黑帮操纵证券黑市 数万“股民”被洗劫一空(二)

　　甘肃华信投资咨询有限公司、兰州力鑫经济信息咨询有限公司、兰州信达经济信息咨询有限公司、万维达经济咨询有限公司、华陇财经、甘肃中亚财经有限公司、国泰财经有限公司、新兰德量子工作室、甘肃金业商贸有限公司、兰州融兴信息咨询有限公司、天盛商贸公司、甘肃傲然商贸有限责任公司等等。

　　记者重点调查了华信、力鑫、金业等几家非法股票交易场所，发现这里纯粹是黑市诈骗。这些公司均选择偏僻地带或者高层写字楼内的出租房做为营业场所，利用几十台租来的电脑，通过卫星接收器、互联网或者有线电视接收股市行情信息，建成一个模拟的股票交易系统，采用空买空卖的手法欺骗“股民”，“股民”的资金从入账之后实际上就已经进了他们的腰包，根本就没有进入深市或者沪市。通过调查，记者发现了大量疑点，可以一目了然地洞悉诈骗者的阴谋。

　　一、这些公司没有一家有中国证监会颁发的“证券经营许可证”。由于证券黑市猖獗，2000年10月10日，中国证监会兰州特派办、甘肃省工商行政管理局、甘肃省公安厅在省内新闻媒介上发表了联合公告，公布的甘肃省内合法券商的名单中，上述公司没有一家。

　　二、在这些公司的营业执照注明的经营范围中，根本就没有证券经营或者证券代理项目。这些公司一般都是以财经信息、投资咨询、商贸服务等为名，经营范围只是信息与证券知识咨询、家政理财等，但是却在私下里做着所谓的股票交易业务。如因从事股票诈骗被甘肃多家媒体曝光的甘肃金业商贸有限公司，其营业执照中注明的经营范围却是金属材料、建筑材料、化工产品、机电产品、五金交电、百货的批发零售与经济信息咨询。

　　三、这些公司根本就没有股票交易席位号，从合法交易机构转来的股民，必须先割肉才能以现金在这些公司开设账户。这些公司欺骗“股民”说他们走的是合法券商的“机构通道”，但却没有一家公司能为一个“股民”提供一套完整的交割资料。2001年10月10日及16日，记者收到暗访时联系的金业公司经纪人陶彦京打来的电话，他鼓动记者务必在年前到该公司开设账户做股票，记者要求对方提供席位号，将在其它地方的股票转去，但这位经纪人表示不能转，一定要求现金开账。

　　四、在这里炒股，居然不用股东卡。新“股民”在这里不用登记就可以炒股，从合法证券机构“CALL”来的股民在这里也根本不用股东卡。而众所周知，要成为股市投资者，必须在证券登记机构登记，凭借股东卡、个人账户及身份证才能进入股市交易。

　　五、这些公司的交易系统纯粹是一个模拟的交易系统，根本就没有与深沪两市联网，所谓报单，只是虚张声势。当股市行情看涨时，总会出现停电、死机、系统紊乱等故障。据受害股民田国忠反映，甘肃金业商贸有限公司的交易系统就由距该公司50米外的一栋二层楼上的一间暗室控制。

　　六、这些公司均为“股民”提供1：4乃至1：9的融资，而实际上，“股民”根本见不到现金，所谓融资只是在“股民”的账号上加了一串数字而已，为合理洗钱埋下伏笔。而正规的股票交易机构是绝对不允许融资的。

　　七、私自制定风险值指标。当“股民”融资并且所买股票下跌后，其风险值便急剧下降，当“股民”风险值低于20%或者融资日期满10天后，公司便对“股民”强行平仓，洗钱阴谋由此得逞。

　　八、要求“股民”必须与其经纪人签定全权委托，经纪人往往诱导“股民”反向操作，追高杀跌、不断融资，在“股民”深度套牢之后，强行平仓。一些经纪人甚至在不通知“股民”的情况下，自行为“股民”融资、买卖股票、强行平仓，为“股民”造成巨额损失。而在正规股票交易机构，是不能为股民做全权委托的。

　　九、在深沪交易所收市以后，这些公司居然还能“出票”、“平仓”。许多“股民”在当日收市时并未出票，但是在次日一早刚开市就被告知已经于昨日平仓。

　　十、一些难惹的“股民”在损失之后，还能从这些公司讨来一点损失。2001年1月12日，华信公司为瓦解上访“股民”，突然为部分损失在两万元以内的“股民”清退50%的“亏损”款，并且迫使他们写下了100%的收款条。哪有正规交易机构为股民退赔亏损的道理？！

　　记者调查发现，这些公司往往每年都要更换一次法人代表、企业名称和办公地点。据投资人康兴国举报，1999年，受经纪人的劝诱，他到了“甘肃国泰财经服务有限公司”做所谓的股票。没几天，又被转到了“甘肃中亚财经服务有限公司”。之后又被转到了“甘肃华信投资咨询有限公司”，但里面的工作人员却始终没有变。“金业公司”的前身为“惠康公司”，而这个“惠康公司”是由“万鹏信息咨询有限公司”、“振坤”、“朝阳”等演变而来的。

　　在更换了名称之后，这些公司的名称还在随意地改来改去。在“华信公司”为“股民”提供的保证金收据上，有的便写的是“甘肃华信财经服务公司”，但法人代表签名却是“华信投资咨询有限公司”的法人代表闫鹏山。“金业公司”在其营业执照上注册的是“甘肃金业商贸有限公司”，但在其营业部的门口打的却是“金叶”的招牌。

　　记者走访了许多受害的投资人，投资人们介绍了他们在证券黑市做所谓股票交易时种种不可思议的遭遇：

　　在“力鑫公司”受骗的“股民”温东立，1999年9月27日上午10点以每股7.35元的价格买入0523广州浪奇29000股，公司回单明确表示已经买入，但是在深市成交明细表上却显示，当天到了10：10分，0523广州浪奇总共成交只有10000多股，这多余的19000股难道是从天上掉下来的不成？

　　在“华信公司”受骗的“股民”杨晓华于2000年8月10日在该公司存入了3.5万元股票保证金，经纪人贾涛一再要求她融资，杨以利息太高为由予以断然拒绝，后杨得知”华信”是非法证券交易场所，便想退出并抽走资金，但公司一直推托不予退还。10月26日，当她如约到华信办理手续时，却发现华信已经关门大吉。她通过公司电话查询资金状况，却吃惊地发现自己的帐上竟然有4000股美尔雅、1000股生益科技，市值6万多元。经纪人已经主动地融了资并吃进了大量的股票，但却拿不出任何的交易单据，在不明不白之中，她就损失了2.5万元，她愤怒地说：如果说其他投资人是利诱上当，那么我就是被“华信公司”明抢了！

　　“股民”辛建霞，于2000年5月12日至8月18在“华信公司”陆续投入145000元，在拿到一张收款条之后就算是开了户。结果同时有两位经纪人在其账户上未经本人同意就私自买卖股票并融资，在短短的20天内，数码网络、内蒙华电两支股票就使她损失4万多元，在“华信公司”，她被洗去近7万元。

　　华信受害“股民”王进喜，2000年5月份的一天填帐号时出错，结果另一位股民的资金就被王买了2000多股上海三毛。在不到四个月的时间内，他被洗掉了18万元！

　　愤怒的“股民”到公司质问，我们的资金是否真正进行了交割？

　　面对种种证据，这些黑市头目依然坚定地告诉“股民”，称他们走的是合法券商的机构通道，绝对没有问题。如华信公司就称其为华夏证券兰州营业部的分支机构，但是，2001年1月5日，记者在华夏证券有限公司兰州营业部采访其总经理了解到，华夏除自己在甘肃全省开办的三个点之外，根本就没有与任何一家华夏之外的机构有过此类合作。

　　记者通过对中国证监督会兰州特派办和有关合法券商的采访了解到，根据《中华人民共和国证券法》之规定，从事证券及期货交易的机构，必须经主管部门取得证券经营许可证，并在工商部门注册取得合法营业执照之后方可从事证券业务。而非法交易机构所说的通过所谓“机构通道”取得会员资格是不可能的。

　　有关专家告诉记者，这些非法机构所谓的“机构通道”，不外乎以下三种类型：一是在个人账户下多人炒做；二是在企业帐户即B字头帐户下多人炒做；三是企业做经纪业务，在个人帐户或者企业帐户下炒做。以上几种情况，无论这些非法证券交易机构通过哪一种方式进行交易，都能为“股民”提供完整的交割资料。但是这些公司却没有一家能够为一个“股民”提供一套完整的交割资料，就说明——他们根本就没有进入交易系统!而中国证监会明确规定，每个客户的每一笔交割，无论金额大小，无论买入卖出，均在深沪两市有完整的交割记录，其交割记录保存期为20年。

　　证监部门对非法证券机构束手无策，工商部门最严厉的查处手段莫过于认定其为超范围经营并予以罚款或查封。不料，查封之日，便是诈骗者阴谋得逞之时——政府面对证券黑市缘何如此软弱无力

　　在采访中，记者还了解到，在甘肃的好几个地州市都发生过假冒华夏证券或者其它券商的案件，其中在定西最为猖獗，这些骗子租借楼房，对外公然打着华夏证券的牌子，所有工作人员统一着装，身佩华夏证券的小铜牌，俨然是正规华夏的架势。更为可笑的是这些人竟然招来小姐，拉着“欢迎到华夏证券来投资”的条幅在大街上招徕客户。有的地方还在当地的电视台上大作广告。

　　在兰州，力鑫公司、信达公司、金业公司等不仅公然在兰化电视台大作广告，还在当地的报纸与电视台上公开招聘所谓的“股票经纪人”。

　　兰州市的证券黑市缘何如此猖獗？在诈骗者面前，我们的政府缘何显得如此软弱无力？为此，记者又走访了有关部门。

　　在中国证监督会兰州特派办，记者了解到，近几年，在兰州，利用股票和期货进行诈骗的现象有禁不绝。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十八条规定：“非法开设证券交易场所的，由证券监督管理机构予以取缔……”，但是，在实际上，由于没有必要的手段，证监会能管得了合法机构，但却管不了非法机构，象这样的诈骗机构，必须要依靠公安机关立案查处。

　　据甘肃省工商行政管理局公平交易处刘兴斌处长介绍，据工商部门掌握的资料，兰州的非法证券及期货交易场所在近几年不但一直数目不减，而且还经历了期货诈骗和股票诈骗两个阶段。

　　1996年，兰州市开始出现非法期货交易公司，到1997年，已经蔓延到了七八家，但这些公司一般都是国营机构的分支，工商部门查处比较容易，公安机关也积极配合，打击力度比较大，这些年还没有涉及社会稳定的大案发生。

　　从1998年开始，国营非法证券经营机构在兰州基本绝迹，但是却不断地产生各种类型的私人非法公司，以股票模拟交易进行诈骗的新苗头开始出现，而且工商部门只要一查封，这些公司就会借机将“股民”割肉甩出，携款潜逃，踪影全无，到了次年，他们又会注册一个新的公司来行骗。所以工商部门面对这些公司已经出现了不适应的情况，最厉害的处罚手段——查封——实际上无形中给诈骗者帮了忙。

　　所以，面对此类案件，工商部门轻易不敢查封。只有向公安部门移交。但公安部门往往认为证据不足，让工商局继续调查取证。工商部门执法手段极为有限，有些证据非得公安取证才行。

　　据刘处长介绍，甘肃省工商行政管理局及兰州市工商局公平交易分局多次将群众上访材料及工商部门对一些证券黑市调查取证之后认为涉嫌诈骗的案卷移交到了公安部门,但移交之后不是石沉大海,就是又被公安部门以证据不足为由退回。工商部门因为执法手段有限，只能认定其为超范围经营，对于证券黑市的诈骗行径无能为力。

　　记者了解到，只要公安部门不出动，这些证券黑市的诈骗者就希望工商及证监部门来检查。因为是一年注册一个公司，三四月份“CALL”来的“股民”到了八九月份就也被洗得差不多了。这些公司做业务还真像农民种庄稼，春天播下种子，到了秋天，便挥起巨镰，将股民们像庄稼一样割得干干净净榨得颗粒不剩。然后放一把火烧了桔杆，从头再来。

　　在诈骗者筹划新一季的丰收计划时，一些清醒了的“股民”也开始向各级部门反映举报，诈骗者便借检查之际关门大吉。到来年再更名换姓，重新开张。

　　鉴于兰州非法证券经营机构鱼龙混杂，受害群众上访频繁的情况，证监会与工商部门进行了多次查处，但不能从根本上解决问题，因为此类问题已经超出了证监会与工商局所管理的范围。为了让广大群众增强防范意识，规范证券期货交易市场，打击非法交易活动，中国证监会兰州特派办、甘肃省工商行政管理局、甘肃省公安厅于2000年10月10日，在甘肃省各类有影响的媒体上公布了甘肃省境内具有从事证券、期货业务资格的经营机构及其营业部和服务部的名称及详细地址。并明确声明除公告的机构之外，其它从事证券，期货交易和经纪的机构均属非法。尽管如此，还是有不少的人被“CALL”到了这些非法证券交易场所。

　　记者在采访过程中看到了华信公司借机关门之后于2000年11月26日发给“股民”的通知，内容如下：

　　“遵照省政府办公厅甘政办2000(05)号文件精神及兰州市工商行政管理局10月27日会议要求，我公司对相关业务已作了深入的规范整顿，但至今仍有部分股民受各种因素影响，未能及时办理平仓提金手续，错失行情，造成了投资损失。

　　在此我公司本着对股民负责的态度，最后一次通知尚未办理平仓提金手续的股民，请你们务必于12月6日以前携带本人有效证件，尽快前来我公司办理相关手续，逾期被上缴有关部门或者国库，后果自负。”

　　2000年12月22日下午，记者在兰州市二建大厦18楼已经人去楼空的华信公司大门口又看到了这样的一封通知，煞有介事地称该公司接上级通知，已经决定停业整顿，目前正在对工作进行深入的自查自纠，并委婉地告诉“股民”，对于公司因此而为“股民”造成的不便，“多多谅解”。

　　好一个“多多谅解”！，好一个“停业自纠”！这难道是诈骗者在卷了别人的钱财之后自我忏悔不成？(未完待续)(本报记者王宏《甘肃经济日报》记者王克勤)