香港证监会处罚内幕交易经纪商

来源：百度文库编辑：神马文学网时间：2024/05/02 18:14:37

香港证券监管机构暂时吊销了瑞士信贷集团(Credit Suisse Group)一位利用内幕信息进行交易的自营经纪商的牌照，并警告其它机构须慎用机密信息。
这是香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission, 简称：香港证监会)首次对与“探听”相关的不当行为加以制裁。所谓“探听”，是指证券承销商在公开发行前透露一笔交易的某些条款，籍此来打探潜在买家的意向。根据香港和其它许多市场的证券法，如果得到了内幕信息，潜在买家不得利用这些信息进行交易。
香港证监会法规执行部执行董事施卫民(Mark Steward)表示，这宗个案是对所有机构的一个警告，提醒它们须检讨其有关处理机密资料的内部政策和指引。
此次事件规模较小，但此前在全球范围内发生了许多同自营交易和内幕信息有关的影响较大的个案。由于世界上最大的一些投资银行通过自营交易产生了大量利润，自营交易已受到监管机构越来越严格的审查。
在这起个案中，大和证券SMBC（欧洲）公司(Daiwa Securities SMBC (Europe) Ltd.)的一位代表于2003年底在日内瓦接触了瑞士信贷集团可转换债券自营交易员斯蒂芬•胡格(Stephane Hug)，谈到了在东京证交所上市的住友轻金属工业(Sumitomo Light Metal Industries)可能发行可转换债券的事宜。大和证券按照惯例向胡格披露了可转换债券的条款，以了解市场的需求。
但胡格在掌握该信息后即卖出了204,000股住友轻金属工业的股票。尽管这项交易是在日本进行的，因而胡格并未违反香港的证券法，但监管机构考虑到这种做法违反了操守准则，因而决定从周三开始吊销胡格4个月的牌照。
瑞士信贷集团的发言人称，监管机构的行动是在该行进行内部调查，并将结果提交给监管机构后实施的。瑞士信贷暂停了胡格一个月的工作，其间不予支付薪水，并拒绝向他发放其原本可获得的40万美元的奖金。瑞士信贷的发言人称，将不再聘用胡格。胡格对此不予置评。
瑞士信贷集团已经将此次交易的利润7,200美元捐给了慈善机构。

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