黑帮操纵证券黑市 数万“股民”被洗劫一空(三)

　　首先，是有关部门对于非法证券黑市的性质和对社会的危害认识不清。

　　记者在采访中了解到，由于股票与证券市场对于中国尤其是西部而言还是新生事物，许多干部对于广大投资人上当受骗的实质没有深刻的认识，好多人认为那些人只是做股票亏损了，引不起人们的高度重视，而对于这些证券黑市的危害更谈不到有深度的认识。没有意识到这是一种个别团伙精心组织、策划严密的对于社会公众的诈骗，对于它对经济秩序与社会稳定的巨大破坏认识不清。可以说，证券黑市已经成为当今中国最大的经济公害。

　　即使是在有些相关部门，虽然能认识到证券黑市的危害，但是在处理对策上欠妥。如2000年10月10日，中国证监会兰州特派办、甘肃工商行政管理局及甘肃省公安厅三家联合发布的公告中对非法证券交易机构提出如下要求:“限在10月30日前自行平仓、转户、清退，超过此期限既不平仓，又不转户、清退的，将严肃查处。今后，一经发现任何机构和个人非法从事证券经营业务活动，将坚决予以取缔，并对有关机构和责任人依法处理，直至移交司法机关追究法律责任。”这就明显地没有将非法证券交易机构和利用股票进行诈骗活动区分开来，对于兰州市绝大部分非法证券经营机构属于诈骗的现状认识不清。在兰州，绝大多数的非法证券交易机构均为证券黑市，诈骗数额巨大，已构成严重的刑事犯罪。而公告中提出的平仓、清退，客观上纵容了诈骗者。而转户则根本不能实现，因为这些机构根本没有进入深沪交易系统。可以说，已经有了巨额诈骗所得的证券黑市，在那些投资人的油水被榨干之后，正巴不得将他们借机甩掉，而公告就像工商部门的查封一样，为他们帮了大忙。

　　政府部门认识不清，态度暧昧，打击不力，在暴利吸引下，诈骗者自然敢于铤而走险。

　　其次，是法律不健全，管理手段欠缺。如证券法虽然规定对于非法证券经营机构，由证监会负责查处，但是实际上，证监会对于非法证券经营机构尤其是证券黑市无能为力，没有有效的管理手段；对于工商部门而言，执法手段极为有限。而且时至今日，在查处非法证券方面，依然没有一部可以依靠的法规，只能以超范围经营去处罚。

　　三、错综复杂的社会原因和政治背景为证券黑市的滋生提供了屏障。没有黑社会做后台，没有一些干部队伍中的个别腐败分子为他们打通关系，这些人是不会有恃无恐的。

　　四、各部门之间配合不力、分工有余而协调不足，使诈骗者钻了空子。

　　五、证券诈骗手段的现代化、诈骗方式的隐蔽性、应变方式的灵活性使证券诈骗的揭穿可能性变小。

　　同时，诈骗分子自身的素质在不断提高，向技术化、专业化、高智商化方向转变。这些诈骗团伙中的电脑技术人员、财务人员、证券业务培训人员自身的业务水平是极为过硬的，他们时刻关注着证券市场的新生事物，利用证券市场中人们最陌生的领域和最先进的操作工具来蒙蔽老百姓。而且，为了应对有关部门的检查，他们的电脑系统中的信息随时可以转换。如记者在暗访中发现，“力鑫”接收的是“国懋财经”信息，可随时转换股票、CCE现货仓单等交易信息。在兰州工商局公平交易处，记者就听有关负责人说，“力鑫”做的是现货仓单交易，不在这次非法股票交易的检查之列。

　　记者在采访中还发现，兰州的非法证券交易场所已经完成了由期货而股票而CCE的过渡。一些原来利用股票进行诈骗的公司已经开始做CCE现货仓单交易业务，他们分别打着中国商品交易市场CCE“甘肃远程交易中心”之类的牌子，在一本正经地做着CCE业务。记者暗访了几家做CCE的公司，发现这些公司均为中国证监会兰州特派办、甘肃省工商局、甘肃省公安厅三家联合发布的公告中认定为非法证券交易场所的公司。如“甘肃傲然商贸公司”、“力鑫公司”、“兰州信达投资咨询有限公司”等均在做着CCE业务。

　　但是令人难以理解的是，“信达公司”与“力鑫公司”均打着“CCE西固交易中心”的招牌，究竟哪一个才是真正的中心呢？在“力鑫公司”，那个将许多人拉下水做“股票”的经纪人马利福摇身一变又成了CCE业务的经纪人，翻来覆去地为记者讲解“红小豆”、、“白砂糖”、“白砂糖”、“红小豆”。据他讲，CCE在兰州有20多个点，而“信达”的经纪人梁伟却说只有三个点。

　　记者把电话打到了设在北京的CCE总部，兰州业务部的负责人张文宇明确告诉记者，CCE在兰州除CCE兰州业务联络部之外，只有四家代理机构。它们分别是“葺圣”、“力鑫”、“中亚”、“傲然”。同时明确表示“信达”不是CCE的代理机构。

　　看来，“中亚”、“力鑫”两家从事股票诈骗的公司是要打算着手干点儿正经事了？

　　六、与此相对的是，广大的投资者对于期货、股票、现货仓单等证券市场上的新生事物缺乏常识性的认识，更缺乏理性的分析，投资致富的心理还很不成熟。同时由于广大老百姓对于电脑、电脑系统及信息技术等现代科技产物缺乏深入的了解，难于识破诈骗者利用电脑等高科技手段犯罪的阴谋。

　　虽然从本质上讲，利用电脑行骗和利用易拉罐行骗并没有质上的区别，而且时代发展到了今天，利用电脑接收股市行情再搞一个封闭的模拟交易系统已是再简单不过，但毕竟不是人人都能懂得其中的底细。

　　记者在采访中了解到，这些受骗的投资人，大多为下岗职工，平均文化程度偏低，绝大多数的人在入市前对于电脑知识和进入股市所必须的证券知识知之甚少或干脆一无所知。再加上一些人求财心切，贪心于融资炒股，上当，是再容易不过的了。

　　有人惊呼，这是一场个别团伙中潜心设计研究骗局的诈骗者对于文化与社会经验偏低的毫无防备的社会公众的诈骗！这是一场不对等的较量！

　　有专家针对此类现象提醒社会，警惕黑社会势力利用经济转型时期市场与法制不完善的空档与越来越多的官员腐败借机非法打造经济势力，进而酝酿政治要求！而在兰州，记者通过调查了解到，这些证券黑市也只有那么几个人在幕后操纵着，掠来的钱财都被他们一转身又以合法的身份投到了其它产业(主要是房地产)之上，有人借此发家之后，已经成为了兰州乃至西北商界的名流——他们的关系已经盘根错节地伸展到了政界的各个角落。

　　工商以涉嫌诈骗将案件移交公安，而兰州市公安局总认为“证据不足”，而且认为这样的案件太多，一个要立案，所有的都要立案。因此，尽管甘肃省公安厅厅长蔚振忠多次批示要求立案查处，但是，时至今日，兰州市公安局依然没有采取断然措施

　　近几年来，甘肃省政府已经认识到社会上的证券黑市利用模拟交易、虚假融资、反向操作等非法手段大量侵吞入场交易者资金的恶性事件，已经成为社会的一大经济公害，严重地干扰了正常的经济秩序，破坏了社会稳定。为打击非法证券、期货交易活动，甘肃省人民政府办公厅甘政发[2000]5号文对各部门联合打击非法证券、期货交易做了要求。文件指出：“对非法开设证券、期货交易场所，没有通过合法证券、期货营业部正常入市交易，采用假融资、对赌、对冲等手段诈骗投资者的机构，由公安部门牵头，证券监管、工商部门配合查处和取缔。”这就说明，甘肃省人民政府已经指定由公安部门牵头打击证券黑市的诈骗行为。但是，公安部门的牵头作用却没有体现出来。

　　据记者了解，近一两年来，证监会与甘肃省工商行政管理局多次向甘肃省公安部门移交了非法证券机构涉嫌诈骗的案件，但是，最终都在兰州市公安局卡了壳。记者曾先后两次到兰州市公安局就此类事件进行采访，都被对方以不能违反公安部门新闻发布纪律为由予以委婉谢绝。

　　1999年6月23日，甘肃省工商局公平交易处与证监会对利用股票诈骗的“新兰天公司”进行查封，一执法人员进场之后，该公司老板立即携款潜逃，不明真相的股民将执法人员非法拘禁。执法人员在人身安全受到威胁的情况下，向省政府朱文兴副秘书长汇报了情况。朱文兴当即与甘肃省公安厅取得联系，王禄维副厅长让省厅指挥中心命令兰州市公安局出动警力救人，但直至晚上1点事件平息，兰州市公安局没有出动一兵一卒。事后，“新兰天公司”被工商局以超范围经营罚款5万元并移交公安部门，但当时公安局却认为工商局已经处罚，公安就再不管了。

　　“力鑫公司”进行非法证券交易活动被受害股民举报之后，工商部门对其进行检查之后认为，该公司已涉嫌诈骗，责令其停止非法活动，并于2000年3月26日将其案卷移交甘肃省公安厅，请求公安机关立案查处。甘肃省公安厅二处立即批示兰州市公安局二处进行调查，但至今，“力鑫公司”依然逍遥法外。那个害人不浅的经纪人马利福依然在干着拉人下水的勾当。

　　“金业公司”的前身是在兰州臭名昭著的“惠康公司”，记者从工商局调出了这两家公司的营业执照，发现其法人代表均为贾从洪，“惠康公司”因诈骗股民被媒体曝光之后，才改为“金业公司”。但是这个公司还有累累前科，最早为“万鹏信息咨询有限公司”，后改为“振坤”、“朝阳”、“惠康”。从利用非法期货诈骗转移到了利用股票进行诈骗，每被媒体曝一次光，它就更换一次字号，但自始至终都在同一个地点。2000年11月9日，兰州市工商行政管理局正式将“金业公司”涉嫌诈骗案移交到了甘肃省公安厅，甘肃省公安厅于11月15日即将案件材料转到了兰州市公安局，但是直至目前，该公司还在利用股票进行诈骗。2001年1月4日，记者两人分别以大户与小户身份进入该公司暗访，发现还有40多位不明就里的“股民”在这里满怀信心地“炒股”。1月10日与16日之间，记者暗访时联系到的经纪人刘煜、陶彦京反复几次给记者来电话，怂恿赶快携资入市。当记者提出对方告诉交易席位号以便转户的要求时，对方表示不能转，要求割肉抛出，以现金入帐，也不需要股东卡。这说明直到现在，兰州市公安局依然没有对这家三四年以来一直从事诈骗活动的非法公司采取任何果断措施。

　　“华信公司”由“国泰”、“中亚”脱胎而来，三四年间，诈骗“股民”900余人，有不知不觉中被他们连续洗了两三年的投资人称，该公司诈骗金额可能已近亿元。记者从甘肃省工商管理局了解到，由于公安部门一直认为工商部门提供的证据不足，“华信公司”被工商部门查封之后，其涉嫌诈骗的案卷却一直没有移交成功。在甘肃省公安厅，记者从“华信公司”受害群众上交给公安厅的上访材料上看到，2000年11月2日，甘肃省公安厅厅长蔚振忠就作出批示，要求兰州市公安局迅速立案查处；11月27日，近70名受害股民到公安厅上访，蔚厅长在上访材料上再次做了批示，要求兰州市公安局按批示办理，但兰州市公安局却认为：“1、此类案件很多，这一起立了案，其它的都要立案。2、应由工商部门做案前调查，如果构成犯罪，应向公安机关正式移交。”蔚厅长在上面批示：“不能以这类事情的多少做为立案的标准，如此理论成立，盗窃、毒品案子还要不要立案？这种观点是错误的。”直至如今，在“华信公司”受骗的投资人，依然在艰辛地上访申诉。

　　兰州立祥经济信息咨询服务有限公司在甘肃省百货公司九楼非法开设交易场所，进行诈骗，并与“力鑫公司”狼狈为奸，使大量投资人受骗。但是当时却始终得不到有效查处，直至该公司在西藏和新疆又设立分支机构进行诈骗，被西藏警方一举捣毁之后，兰州市公安局才开始立案查处。

　　综合全国各地打击非法证券黑市的报道材料看来，在湖北、四川等地，只要证券黑市露头，接到举报后，当地警方便立即围剿，当场取证，查封取缔，并将首恶分子绳之以法。在甘肃的地州市，在公安部门的积极配合下，证券黑市也陆续被打击取缔。

　　倾家荡产，妻离子散的受害者与每一位普普通通的兰州市民都在期盼着：

　　还太平盛世一个公道！(全文完)(本报记者王宏《甘肃经济日报》记者王克勤)