《国家起源新论》学习摘记及思考 - 宋圭武 - 职业日志 - 价值中国网：中国领先的财经商...

    在亚里士多德的思想中，“市民社会”一词指的是一种“城邦”。

    霍布斯《利维坦》认为，在生存压力面前，人与人之间是狼的丛林，为了避免同归于尽，各方签订契约，国家由此产生。

    洛克《政府论》认为，政府是人民自由契约的产物统治者也是契约的一方；当统治者违反契约时，人民有权重新建立政府。

    卢梭《社会契约论》认为，契约也是道德律令的必然要求，只有当缔约各方从道德上自觉服从契约，而不是依靠外部强力时，契约才真正具有价值。

    黑格尔是一个坚定的反契约论者。黑格尔主张将市民社会和国家严格区分开来。

    诺思从农业的起源和所有权的变革方面探讨的国家的起源问题。

    塞维斯提出国家起源的酋邦模式。塞维斯提出：群队、部落、酋邦、原始国家的四阶段社会发展模式。

    弗里德提出了国家起源的“分层社会”模式：平等主义社会---等级社会---分层社会---国家。

    张光直认为，国家起源有两种基本方式：一是西方式的，其代表是两河流域苏美尔人的乌鲁克文化和地中海的爱琴文明。生产技术是决定的因素。特点是突破性的，也是断裂性的。二是东方式的，其代表是东亚的中国，也包括美洲的玛雅文明。它以人与人的关系的改变为主要动力，在生产技术上没有重大突破，主要是通过政治权威的确立开创新的时代。其特征是人与自然的关系是连续的。

    诺齐克提出国家形成的两个必要条件：一是拥有一种在这个地区内对使用强力的独占权；二是它保护这个地区的所有人的权利。

    诺齐克提出“最弱意义上的国家”。

    在中国古代国家起源中，宗教等意识形态因素的确起过重要作用。

    亚细亚生产方式：没有土地私有制；统治阶级的主要剥削形式是贡赋和徭役；血缘联系与统治服从并存。

    马克思认为，国家是属于统治阶级的各个个人借以实现其共同利益的形式，是该时代的整个市民社会获得集中表现的形式。

    马克思认为，国家的职能，既包含由一切社会的性质所产生的各种公共事务，又包含由各种特殊的因政府与人民大众互相对立而起的职能。

    在现实生活中，国家往往异化为“权力拜物教”和“国家崇拜”。要消除国家异化，就要消除国家权力的垄断性和神秘性，并加强对国家权力的监督。

    对于未来国家发展趋势，马克思预示“社会把国家政权重新收回”的历史性方向。未来国家应是“自由人的联合体”。

    笔者认为：国家的本质是人类利益博弈的一个合作制度均衡。首先，国家的优势是合作。其次，国家存在的目的是利益。再次，国家的产生过程实质是一个利益博弈过程。第四，国家是一种由利益博弈导致的现实制度均衡，而非理想的制度均衡。理想的制度均衡应满足四个条件：一是人道性；二是竞争性；三是公平性；四是和谐性。

    要实现从现实的制度均衡向理想的制度均衡演进，对强势利益集团的有效制约是关键。现实中的制度均衡有一个重要特征就是强势利益集团的主导性。在任何社会权力体系中，总存在强势利益集团，这个强势利益集团对制度演进的影响是巨大的。强势利益集团的形成是多因素的。基于财产、规模、合作、声望、军事等因素都有可能造成强势地位。由于强势利益集团本身也是一个利益追求者，所以，由强势主导的制度变迁其最终结果必然有利于强势集团。所以，要实现从现实的制度均衡向理想的制度均衡演进，关键是要形成一个有效的对强势利益集团的制约制度体系。但有效制约制度体系的形成本身又受强势的主导，所以任何有效制度的形成，都将面临着一个艰难和二难的选择问题。

    从现实的制度演进过程看，有许多因素有助于促进制度体系向理想中的制度均衡状态演进。一是分工制度的发展。分工本身就是一种权力的分工，而权力的分工本身就有助于对权力的互相制约。当然，分工也有可能造成对权力的滥用，但分工本身对这用滥用权力会有所制约，因为滥用权力对分工各方都将产生不利影响。二是社会的多元化。多元化有助于制衡机制的完善和建立。三是人类理性水平的不断提升。这有助于利益主体做出更明智的决策。四是社会越来越关注政治权力的改革。政治权力是社会的核心权力，政治权力集团是社会的最强势集团。要实现理想的制度均衡状态，对政治权力集团的制约是关键的关键。五是合作化与组织化的发展。合作化与组织化再加上多元化，将对实现理想的制度均衡起到有效的推动作用。

    关于国家的职能，笔者认为，国家的职能具有四维特性。首先，国家职能是随时间而演化的，具有时间维特征。其次，国家职能具有空间维特征，即处在不同地域空间的国家，其国家职能也应有所差别。再次，国家职能具有价值维特性。第四，国家职能具有领域维特征。即：国家职能在不同的领域应有不同的要求。