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国际垂直专业化与贸易理论的相关拓展
来源：中国论文下载中心    [ 08-07-03 09:53:00 ]    作者：胡昭玲    编辑：Studa_hasgo122
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下面以比较优势理论为例，说明国际垂直专业化如何使贸易理论的研究由产品间分工扩展到产品内分工。考虑一个2×2×2的要素禀赋理论模型，即两个国家——资本相对丰裕的A国与劳动相对丰裕的B国，两种产品——资本密集型产品X与劳动密集型产品Y，两种要素——资本(K)与劳动(L)。在图2中，AA′与BB′分别表示A、B两国两条等值的等成本线，AA′与BB′的斜率差异反映了两国要素价格的差异，A国劳动相对资本价格较高，B国劳动相对资本价格较低。通过AA′与BB′交点的射线OS具有国际分工临界线的经济含义，生产扩张线斜率大于OS斜率的产品，生产中资本投入密集度高于OS线代表的资本投入密集度，应当由资本丰裕的A国进行专业化生产并出口；生产扩张线斜率小于OS斜率的产品，生产中资本投入密集度低于OS线代表的资本投入密集度，应当由劳动丰裕的B国进行专业化生产并出口。在不存在垂直专业化的情况下，国际分工与贸易的对象是最终产品X、Y，按照赫克歇尔—奥林定理(Heckscher-Ohlin Theorem)，A国将专业化生产并出口X，B国将专业化生产并出口Y。图2中X0、Y0分别为X、Y两种产品的单位价值等产量线，显然，A国生产单位价值X产品的成本要低于B国，因为按照B国现行的要素价格，表示其生产单位价值x产品成本的等成本线一定位于BB′的上方；同样，B国生产单位价值Y产品的成本低于A国。OX(通过X0与AA′的切点)与OY(通过Y0与BB′的切点)分别为X与Y的生产扩张线，位于国际分工临界线的两侧。
现在考虑国际垂直专业化的情况，以X产品为例，假定x的生产可以分割为劳动投入相对比较密集的X1阶段与资本投入比较密集的X2阶段，两个阶段的要素投入比例分别由生产扩张线OX1、OX2表示。X产品的总要素密集度为X1、X2两个生产阶段要素密集度的加权平均，生产扩张线OX上单位价值X产品的实际生产点，可以利用对X1、X2两个生产阶段矢量加总的原理来确定。如图2所示，假定X1阶段的生产扩张线OX1位于国际分工临界线OS以下，这就意味着劳动投入相对比较密集的X1阶段应该转移到B国进行生产，这种分工可以带来成本的节约。在这个例子中，国际分工与贸易仍然建立在比较优势的基础之上，但是，分工的对象由不同的产品扩展到同一产品的不同生产环节。

(二)产业组织理论与贸易理论相结合的分析框架
除了从标准贸易理论出发解释国际垂直专业化分工与贸易的发生及其模式，还有一些学者将产业组织与契约理论的概念和分析方法引入贸易模型，将贸易与企业组织模式选择结合起来，从而形成了国际垂直专业化研究领域一个新的重要分支。
国际垂直专业化的实现形式主要有两种：一是通过垂直型国际直接投资，在一体化企业内部完成不同生产阶段的生产并进行企业内贸易；二是进行国际外包，而国际外包又包括通过契约从其他企业获得某种特定投入以及通过现货市场交易购买某种普通投入。”将产业组织理论与贸易理论结合起来的分析框架，主要是应用产业组织理论中的产权、交易成本、激励系统、委托代理等有关企业边界的理论，对企业在外包与一体化之间的组织模式选择，或者对契约外包与普通外包之间的选择等问题作出解释，特别是分析企业选择契约外包而不是在一体化企业内部进行生产和贸易的理由。例如，按照交易成本理论，企业的边界依据交易成本最小化的原则来确定，而企业内部的一体化生产有利于消除企业间通过契约进行交易的成本；但另一方面，建立在国际直接投资基础上的垂直一体化需要较高的固定投入，外包却可以带来生产成本的节约，因此企业必须在外包带来的生产成本节约和外包契约不完全性引致的交易成本之间作出权衡。
在探索不完全契约下国际外包发生条件的过程中，研究方法上的一个重要进展就是将契约模型并人标准的一般均衡贸易模型，特别是要素禀赋理论模型以及建立在消费者需求多样化基础上的垄断竞争贸易模型。与此同时，影响国际垂直专业化形式的多种因素被提出。例如，Grossman和Helpman(2005)指出了市场厚度的重要性，市场厚度是交易成本的一个重要决定因素，当市场越“厚”，即市场上中间投入的生产者或供给者数量越多时，一个独立的最终产品生产企业越容易找到适当的特定投入生产企业，因而企业内部垂直一体化相对于外包交易成本较低的优势被减弱，企业间的交易更具吸引力。再如，Antrs(2003)认为，垂直专业化贸易的模式与国家间要素禀赋差异以及中间投入的要素密集度有关，并预测一个国家通过企业内贸易进口中间投入的比例是出口国资本-劳动比的增函数。又如，Antrs和Helpman(2004)指出，企业不同的产权结构和中间投入生产区位的选择与企业的生产率水平密切相关，并分析了行业内企业生产率分布状况与行业间特性差异对企业组织模式的影响。
四、国际垂直专业化贸易的经济影响
有关国际垂直专业化分工与贸易的大量文献，除了研究这一现象产生的基础与动因，还分析了其经济效应。在贸易利益方面，与标准贸易模型相比，由于垂直专业化将国际分工的对象由产品层面扩展到工序层面，因而使贸易利益的范围扩大，参与国际垂直专业化分工与贸易的国家有可能达到更高的福利水平。而在收入分配方面，国际垂直专业化贸易模型在引入产品内分工的前提下，进一步分析了一国内部资本与劳动之间、熟练劳动与非熟练劳动之间报酬的相对变化，以及国家间要素价格差异的变动趋势，其结论较之标准贸易理论更为丰富，更具有不确定性。
(一)对总体国民福利的影响
与标准贸易理论相类似，在国际垂直专业化贸易模型中，一般情况下，自由贸易可以带来国民福利的提高。并且，如Jones和Kierzkowski(1998，2001b)等指出的，与不存在垂直专业化分工的国际贸易模型相比，垂直专业化扩展了贸易利益的范围。国际分工的细化与程度的加深使得那些在某种产品特定环节生产上具有优势的国家也能从国际分工和贸易中获利，而且可能使原本就从最终产品贸易中获利的国家福利进一步提高。
以图2的情况为例，考虑资本丰裕的A国将X产品生产中劳动投入相对比较密集的XI阶段转移到B国进行的情况。图3反映了当国际分工由产品间扩展到产品内时A国的福利变化，其中两个坐标轴分别表示资本密集型产品X与劳动密集型产品Y这两种最终产品的产量和消费量。在不存在国际垂直专业化的情况下，A国的生产可能性边界为TT′，自由贸易下的国际比价为pw，A国在Q点生产，在C点消费，相应的效用水平由无差异曲线u表示，A国出口X换取Y。当A国将X生产中的X1阶段转移到B国时，如上文所述，这种分工符合比较利益原理，可以使X的生产成本下降，与此相适应，A国的生产可能性边界将外移为了TT″。假定国际比价不变，A国的生产点移到Q′点，消费点移到C′点，X的产量上升，Y的产量下降，A国达到了更高的无差异曲线u′，国民福利比不存在国际垂直专业化分工的情况下提高了。
当然，国际垂直专业化扩大贸易利益是一种可能性，是一般性的结论。像在标准贸易理论模型中一样，即使在自由贸易下，贸易参加国的福利也有可能恶化。例如，Deardorff(1998a)、Jones和Kierzkowski(2001b)等指出，如果在发生国际垂直专业化分工与贸易后，与图3假设不同，国际比价不是固定不变，而是发生了变化，那么贸易参加国的贸易条件就存在恶化的可能，其国民福利也就有可能降低。