“循序渐进”还是“平行推进”？(2) - 孤独书斋学术网

而对于一个以社会福利最大化为目的的政府来说，它要解决的，其实就是以下的基本问题：怎样以最小的“混乱”（从一般的“不协调”，到经济衰退、危机或是发生革命、政府倒台，或是全都发生），最快地实现体制转轨的目的（假定这个目的是明确的和正确的），以实现效率的最大化。Wbu孤独书斋学术网
我们设想一个经济体系（或某个特定的问题）有n 个需要改革的体制方面，并将这n 个方面表示为：Wbu孤独书斋学术网
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改革战略与政策制度的基本问题就是，如何最大化上述函数W ，其文字表述是：社会福利增量=改革带来的收益-因改革而发生的不协调成本。Wbu孤独书斋学术网
在本文附录中，我们用“模拟模型”的方法，对“不协调成本”如何决定“最优改革进程”问题进行了理论的说明。下面，我们则通过“平行推进”的概念和对一些“不协调”情况的分析，做一些进一步的论证。Wbu孤独书斋学术网
三、“平行推进”的改革战略Wbu孤独书斋学术网
以上对体制转轨过程中“不协调成本”分析，表明各方面体制改革互为条件的性质和相互协调的必要。这一问题，显然是“循序渐进”的概念所不能涵盖的。Wbu孤独书斋学术网
为了更为全面地分析问题，并用更全面的理论概念作为政策建议的工具，这里提出“平行推进”概念（英文为parallel partial progress ，简写PPP ），其基本内容可以概括如下。Wbu孤独书斋学术网
——由于一个体系内的各种体制都是互为条件的，因此应该尽可能早地开始改革经济体系的各个方面，或改革体系中的各种制度，无须等待别的体制改好了再改“这一个”，因为体制A 的改革可能是体制B 改革成功的条件，而B 的改革又同时是A 的改革成功的前提，等等。Wbu孤独书斋学术网
——由于许多体制改革不能在短时间内一跃完成，人们在改革的过程中事实上能做的只是在所有领域都做部分的改革，例如在第一个五年里头改革A 的20%，改革B 的25%，改革C 的15%，等等。Wbu孤独书斋学术网
——在这个过程中，理想的状态就在于保持各项不同改革之间的相互协调与相互促进，避免出现因某一方面改革滞后而形成的“体制瓶颈”，或因某一领域改革过于超前而导致混乱，产生过大的“不协调成本”。Wbu孤独书斋学术网
理想化的（“完美的”）平行推进可以图示为：Wbu孤独书斋学术网
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图中横座标t 代表时间，是指改革开始后的一系列时点；竖的箭头表示体制之间的相互依存与相互协调。图中的所有数字都是随机假设的，并无真实意义，但它们要表示的是在改革开始后的各个阶段上各种体制之间的改革相互协调，从而使“不协调成本”最小。请注意，各种体制在改革过程中的“相互适应的改革进度”可能是不同的，而不一定都按照同样的比例进行。比如，15%的体制A 的改革，可能与20%的体制B 的改革相互协调。Wbu孤独书斋学术网
各种体制的“部分改革”的例子有：Wbu孤独书斋学术网
——在企业改革方面，先发展非国有企业，非国有企业在工业产值中所占的比重从最初的1%，1992年的50%，再到2001年的78%；随着非国有企业的发展，改革国有企业的条件逐步成熟，小企业最先开始改革，到2001年，县市级的小型国有企业已有70%—80%实现改制或退出；等等；Wbu孤独书斋学术网
——在价格改革方面，从最初的部分开放农贸市场，到后来的价格双轨制，到1992年价格基本放开，市场定价的比重逐步提高；同时逐步部分放开要素价格，2002年后又开始试行利率自由浮动；Wbu孤独书斋学术网
——资本市场方面，先是只有国有企业可以上市，只有30%的股份可以交易并由私人持有，然后是加大非国有企业上市的比重，最后会进行“国有股减持”，提高私人持股的比重；Wbu孤独书斋学术网
——在对外开放方面，先是部分开放外国直接投资，然后逐步提高允许外资持股的比重；逐步加大外资银行、金融公司在华投资的比重，逐步扩大地域范围等等；Wbu孤独书斋学术网
……Wbu孤独书斋学术网
所谓“平行推进”，就是指以上这些步骤同时逐步展开，而不是等一个体制的改革搞完再搞另一个体制。应当注意的是“，部分改革”不同于所谓“一步走完再走一步”的“循序渐进”方式，一个领域的“部分改革”不是另一个领域“部分改革”的“前提步骤”。例如，小型国有企业的民营化不是一步，而是整个国有企业改革的一部分。大中型国有企业的改革也可以同时进行，而且并不需要等到小型国有企业的民营化完成以后才能开始，它们可以同时进行，只是在体制转轨动态过程的开始阶段，小型国有企业的民营化与私有部门的成长更为协调。Wbu孤独书斋学术网
同样地，金融部门的改革也是这样。民营金融机构的发展不能看作是其他金融机构改革的“前提步骤”。最重要的是，制度变迁在许多方面都不是“一步”进行的，而是以一种渐进的方式发展和成熟的。例如，私有部门一年一年的成长，市场机制也因此在许多领域一年一年、一点一点的成熟。这是一个演进的过程，而不是一个顺序地展开。Wbu孤独书斋学术网
“平行推进”的涵义，就在于在各个领域内同时进行着部分的改革，尽可能地相互协调、相互促进，而不是相互阻碍。在现实中，没有价格改革、资本市场改革和对外开放，就不可能有非国有经济的发展和国有企业改革的逐步展开；没有企业改革和企业行为的改变，没有金融市场的发展，价格改革也不可能最后完成，价格信号也不可能完全反映资源配置的效率；没有企业改革和对外开放的逐步展开，金融市场的改革也不可能取得进展，等等。而且，更重要的是，在下面所要分析的两类“不协调”情况时，我们会看到，如果不能“平行推进”各个领域中的“部分改革”，就可能产生混乱，影响整个体制的效率。Wbu孤独书斋学术网
四、两类不协调：“瓶颈”与“早熟”Wbu孤独书斋学术网
相对于改革的“最优路径”，我们可以定义两类“不协调”的情况“，瓶颈”和“过火”。Wbu孤独书斋学术网
1.不协调之一：“瓶颈”Wbu孤独书斋学术网
“瓶颈”意味着在一个或更多的领域中出现了改革滞后，导致这些改革过慢的体制，成为整个体系有效运行和进一步改革的制约因素。这是因为没能在所需的“正常时间”里足够快地在某一领域中推进改革，以致这个领域成了限制其他改革的“短线”。自然地，整个体制转轨过程的进展会因此而放慢，导致效率损失，而且还可能出现因体制不协调而产生的混乱（可以用图3表示）。Wbu孤独书斋学术网
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图中虚线表示的是因瓶颈存在而不能正常发挥作用的体制。Wbu孤独书斋学术网
以中国的改革进程为例，部分地是由于缺乏明确的的体制转轨目标，部分地是因为既得利益集团势力太大。中国现在面临两个主要的改革瓶颈：金融改革和政治改革。Wbu孤独书斋学术网
中国的金融体制可以说是在经济领域里目前问题最多、最大的部门，包括银行体系和资本市场。而基本的问题，就是没有及时跟随其他体制领域一起，实行部分的改革，特别是没有像产业领域中那样，及时地发展民营金融机构。结果，时至今日，整个金融体制依旧是国有部门垄断，市场竞争严重不足，占制造业产出值70%以上的非国有制造企业只享用不到30%的金融资源。这样导致的结果是很显然的：由国有企业欠下的大量坏债与民营企业融资困难并存，大量的居民储蓄无法转化为投资，导致通货紧缩，经济效率大大下降，整个体制转轨的过程也受这种瓶颈的阻碍。假如中国能在产业部门中非国有企业增长的同时就开始部分地发展非国有的小型金融机构（平行推进！），今天中国的局面将会很不一样。Wbu孤独书斋学术网
政治改革的问题也相类似。没有哪个国家需要等到经济改革完成以后再来进行政治改革，反之亦然。而当今中国制约经济发展和经济体制改革的许多问题，其实都与政治体制改革的滞后有关。如政府审批过多的问题，中央与地方利益冲突的问题，农民负担过重的问题，公司治理结构难以改善的问题，产权改革过慢与产权保护不足的问题，法治不健全的问题，腐败问题，等等，都是如此。都是由于在20多年的时间里，在经济领域的改革方面做了许多事情，而在政治改革方面做得太少、太慢。为了防止出现大规模的混乱，政治改革同样不能以激进的方式企图一蹴而就，但是如果中国能从一开始就以更快的速度以“部分改革”的方式，在经济改革的同时逐步“平等推进”各方面的政治体制改革，今天已经改革了的经济体制就会更有效率，经济改革也可以以更快的速度展开，以取得更大的效益。Wbu孤独书斋学术网
2.不协调之二：“过激”（over-shooting ）或“早熟”（pre-mature）Wbu孤独书斋学术网
这是指一些领域的改革进行得过快（“早熟”），以致于与其他以“正常步骤”推进的改革不相协调。这类不协调的问题在于它会导致一些过度混乱和无秩序甚至危机，而这些也会放慢整个体制转轨的过程（这类不协调可以用图4表示）。Wbu孤独书斋学术网
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亚洲金融危机就是这类问题的一个例子，一些东南亚国家饱受此害。它们在没有充分的国内改革（不只是建立一些监管）的基础上就对国际开放了金融市场，将它们自己暴露在国际金融市场的风险面前，导致了金融危机。俄罗斯在上世纪90年代初所发生的在一定意义上也是这类问题。Wbu孤独书斋学术网
值得注意的是，以往一些人在谈论不协调时，经常将“过激式不协调”，定义为“瓶颈式不协调”，也就是把过度混乱归因于“其他领域的改革”进行得太慢了，没有赶上最快的。Wbu孤独书斋学术网
从以上的两个图示中，我们也可以看到，这的确是容易混淆的问题——曲线都是有长有短，如何论证这个问题是因为某个曲线太长，还是因为某些曲线太短？Wbu孤独书斋学术网
这里的关键显然在于如何定义各种改革的“正常进程”。如果其他的改革必须要有一定的时间才能展开，不能如我们所希望的那样很快完成，那么应该怪罪的显然是“早熟”的“长线”，而不是相反。例如，有人批评东南亚国家发生危机是因为它们“内部自身的问题”，是它们国内的经济、政治和金融监管问题，导致他们遭受国际金融危机。那些问题确实存在。但有哪个发展中国家不存在这些问题？Wbu孤独书斋学术网
为何不是所有的发展中国家都遭受同样的金融危机呢？为什么要在国内那些问题没有改善的时候就完全开放金融呢？即使其他领域改革太慢是由于政策失误（迟迟不改，拒绝改，等等），真正要问的问题也是：在其他领域改革还无法取得进展的时候，为什么要这么早搞金融完全开放（而不是部分开放、平等推进）呢？Wbu孤独书斋学术网
五、政策结论：作为实际改革政策建议的“平行推进”Wbu孤独书斋学术网
像一切理论概念一样，平行推进的体制转轨路径也有些理想因素在内。它可能只是经济领域的实践的近似描述。但它是思考实际的改革政策的有用方法。这一概念最关键的实际意义可归结为两个短语：“不要在任何领域等待”和“尽量保持彼此的协调”。也就是：Wbu孤独书斋学术网
——在所有的制度领域尽可能早地开始推进改革；Wbu孤独书斋学术网
——但不要指望任何一项改革能在短时间内完成；Wbu孤独书斋学术网
——在体制转轨的任何一个阶段，改革者都必须防止不协调的发生，并努力避免“瓶颈”和“过激”，以达到最大可能的协调，这将最小化体制转轨所需的总时间。Wbu孤独书斋学术网
平行推进方式是“半吊子”的改革吗？当然可以这样说。但只要你不能一夜之间就完成整个体制转轨，在整个漫长的过程中，所有的体制就一定都是处在“半吊子”的转轨形态（体制间的相互制约！）。只有目标不明确，把“半吊子”的市场经济当成“目标模式”，才会发生真正意义上的“半吊子”改革。如果改革目标是完整的，这种“平等推进”过程当中发生的体制不完整，就是正常的，是过渡性的。Wbu孤独书斋学术网
体制转轨的平行推进方式会在这一过程中产生不公平的竞争和寻租活动，因为它在某种程度上仍是一个政府管理的过程，而且作为一种渐进变化在过程初期只能有少数竞争者进入市场。经济学的问题只在于：这种方案是否比其他供选方案的净收益更大（时间更短，成本更低）？Wbu孤独书斋学术网
平行推进减少经济收益吗？例如，开放过程的放慢会减少利用国际市场的好处吗？较慢的金融开放进程可能会减少一国利用外国投资的数量（包括短期借贷和证券投资），但同时它却降低了过度开放“不协调”所带来的风险。一些国家之所以会发生危机就是因为有太多的外国资本流入。Wbu孤独书斋学术网
从净值来看，平行推进可能是更有利的。平行推进并不意味着改革会更慢。它可以避免导致整个过程中断的危机和挫折，因此会节约时间。在任何情况下，改革和开放都需要有勇气、决心、政治愿望和明晰的目标，不能尽最大可能在各个领域（同时）大力推进改革，才是“太慢”的根本原因，而无论采取哪种改革政策。迅速变化的世界需要一个发展中国家能尽可能快地跟上，要更快地做好自己的事情。因此，政策建议永远都是：在充分顾及协调性的前提下，尽可能快地在所有领域推进改革！Wbu孤独书斋学术网
参考文献Wbu孤独书斋学术网
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