者的积极性和潜力。

马政经第六章第一节社会主义市场经济体制

社会主义市场经济体制的基本特征

　　（ 1 ） 社会主义市场经济体制是市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用的一种经济体制， 它是社会主义基本制度与市场经济的结合，既具有与其他市场经济体制的共性， 又具有与其他市场经济体制不同的特征。

　　（ 2 ） 社会主义市场经济体制具有市场经济体制的共性， 表现在：一是经济活动市场化， 二是企业经营自主化， 三是政府调节间接化，四是经济运行法制化。

　　（ 3 ） 社会主义市场经济特征， 是指市场经济同社会主义基本制度相结合而形成的制度性特征， 主要表现在：第一， 在所有制结构上，以公有制为主体， 多种所有制经济平等竞争， 共同发展。第二， 在分配制度上， 实行以按劳分配为主体， 多种分配方式并存， 效率优先、 兼顾公平。第三， 在宏观调控上，国家能够把人民的当前利益与长远利益、 局部利益与整体利益结合起来， 更好地发挥计划与市场两种手段的长处。

　　计划与市场两种调节手段的有机结合

　　（ 1 ） 计划与市场都是经济调节手段。在发展社会主义市场经济的过程中， 必须坚持计划与市场相结合。计划与市场作为不同的资源配置方式和经济调节机制，各有各的优势和长处， 也有各自的局限和短处。

　　（ 2 ） 计划调节是通过政府的职能， 有意识地自觉利用经济杠杆来作用于经济活动的。它具有自觉性、 事先性、 宏观性等特点。计划调节的优势主要在宏观领域，能有效地对经济总量进行控制。计划的长处在于：第一， 能够在全社会内集中必要的财力、 人力、 物力进行重点建设；第二， 对经济活动进行预测和规划， 制定国民经济发展战略，在宏观上优化资源配置；第三， 对国民经济重大结构进行调整和生产力合理布局。第四， 能够合理调节收入分配， 兼顾效率和公平， 保证经济和社会的协调发展。计划的不足在于：第一，对微观经济活动与复杂多变的社会需求之间的矛盾难以发挥有效的调节， 容易产生生产与需求之间的脱节；第二， 不能合理调节经济主体之间的利益关系， 容易造成动力不足、效率低下、 缺乏活力等现象。

　　（ 3 ） 市场调节是通过价格、 供求、 竞争等市场要素的相互作用来调节经济活动的， 市场调节具有自发性、 事后性、 微观性等特点。市场调节的优势主要在微观领域，能够有效地激发经济主体的活力。市场的长处在于：第一， 能够使经济活动遵循价值规律的要求， 适应供求关系的变化， 通过价格杠杆和竞争机制的功能， 把资源配置到效益好的环节中去；第二，能够给企业以压力和动力， 实现优胜劣汰， 促进技术和管理的进步；第三， 对各种经济信号反应比较灵敏， 能够促进生产与需要之间的及时协调。市场的不足在于：第一，对经济总量的平衡、 宏观经济结构的调整、 生态平衡和环境保护等的调节显得无能为力；第二， 市场机制的自发作用容易造成经济失衡和周期波动， 导致资源浪费；第三，市场规律的作用会引起贫富差距扩大和出现两极分化等现象。

　　（ 4 ） 市场调节是经济规律自发起作用的过程和表现， 计划调节是人们自觉运用经济规律来达到预期目的的过程和表现。这两种调节的领域和形式虽然有差别，但所要达到的目的是一致的， 即都是为了实现资源的优化配置和经济的顺利进行。所以， 在发展社会主义市场经济过程中， 可以使两者有机地结合起来， 做到优势互补， 扬长避短。在运用计划手段调节经济活动时，要遵循市场规律的要求和发挥市场机制的作用；在运用市场手段调节经济活动时， 要遵循计划的要求， 使经济运行纳入计划的轨道。这样， 保证社会主义市场经济既充满活力又协调稳定地发展。

马政经第六章第二节社会主义市场经济的微观基础

企业是重要的微观经济活动的主体

　　在我国现阶段，微观经济活动的主体包括企业、 农户和居民。其中企业是重要的微观经济活动的主体， 是从事生产经营活动最基本的经济组织。企业的经济运行是整个市场经济运行的微观基础。企业性质和组织形式的多样化

　　(1) 企业具有两重属性：一方面， 就生产力而言， 企业是生产要素结合的组织形式；另一方面， 就生产关系而言， 企业又是一定社会经济关系的体现者。企业的经济性质取决于企业的所有制基础。

　　(2) 对企业可以从不同角度进行分类， 可以从经济性质划分， 从资本组织形式划分， 也可以按技术装备水平、 生产经营品种、生产要素构成比例划分。企业性质和组织形式都具有多样性。

　　构建以现代产权制度为基础的现代企业制度

　　（ 1 ）建立现代企业制度， 实现公有制与市场经济有效结合， 是国有企业改革的方向。而深化国有企业改革则是整个经济体制改革的中心环节。

　　（ 2 ）现代企业制度是以社会化大生产和市场经济发展的要求为依据， 以规范和完善的企业法人制度为主体， 以有限责任制度为核心的新型企业制度。现代企业制度的基本特征是：产权清晰、权责明确、 政企分开、 管理科学。这四个方面构成一个紧密联系的整体， 必须全面理解和把握。

　　（ 3 ）产权清晰包括两层含义：一是出资者的所有权要清晰， 就是企业要有明确的投资者， 即出资人要到位。二是企业法人的财产权要清晰，就是企业要有明确的法人产权边界。

　　（ 4 ）权责明确， 是指企业的出资人（所有者）、 经营者和劳动者都要有各自明确的权利和责任。企业出资人依法按其出资额享有所有者权益，即资产受益、 参与企业重大决策、 聘选经营管理者和转让股权等权利， 企业破产时则对企业债务承担相应的有限责任。企业依法自主经营， 自负盈亏。对出资人出资形成的企业法人财产拥有占有、使用、 支配和依法处置等权利， 对所有者的资产承担保值增值责任， 并以企业全部法人财产对其债务承担有限责任。劳动者按照与企业的合约拥有就业和获得相应的权利， 承担与之相对应的责任。企业的经营者和劳动者必须受所有者约束，不能损害所有者权益。

　　（ 5 ）政企分开的基本含义就是政府的行政管理职能、 宏观和行业管理职能要与企业的经营职能分开。政府作为出资者退居股东地位，按《公司法》的规定享有股东权益， 把企业经营权还给企业， 不再干预企业的日常经营活动。政企分开还要求企业将原来承担的社会职能分离后交还给政府和社会。

　　（ 6 ）管理科学， 就是要按照社会化大生产和科学技术发展的要求， 不断强化企业的经营管理， 提高企业的科学管理水平， 实现企业管理思想、管理组织、 管理手段和管理方法的现代化。

　　（ 7 ）建立健全现代产权制度是构建现代企业制度的重要基础。产权是所有制的核心和主要内容， 一般指财产权或财产权利。产权的内涵，可以从两个方面考察：第一， 从财产权利本身看， 它是以财产所有权为主体的一系列财产权利的总和， 包括所有权及其衍生的占有权、 使用权、 经营权、 收益权、 处置权、让渡权等权利；第二， 从财产的类型看， 产权包括物权（对物的所有权及相关权利）、 债权（要求债务人履行债务的权利）、 股权（对股份、 股票等财产的所有权及相关权利）和知识产权及其他无形财产权等。

　　（ 8 ）产权制度是关于产权界定、 运营、 保护等的一系列体制安排和法律规定的总称。现代产权制度是与社会化大生产和现代市场经济相适应的产权制度。其主要特征：一是归属清晰，各类财产所有权的具体所有者为法律法规所清晰明确；二是权责明确， 产权具体实现过程中各相关主体权利到位， 责任落实；三是保护严格， 保护产权的法律制度完备， 各种经济类型、各种形式的产权都受到法律的严格保护；四是流转顺畅， 各类产权可以通过产权交易市场自由流动， 以实现产权的最大收益。

　　（ 9 ）建立健全现代产权制度， 有利于维护公有财产权， 巩固公有制的主体地位；有利于保护私有财产权， 促进非公有制经济发展；有利于各类资本的流动和重组，推动混合所有制经济发展；有利于增强企业和公众创业创新的动力， 形成良好的信用基础和市场秩序。

　　（ 10 ）现代企业制度的典型形式是公司制。公司制的主要形式有股份有限公司和有限责任公司。我国对国有大中型企业实行规范的公司制改造。公司制企业的特点是：第一，通过特定的资本组织形式， 使企业成为独立的法人实体和市场主体， 能够与出资者相分离而独立地运行；第二， 实行有限责任制度， 能够有效地分散投资者和经营者的风险责任；第三，通过建立合理的法人治理结构， 能够有效地提高企业的运行效率和管理的科学性。法人治理结构是指企业的权力机构（股东会）、 决策机构（董事会）、 执行机构（经理层）和监督机构（监事会）之间各负其责、协调运转、 有效制衡的组织管理制度。建立科学而有效的法人治理结构是规范的公司制改革的关键。

　　（ 11 ）深化国有企业改革， 还要改革国有资产管理体制。在国家所有的前提下， 建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益， 权利、 义务和责任相统一， 管资产和管人、 管事相结合的国有资产管理体制。中央政府和省、 市（地）两级地方政府设立国有资产管理机构， 并对授权监管的国有资本依法履行出资人职责。

马政经第六章第三节社会主义市场经济的运行基础

　统一、 开放、 竞争、 有序的现代市场体系

　　(1) 现代市场体系的构成。建立健全现代市场体系是充分发挥市场机制作用的重要条件。市场体系， 是指各类市场在相互联系和相互作用过程中形成的市场有机整体。现代市场体系包括商品市场和生产要素市场。

　　按商品的最终用途分类，商品市场分为消费品市场和生产资料市场。生产要素市场主要包括：①金融市场， 包括提供长期运营资本的资本市场， 也包括提供短期资金融通的货币市场， 还有外汇市场和黄金市场。②产权市场，既包括企业产权交易、 股权转让市场， 也包括技术产权交易市场。③劳动力市场， 提供劳动力按供求关系进行流动的场所。④土地市场， 指以土地使用权为交易对象的市场，因为我国实行土地公有制。⑤技术市场， 即以技术商品为交易对象的市场。商品市场是市场体系的基础。没有商品市场的发展， 要素市场的发展就失去基础和依据。但是， 要素市场的发育程度和水平反过来又制约着商品市场的发展，特别是要素市场中的资本市场， 对于其他要素市场和商品市场的发展具有重要的影响， 是现代市场体系的核心。

　　(2) 现代市场体系的特征。统一、 开放、 竞争、 有序是现代市场体系的基本特征。统一是指市场体系在全国范围内应该是统一的。统一还意味着市场按照统一的规划、制度进行组织和运作， 要打破行业垄断和地区封锁。开放指市场对内和对外都是开放的， 从而能促进商品和要素的自由流动。竞争是指在市场体系中商品和要素的流动， 必须在一个公平竞争的环境中进行。有序是指要有一定的规则来维持市场的正常秩序，保证公平竞争和资源合理流动。

　　完善市场体系

　　（ 1 ）现代市场体系包括商品市场和生产要素市场。我国商品市场的改革起步较早。经过 20 多年的实践，已形成较为健全的商品市场。这为要素市场的发展奠定了基础， 也迫切要求进一步发展要素市场。所以， 当前和今后一个时期， 健全现代市场体系的重点是推进要素市场的发展和完善。党的十六大报告指出：要“在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础性作用，健全统一、 开放、 竞争、 有序的现代市场体系。推进资本市场的改革开放和稳定发展。发展产权、 土地、 劳动力和技术等市场。创造各类市场主体平等使用生产要素的环境”。

　　（ 2 ）在完善市场体系的同时， 要求提高宏观调控的水平。

　　规范市场秩序

　　（ 1 ） 市场秩序是市场在运行中形成的、 市场参与者都必须遵循的各种行为准则和行为规范的总称。社会主义市场经济的运行也要建立与其相适应的行为准则和行为规范。社会主义市场秩序包括市场进入退出秩序、市场竞争秩序、 市场交易秩序和市场仲裁秩序等方面的内容。等价交换和公平竞争是社会主义市场秩序的基本要求。加强市场法制建设， 加强市场监管力度， 整顿和规范市场秩序，打击假冒伪劣、 欺行霸市、 商标侵权、 虚假信息、 操纵市场等问题， 既是保证经济正常运行的迫切需要， 也是完善社会主义市场经济体制的客观要求。

　　（ 2 ） 加强信用建设， 形成以道德为支撑、 产权为基础、 法律为保障的社会信用制度， 是建设现代市场体系的必要条件， 也是规范市场经济秩序的治本之策。信用的基本解释就是要遵守诺言、实践成约、 取信于人。信用既属于道德规范， 又属于经济范畴， 缺乏信用不仅会造成经济关系的扭曲， 而且会败坏社会风气。要增强全社会的信用意识， 政府、 企事业单位和个人都要把诚实守信作为基本行为准则。要加快建立企业、中介机构和个人的信用档案制度， 防止商业欺诈、 恶意拖欠和逃避债务等不法行为的发生， 为市场经济的正常运行创造良好的条件。

马政经第六章第四节社会主义市场经济的调控体系

宏观调控的必要性

　　(1) 宏观调控， 是指一国的中央政府， 遵循自然规律和经济规律， 运用各种手段， 从系统、 综合和全局的角度， 对现代市场经济运行和发展趋势进行总体指导和调节。宏观调控，实质上是政府调节。

　　(2) 宏观调控的必要性在于：

　　①实现经济发展战略目标和社会主义生产根本目的的需要。由于市场调节本身的缺陷，容易造成经济失衡， 无法承担社会公共职能， 难以解决公平竞争和实现公正的收入分配， 以及实现经济发展战略目标和社会主义生产的根本目的， 政府必须宏观调控。

　　②发展社会化大生产和保持社会总供求均衡的需要。社会化大生产要求各产业、各部门之间的协调发展， 合理分配和利用社会资源， 保持社会总供求的均衡， 这仅靠市场机制的自发调节是难以实现的， 这就需要国家对市场活动加以正确的指导和调控。

　　③顺利进行经济体制改革的重要条件。改革涉及利益关系的调整。为了协调多元化、多层次的经济主体的利益关系， 也必须有政府的宏观调控。

　　宏观调控的主要目标

　　我国宏观调控的主要目标有：

　　(1) 促进经济增长。这是经济全面发展的主要指标， 主要表现为国内生产总值的年增长率。

　　(2) 增加就业。就业是民生之本。增加就业既是经济健康发展的标志， 也是社会公平和稳定的体现。

　　(3) 稳定物价。保持物价总水平的大体稳定是经济健康、 平衡发展的保证。

　　(4) 保持国际收支平衡。国际收支是一个国家或地区与其他国家或地区相互之间发生的一切交易的总和， 是一国对外经济活动的综合反映。国际收支大体平衡是保持社会总需求与总供给的平衡和宏观经济稳定的重要标志。

　　上述四个宏观调控目标之间相互联系又此消彼长。宏观调控的目标在一定时期内会有一个重点，这是根据现实经济生活中的突出矛盾来确定的。

　　完善国家宏观调控体系， 提高宏观调控水平

　　(1) 宏观调控主要运用经济手段和法律手段， 辅以必要的行政手段。

　　(2) 为实现宏观经济调控目标， 政府需要采取各种经济政策和手段， 这主要有：计划手段、 财政政策和货币政策， 三者之间的有机组合和协调配合构成了宏观经济调控体系。

　　(3) 计划手段， 这是指政府通过制定和实施计划对国民经济运行和发展进行宏观调控。社会主义市场经济体制下的计划， 基本性质是指导性的。计划必须以市场为基础，反映市场， 预测市场， 引导和调控市场。把计划作为国家宏观调控的重要手段， 是社会主义市场经济条件下宏观调控的特点之一。在社会主义市场经济条件下， 计划的地位和作用是通过两个层次来体现的：第一层次，国家计划提出一定时期国民经济和社会发展的基本战略、 基本任务和宏观调控目标， 确立国民经济和社会发展的重大比例、 结构和速度， 以及需要配合实施的基本经济政策，集中体现了计划的宏观性、 战略性和政策性。第二层次， 计划要对关系国民经济全局的某些重要领域和重大经济活动进行必要的指导、 协调和调节， 例如提出加强基础设施建设，调整优化产业结构和区域经济结构的目标和政策， 等等。社会主义市场经济条件下计划的功能主要有：综合协调平衡功能、 信息导向功能、 政策指导调节功能和引导资源配置功能。计划在各种宏观调控手段中发挥总体指导、综合协调的作用。国家计划明确的宏观调控目标和总体要求， 是制定财政政策和货币政策的主要依据。

　　(4) 财政政策， 是指政府制定的关于财政工作的指导原则、 行为准则和措施的总称， 由财政收入和财政支出政策构成。财政收入主要来源于税收，财政支出主要用于政府购买、 公共工程建设和转移支付。财政政策要在促进经济增长、 优化结构和调节收入方面发挥重要功能。财政政策的手段主要有：预算、 税收、 支出、国债和转移支付等。根据财政政策对经济运行的不同影响， 可分为扩张性、 紧缩性和平衡性三种方式。扩张性财政政策， 是指主要通过减税、 增支进而扩大财政赤字的财政分配方式，增加和刺激社会总需求。紧缩性财政政策， 是指主要通过增税、 减支进而压缩赤字或增加盈余的财政分配方式， 减少和抑制社会总需求。平衡性 ( 又称中性 ) 财政政策， 是指财政收支基本保持平衡的财政分配方式， 对社会总需求保持中性，既不产生扩张效应， 也不产生紧缩效应。我国从 2005 年起， 根据经济形势的变化， 由 1998 年以来实行的积极（扩张）的财政改革转为实行稳健（中性）的财政政策， 其主要内容是控制赤字、 调整结构、 推进改革、增收节支。

　　(5) 货币政策， 是中央银行运用货币政策工具， 调节货币供求以实现宏观经济调控目标的方针和策略的总称。货币政策的内容包括货币政策的最终目标、货币政策的中介目标和货币政策工具等。货币政策的最终目标是中央银行制定和实施货币政策所期望达到的最终目的。我国货币政策的最终目标是保持货币币值稳定， 并以此促进经济发展。货币政策的中介目标是中央银行为实现货币政策最终目标而选择作为调节对象的重要指标。我国中国人民银行的货币政策的中介目标有：货币供应量、信用总量、 同业拆借利率和银行备付金率。货币政策工具是指中央银行为调控货币政策中介目标进而实现货币政策最终目标所采取的各种手段、 方法和措施。我国现行的货币政策工具有法定存款准备金、公开市场业务 ( 操作 ) 、 再贴现等。根据货币政策对经济运行产生的不同影响也可分为扩张性货币政策、紧缩性货币政策和均衡性货币政策。我国现在继续实行稳健的货币政策。合理调控货币信贷总量， 既要支持经济发展， 又要防止通货膨胀和防范金融风险。

　　(6) 在宏观调控中， 财政政策和货币政策必须配合使用， 互相协调， 以取得最佳的预期效果。在宏观调控中， 还有产业政策、收入分配政策等。此外， 还必须综合运用法律手段和必要的行政手段， 相互配合， 相互补充， 发挥各种调控手段的总体功能。

　　（ 7 ）宏观调控的关键或者灵魂是相机抉择， 即必须随着作用环境与对象的变化而适时适度进行调整， 要对具体经济情况做具体分析，并根据不同时机， 做出正确决策。

马政经第六章第五节社会主义市场经济的保障体系

建立和完善社会保障体系的必要性

　　(1) 社会保障体系是指国家和社会依据一定的法律和规定， 通过企业收入、 个人收入和国家财政的再分配， 对社会成员的基本生活给予保障的一种分配和社会政策。

　　(2) 社会保障体系是现代市场经济发展的产物和推进器， 也是现代市场经济社会和谐的稳定器和重要保障。

　　(3) 建立和完善社会保障体系的必要性

　　①是社会主义市场经济发展的需要。改革原有的劳动保险制度，建立市场导向就业机制， 建立失业保险， 有利于促进人力资源的合理流动和配置， 有利于解决市场竞争激烈， 优胜劣汰造成的企业或劳动者个人暂时被淘汰引起的问题， 缓解社会矛盾，保持社会稳定。

　　②是转换企业经营机制，搞活企业的需要。国有企业职工的保障经费， 原来一般都由所在企业直接支付， 成了企业办社会的一项沉重负担， 成为制约国有企业转换经营机制的重要因素。另一方面， 还造成新老企业负担不均，不利于企业之间的公平竞争。因此， 改革社会保障制度， 变“企业保障”为真正意义的“社会保障”， 建立独立于企业之外的社会保障制度， 是深化国有企业改革的重要配套改革措施。

　　③是实现社会全面进步的需要。社会保障能够为社会的低收入者和弱势群体提供基本保障，保证社会全体成员的基本生活都能够得到保障， 而这一点是实现社会全面进步的一个重要体现。通过社会保障体系使经济发展的成果能够为社会全体成员共同享有。

　　(4) 中共十六大报告指出， 建立和完善同经济发展水平相适应的社会保障体系， 是建立社会主义市场经济体制的重要内容， 也是保持社会稳定和国家长治久安的重要保证。

　　社会保障体系的主要内容

　　（ 1 ） 社会保障体系的内容主要包括社会保险、 社会救济、 社会福利、 社会优抚和社会互助等。它们的有机结合， 构成一个完整的社会保障体系。其中，社会保险是社会保障体系的最基本的内容或核心部分。社会保障的基本功能是：保障公民的基本生活、 维护社会稳定、 促进经济发展、 保障社会公平和增进国民福利。社会保障已经成为现代国家不可或缺的一项基本制度。

　　（ 2 ） 建立和完善我国社会保障体系应从我国人口多、 底子薄， 社会生产力发展水平低的国情出发， 兼顾国家、 集体和个人三者利益，兼顾目前和长远利益。党的十六大报告提出， 建立健全社会保障体系的主要内容是构建四大制度：①完善城镇职工基本养老保险制度；②完善城镇职工基本医疗保险制度；③健全失业保险制度；④健全城市居民最低生活保障制度。各个地方要根据实际情况合理确定社会保障的标准和水平 ( 现阶段只能做到基本生活的保障 ) 。有条件的地方要探索建立农村养老、医疗保险和最低生活保障制度。

　　（ 3 ） 经过 20 多年的努力， 我国城镇初步形成了以社会保险为主要内容的社会保障框架。“十五”计划 (2001-2005 年 ) 规定：我国社会保障制度改革的目标是要加快形成以完善职工养老保险、失业保险和医疗保险为重点， 独立于企事业单位之外、 资金来源多元化、 保障制度规范化、 管理服务社会化的社会保障体系， 全面推进社会保障制度的创新。

　　加快社会保障体系建设

　　（ 1 ）到 2000 年底， 我国已初步建立以职工基本养老、 失业、 基本医疗和城市居民最低生活保障为重点的社会保障体系，为促进经济发展和保持社会稳定做出了贡献。

　　（ 2 ）但是， 我国目前的社会保障体系仍然不完善， 存在许多问题凾待解决， 突出的是覆盖范围窄， 统筹层次低， 保障能力不足，机制不够健全。中共十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》提出， 要加快建设与经济发展水平以及各方面承受能力相适应的多层次的社会保障体系，并做出了主要安排。

　　（ 3 ）完善企业职工基本养老保险制度。社会统筹和个人账户相结合的基本养老保险制度体现了公平与效率相结合、 社会保障和自我保障相结合的原则必须坚持和不断完善。要扩大覆盖范围，把城镇从业人员都纳入基本养老保险。要发挥养老保险个人账户的作用， 切实做到部分积累， 同时提高养老保险统筹层次， 创造条件实施基本养老保险基础部分全国统筹。

　　（ 4 ）健全失业保险制度。进一步扩大失业保险范围， 实行国有企业下岗职工基本生活保障向失业保险并轨。强化保障基本生活和鼓励再就业相结合，更好地发挥失业保险在保基本生活和促就业方面的积极作用。加强对失业保险费用的征缴， 增强失业保险基金的支付能力。

　　（ 5 ）继续完善城镇职工医疗保险制度。要稳步扩大基本医疗保险覆盖面， 并要健全社会医疗救助和多层次的医疗保障体系， 继续推行职工工伤保险和生育保险制度。

　　（ 6 ）积极探索机关和事业单位的社会保险制度改革。既要有利于人员流动， 缓解待遇差别引发的矛盾， 又要促进公务员优化结构，保持队伍相对稳定。

　　（ 7 ）完善城市居民最低生活保障制度。将符合条件的城市困难居民全部纳入最低生活保障范围， 合理确定保障标准和保障方式， 以保证困难家庭的基本生活。

　　（ 8 ）鼓励有条件的企业建立社会保险， 积极发展个人商业养老、 医疗保险， 以形成国家依法组织的基本社会保险、 企业补充保险和个人储蓄或购买商业保险相结合的多层次社会保障体系。

　　（ 9 ）农村养老保障以家庭为主， 同社会保障、 国家救济相结合。有条件的地区要探索建立比较规范的农村居民最低生活保障制度，解决农村贫困群众的基本生活。

　　（ 10 ）开辟筹资渠道， 强化社会保障费用征缴， 扩大征缴覆盖面， 规范基金监管， 确保基金安全。

马政经第七章第一节经济全球化发展的客观趋势

　经济全球化发展趋势的物质条件和现实基础

　　(1) 经济全球化是指随着社会生产力的发展， 商品和生产要素跨国界自由流动， 资源在全球范围或地区范围内优化组合， 世界各国、各地区经济， 包括生产、 流通和消费等领域， 更加紧密地联系在一起， 相互渗透， 相互融合， 使世界经济越来越成为一个不可分割的有机整体的发展过程。就其内容来说，主要包括生产全球化、 贸易全球化、 金融全球化、 投资全球化和区域性经济合作的日益加强。

　　(2) 在生产和资本国际化的基础上， 经济走向全球化是社会生产力进一步发展的客观要求和必然结果。新科技革命和生产的高度社会化为经济全球化提供了物质条件，国际贸易的高度发展为经济全球化提供了现实基础， 国际金融的迅速发展成为经济全球化的重要推动力， 国际间相互投资的发展加速了经济全球化的进程。

　　(3) 经济全球化具有许多不同于生产和资本国际化的特点或重要标志：第一， 世界经济的信息化。国际化是与工业经济 ( 制造业 ) 相适应的， 而全球化则是与信息产业的高速发展相适应的。第二，世界经济的市场化。生产和资本国际化以垂直分工为基础， 经济全球化则以水平分工为基础。世界市场迅速扩大并形成世界经济体系。第三， 世界经济的自由化。当今， 商品、资本乃至服务、 技术、 信息， 在全球范围内跨国界的自由流动。第四， 在经济国际化条件下， 国际经济联系的主体是国家。在经济全球化的条件下， 除国家外， 现代跨国公司越来越成为经济全球化的主要载体。

　　跨国公司在经济全球化发展进程中的重要作用

　　（ 1 ） 跨国公司， 是指以一国的总公司为基地， 通过直接投资， 在国外设立子公司和分支机构， 从事跨国生产、 销售和其他经营活动的国际性企业。跨国公司是生产和资本国际化的必然产物，是当代国际垄断的主要形式。

　　（ 2 ） 跨国公司的迅速发展在全球化进程中发挥着重要作用。

　　①它凭借其技术优势、规模经济、 产品差异化等条件， 绕过贸易壁垒， 使生产要素在国际范围流动。跨国公司把资本、 技术和管理合成一体， 推广到世界各地， 形成全球性的生产、 分配、交换和消费。跨国公司成为生产全球化的微观基础。

　　②跨国公司的发展，一定程度上改变了传统的国际贸易方式， 丰富了国际贸易的内容， 使得公司内部贸易成为贸易全球化的一个崭新形式。

　　③跨国公司的发展在推动金融全球化、加速资本的跨国界的流动 ( 直接投资 ) 方面也起着重要作用。总之，跨国公司在全球范围内组织生产和流通， 成为经济全球化的主导力量和主要载体。

　　经济全球化的发展对世界经济的影响

　　（ 1 ） 经济全球化趋势的影响具有两重性：既有积极的一面， 也有消极的一面；是机遇， 又有挑战。

　　（ 2 ） 经济全球化带来的机遇， 主要体现为：一是加速了资本、 技术、 知识等生产要素在全球范围内的自由流动和合理配置， 推动了全球产业结构优化升级的新一轮的调整，促进了各国各地区的经济技术合作， 为各国经济特别是发展中国家提供了新的发展机遇。二是有利于促进世界和平与稳定。经济全球化使整个世界“你中有我， 我中有你”， 使各国经济的发展越来越紧密地联系在一起。这就有利于克服封闭、保守、 狭隘的观念， 促进各国、 各民族之间物质、 文化和人员的交流， 增进彼此之间的理解、 沟通、 合作和友谊。

　　（ 3 ） 经济全球化带来的挑战， 主要体现为：首先， 增大了各国特别是发展中国家经济运行的风险， 经济主权和经济安全容易受到冲击和削弱。经济全球化是在旧的国际经济秩序没有根本改变的背景下发展起来的，国际经济的规则总体上是在西方发达国家的主导下制定的， 一些重要的世界经济组织也被西方发达国家所控制。经济全球化还使资本主义市场经济固有的内在矛盾和消极方面， 以及它的周期性波动和其他弊端的影响也全球化了，局部地区的危机极易引起全球经济的动荡和危机。不仅如此， 西方发达国家还利用经济全球化进程， 以帮助和推动经济、 政治改革为借口， 试图把它们的价值观念和社会制度强加给发展中国家。所有这些，使广大发展中国家的经济发展面临巨大困难。其次， 进一步拉大了发展中国家与发达国家的差距。经济全球化总体上推动着全球经济的发展。但各国由于条件不同， 在经济全球化中所处的地位不同，因而获得的利益份额也不同。发达国家在经济全球化过程中拥有更多的优势， 获得更多的利益， 而发展中国家所处的相对劣势地位， 使其在经济全球化过程中必然要承受经济上、政治上的风险， 付出更多的代价， 因而导致了南北差距和全球范围贫富悬殊的进一步扩大及其他后果。

　　（ 4 ） 经济全球化理应是世界各国共同发展、 共同繁荣的经济全球化， 国家不论大小， 不论南北， 都应是全球化的受益者。少数国家的富裕不应该建立在其他国家的贫困之上，南北差距、 贫富差距应逐步缩小， 而不是日益扩大。我们需要的全球化， 是世界各国平等、 互惠、 共赢、 共存的经济全球化。

马政经第七章第二节经济全球化与中国经济的发展

　经济全球化为中国经济发展带来的机遇和挑战

　　(1) 经过 20 多年的改革开放， 中国经济已逐步融入世界经济， 经济全球化必然对中国经济的发展产生影响，机遇与挑战同在。

　　(2) 经济全球化给中国经济发展带来的机遇在于， 它有利于我国从外部获得短缺资源， 有利于推进我国产业结构升级， 有利于我国继续扩大出口和利用外资，有利于我国更多地获得国际分工利益， 逐步形成核心技术开发能力。一句话， 有利于我国在未来 20 年保持经济持续快速增长，实现全面建设小康社会的目标。

　　(3) 经济全球化也给中国经济的发展带来新的不确定性和风险。首先， 随着对外开放程度的加深， 全球经济和一些主要国家政治经济形势的变化，不可避免地会传导到我国， 出口、 进口和外资流入都有可能受外部因素变化的影响， 贸易摩擦和争端增多。其次， 在开放型经济中， 政府对本国经济进行宏观调控的能力会受到一定程度的限制。要考虑国内外政策的相互影响，需要权衡的因素增加。最后， 对国家经济安全的影响。这里主要要考虑两个问题， 一是跨国公司垄断市场的可能性， 二是战略性领域中核心技术的研发能力。对风险要充分估计并做好应对准备，以有效控制风险， 规避风险。

　　全面提高对外开放水平， 积极参与国际市场的合作与竞争，提高国际竞争力

　　 (1) 对外开放是我国的基本国策， 面对经济全球化趋势， 我们要以更积极的态度走向世界， 全面提高对外开放水平， 完善全方位、 多层次、 宽领域的对外开放格局，从更大范围、 更广领域、 更高层次参与国际经济技术合作和竞争， 提高国际竞争力。

　　(2) 实施“走出去”战略， 坚持“引进来”和“走出去”的有机结合。实施“走出去”的内涵包括：第一， 鼓励能够发挥我国比较优势的对外投资，扩大国际经济技术合作的领域、 途径和方式。第二， 鼓励和支持有比较优势的各种所有制企业对外投资， 带动技术、 设备、 产品和劳务输出， 形成一批有实力的跨国企业和著名品牌。第三，支持有竞争能力的企业跨国经营， 到境外开展加工贸易或开发资源。第四， 继续发展对外承包工程和劳务合作， 在竞争中形成一批有实力的对外承包工程企业。

　　“引进来”和“走出去”，是我国实施对外开放战略的重要内容和两个不可分割的重要方面， 二者相辅相成， 缺一不可。“引进来”是对外开放， “走出去”也是对外开放。改革开放之初， 限于条件，我们以“引进来”为主， 取得了巨大成就。经过 20 多年的改革开放， 我国实施“走出去”战略已经具备坚实的基础。加快实施“走出去”战略，就是为了适应经济全球化的趋势和抓住加入世贸组织的契机， 更有效地利用“两个市场、 两种资源”， 优化资源配置， 拓宽发展空间， 以开放促改革、 促发展。

　　(3) 进一步扩大对外贸易的规模和改善外贸结构。进一步扩大商品和服务贸易， 实施市场多元化战略， 发挥我国的比较优势， 巩固传统市场，开拓新兴市场， 努力扩大出口。坚持以质取胜， 提高出口商品和服务的竞争力。优化进口结构， 着重引进先进技术和关键设备。推动关系国家生存发展的重要战略物资进口的多元化。建立必要的储备制度。深化外经贸体制改革，推进外贸主体多元化， 完善有关税收制度和贸易融资机制。

　　(4) 进一步吸引外商直接投资， 提高利用外资的质量和水平。有步骤地推进金融、 电信、 贸易和旅游等服务领域的开放。积极探索通过收购、兼并和投资基金、 证券投资等多种方式利用中长期投资。要把利用外资与国有企业改组改造结合起来， 鼓励投资农业、 制造业和高新技术产业， 兴办研究开发机构。大力引进海外各类专业人才和智力。改善投资环境，对外资企业实行国民待遇， 提高法规和政策透明度。

　　经济全球化条件下两种社会制度的并存和发展

　　(1) 马克思主义经典作家科学地揭示了资本主义产生、 发展和必然灭亡的规律， 以及社会主义、 共产主义必然胜利的人类历史发展的大趋势。同时，马克思也明确指出：“无论哪一种社会形态， 在它们所能容纳的全部生产力发挥出来之前， 是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系， 在它存在的物质条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的。”只要资本主义制度还没有发挥完它能容纳的全部生产力， 社会主义就还得和资本主义并存下去。

　　(2) 在对待资本主义问题上， 我们要看到社会主义同它对立和斗争的一面， 而且应该认识到只要两种社会制度还同时存在， 这种对立和斗争就不会消失，同时， 也要充分看到社会主义同它还有学习、 借鉴、 合作和利用的一面。只看到前一面而看不到后一面， 或者只看到后一面而看不到前一面， 都会陷入认识上的片面性。既要大胆学习和借鉴资本主义国家的一切好东西，又要坚决抵制各种腐朽的东西和反映资本主义本质属性的东西。在对外开放过程中， 要准备“两手”， 掌握“两点论”， 始终维护国家的主权和经济安全， 注意防范和化解国际风险的冲击。