804人梦想一夜暴富 8867万元深陷“原始股”

时间：01-20  来源：成都商报记者博客  评论共0条

核心提示：4个人在成都的6大银行开了24个账户。短短3个月，从全国各地汇入这24个账户的资金高达8867万元。之后，这24个账户又被人套现，同时神秘“消失”。这背后是否隐藏着什么阴谋？公安部经侦局指定成都市公安局经侦处彻底清查，历时长达两年。

   4个人在成都的6大银行开了24个账户。短短3个月，从全国各地汇入这24个账户的资金高达8867万元。之后，这24个账户又被人套现，同时神秘“消失”。这背后是否隐藏着什么阴谋？公安部经侦局指定成都市公安局经侦处彻底清查，历时长达两年。
    在这之前，在北润集团及成都“中间人”策划下，重庆东方药业股份有限责任公司（简称东方药业）在全国炮制了一个即将上市的神话。4个股东向全国投资者疯狂转让原始股，3个月内，从26个省（市、自治区）804人那里圈得8867万元购股款，其中最大的一笔达700多万元。记者进行了三个多月的追踪调查。
    目前，嫌疑人被案侦民警挡获。此案已进入庭审阶段。
     A
     原始股看上去很美
     炒股的都听说过原始股，晓得买了原始股后，该公司一旦上市，原始股将成倍增值。购买原始股可遇不可求。
     没核实，192000元买了4万股
    “我炒过股，亏了本。听说过原始股，因此张文胜给我说，我就相信了！”1月15日，远在北京的张军通过QQ接受了记者采访。
     2006年11月的一天，张军突然接到一个名叫张文胜的朋友打来的电话，说自己现在一家名叫北润集团的公司上班。这是一家很有实力的专门从事证券、融资、私募的公司。当时，他们公司在给东方药业做上市公关，某证券正在做上市辅导，2007年6月就要上市了。
      之后，张文胜传了东方药业即将上市的相关资料给张军。张文胜还说他去过东方药业，是一家很好的公司。目前北润集团是东方药业上市前的股权分散商，卖的是东方药业原始股，价格是4.8元。上市后，东方药业的股票将达到每股11元至15元。他买了。如果张军要买，他可以从公司内部申请一些。原始股不多了，关键还有一家国外的风险投资基金要购买东方药业剩下的全部原始股。
     张军没有进行任何核实，就花了192000元购买了4万股。北润集团让张军通过现金汇款的方式付给了一个叫尹祥琼的个人账户。汇完款后，北润集团给了张军一张股东托管卡，并和他签了一份《股权转让协议》以及东方药业出具的股东确认函……
     谁知，2007年11月，张军多方打听，才了解到东方药业已被成都市公安局立案侦查。
      240万元买50万股 想一夜暴富
      与张军的遭遇相似的还有刘全洪，他通过传真讲述了他的经历。他通过朋友介绍认识了在北润集团的校友钟自仁。在这个时任北润资产管理有限公司（注：北润集团的子公司之一）投资总监的校友的大力推荐下，刘全洪花48000元购买了1万股东方药业。在钟自仁指导下，刘全洪将48000元汇至成都一个户名为马安明的卡上。之后，他跟随钟自仁到财务部办理了各种转让手续，包括东方药业股权转让协议、股东确认函以及成都某交易所股权托管卡。
     相比之下，赵都特可谓大户。她购买了50万股东方药业，合计240万元。还有一个大户，购买了150万股，投资了700多万元。赵都特接受电话采访时说，她通过朋友介绍得知北润集团正在销售原始股，之前她没有炒过股。之所以投资240万元，是因为“朋友介绍、手续齐全，听说过原始股“一夜暴富”。直到去年，她才知道东方药业原始股出了问题。
     精明投资人考察过 看上去很美
     据这些投资者说，他们当中不乏精明能干之人。为了确认这是否是一个骗局，他们到北润集团进行了实地考察，发现这是一家大型集团公司，装潢精美。该公司位于北京市朝阳区，下设8个子公司等相关机构。其中，有北润资产管理有限公司和北润投资担保有限公司（简称北润担保）。精美的《宣传册》彰显其实力以及头上的“光环”。据介绍，该集团公司不断在招聘，新员工进进出出，公司的“事业”似乎正不断“壮大”。至于东方药业，在网上搜一下，不难发现这家公司也是“气宇轩昂”。“蛇胆川贝片”就是该公司生产的药品之一。东方药业注册资本较大，有一定规模，至少在外界看上去具备上市潜力。
     因此其他环节即便有漏洞，比如《21世纪经济报道》对北润集团较高比例的“业绩奖励”的曝光，也会被投资者所忽略。照此比例，至少有1174万元用于“业绩奖励”。后来案侦民警介入，不仅调查过程一波三折，追赃也成了一道难题。
     B
     迷雾 8867万的秘密
     4个普通的农民、工人，为什么在6家银行开设24个账户，8867万元巨款在他们的账户上腾挪转移，最终凭空消失不见踪影。警方顺藤摸瓜、抽丝剥茧，最终钓起一条条“大鱼”……
     8867万元巨款暗流涌动
      也许尹祥琼、尹祥秀姐妹及尹祥秀的两个儿子马安明、马安国没想到，他们的名字会出现在四川迄今最大的非法发售原始股的案卷中。他们名下的账户一度有8867万元巨款。
     2006年11月至12月，他们4人在青羊区金沙小区附近6大银行分别开设了24个账户。这24个账户从开户到2007年3月期间，猛然发生了数千笔交易。资金到账后取款人全部大额取现。其中一个账户44笔取现金额高达1100多万元。后来，在同一天，24个账户的余款全部被提现取走，再也没有任何动静。
     民警发现汇入这24个账户的资金涉及到多个省区市，高达8867万元。资金被多次以“43200元”、“48000元”的预约取款方式取走。
     富女婿为啥要借身份证
     民警发现，尹祥琼等4人是普通的农民或工人，名下未设立任何公司企业，无前科也无经济活动。且取钱的另有其人。一番权衡后，案侦民警暂时放弃了对取款人的调查，以免打草惊蛇。
     经询问，尹祥秀说女儿马燕和女婿陈荣高设立公司后，因资金周转需要账户，借了她及妹妹等4人的身份证。至此，马燕和陈荣高浮出了水面。
     陈荣高减资入主东方药业
     年过五旬的陈荣高身兼数职，任重庆东方药业股份有限公司（简称东方药业）、成都市荣高商贸有限公司和四川荣高数控电器有限公司法定代表人。陈荣高之妻马燕是东方药业股东。民警发现，成都市荣高商贸有限公司原注册资本5109.85万元，后变更为58万元。减资跟东方药业有关。陈荣高减资购买了东方药业股份，入主东方药业。
     根据这个线索，案侦民警转战重庆万州，意外得知东方药业正在筹备上市。那些去向不明的巨额资金可能跟发行股票有关。公安部指定成都市公安局继续办理此案。2008年9月，民警开始全面接触东方药业。
     2000万股权与平民股东
    东方药业在2006年6月突然增资2000万，并新增了5个股东！顺藤摸瓜，发现了蹊跷。新增的5个股东都跟陈荣高沾亲带故。从验资报告入手，民警很快发现这2000万元子虚乌有，属于虚假增资。通过中介公司牵线搭桥，5个股东通过成都一家银行，从身无分文摇身一变成了东方药业的股东。2006年8月，按照1：1的比例，这5个股东将这2000万股权交由成都某交易所托管。
    随后，5个股东变更为4个股东，这4个股东就是此前的尹祥琼等4人。他们以每股4.32元至4.8元的价格，向26个省、市、自治区804人发售所谓的原始股，获利8867万元。
    2008年9月中旬，民警对陈荣高进行了讯问。陈荣高承认，由于东方药业资金周转出现了问题，需要融资。他找到了成都的郭赞鸿。又经郭赞鸿认识了徐术、刘寅辉。北京北润投资担保有限公司（北润担保）也浮出水面。这个北润担保在整个案件中，起了策划、组织、实施的重要作用。
   北润担保和600万元购股款
     案发时，北润担保由周军任公司法定代表人兼总经理，公司注册资本为1000万元，没有发行股票的资质。案侦民警意外发现，有超过600万元的多笔购股款直接打入北润担保法定代表人周军账户，从而锁定了直接证据。此前，北京等地公安部门已陆续接到多起关于该公司涉嫌证券犯罪的举报。因证据不足，始终未能对其进行查处。
     北润集团也进入了警方的视线。
     北润集团：“原始股”操盘手
     据《21世纪经济报道》2008年3月、4月连续报道，北润从未中断过向投资者推销“即将在深圳中小板上市”的公司原始股，其实质就是“空手套白狼”。北润集团共计销售了包括东方药业在内的5家公司的原始股。按照北润集团的说法，5家公司的原始股，都由某证券公司来做上市辅导和承销（北润在之前的公司宣传材料上称自己是“股权分销商”，该券商是“上市辅导券商”）。不过，该证券公司投资银行总部（风险控制部）一个熟知此事原委的高管告诉记者，他们跟东方药业签订初步辅导协议，东方药业需先支付20万元的上市辅导费用。然而，东方药业在支付了5万元后，就开始拖延剩余款项。催款无效后，公司也立即终止对其上市辅导工作，再未进场（指进场进行尽职调查）。该高管表示，从先期调查结果来看，东方药业不具备上市条件。
     2008年9月，刘寅辉被成都公安以涉嫌擅自发行股票罪刑事拘留，后被批捕；陈荣高被成都公安监视居住，其妻马燕被刑拘。
     C
     审判 都说自己无辜
      去年9月9日，成都市中级人民法院第一次开庭审理此案。检察机关指控的罪名为集资诈骗罪，列入指控的被告人有东方药业、郭赞鸿、陈荣高、刘寅辉、周军、马燕。
    检察机关审理查明，2005年、2006年东方药业公司亏损，陈荣高认识郭赞鸿后，在明知企业亏损情况下，经陈同意，由郭找工商代理机构办理了对东方药业公司虚增2000万元股本手续，重新制作财务报表，提供给了北润担保刘寅辉等人，并将2000万元虚假新增股票托管在成都某交易所，向全国原始股投资者发售，销售金额达8867万元。其分配如下：东方药业公司占有990万元，郭赞鸿占有400余万元，其余款项被北润担保及徐术非法占有。
    郭赞鸿称他只是介绍东方药业与徐术以及后来的北润担保相识。陈荣高称，他只是配合北润担保上市辅导，郭赞鸿他们需要什么他就让公司办公室配合提供什么。2000万股票每股0.5元，东方药业卖股票得了近1000万元。至于北润担保将这2000万股卖多少钱、什么价格，他也不知道。在公诉人的质问下，他承认公司当时是亏损的，增资两千万的五名新股东是他决定的人选。工商手续等也是他让公司配合办理并提供给北润担保的。
    去年11月2日、3日，此案第二次开庭审理。对检察机关的指控，东方药业辩称他们以为郭赞鸿介绍北润担保是进行合法融资，没有诈骗的故意。诈骗是中介机构超出了他们的授权范围做的。陈荣高称他当时不在东方药业常驻，只是让公司的人配合中介进行合法融资。融资所得的近1000万元也全部用于公司运作。郭赞鸿则说他只负责联络徐术和北润集团，没有参与企业资料造假。刘寅辉辩称，他被周军招募到北润担保，他不是北润担保的实际控制人，他没有参与企业资料造假。他名下没有存款，没有房、车。被民警挡获时，他身上只有1000多元。周军的辩称和刘寅辉差不多。马燕自称只是听郭赞鸿的。目前，此案正在进一步审理。