申万巴黎深证成指分级基金之基础份额开放申购等业务的公告

《申万巴黎深证成指分级证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)已于２０１０年１０月２２日生效，根据《基金合同》、《申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书》(以下简称《招募说明书》)的有关规定，经深圳证券交易所同意，申万巴黎基金管理有限公司(以下 简称“本公司”或“基金管理人”)定于２０１０年１１月８日起开始办理申万巴黎深证成指分级证券投资基金之基础份额(以下简称“申万深成份额”，场内简称：“申万深成”，基金代码：１６３１０９)的日常申购业务。此外，申万深成份额的系统内转托管和跨系统转托管业务将同时开通。现将有关事项公告如下：
　　一、重要提示
　　(一)申万巴黎深证成指分级证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为申万巴黎基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
　　(二)申万巴黎深证成指分级证券投资基金的基金份额包括申万巴黎深证成指分级证券投资基金之基础份额(简称“申万深成份额”，场内简称：“申万深成”，基金代码：１６３１０９)、申万巴黎深证成指分级证券投资基金之稳健收益类份额(场内简称“申万收益”，交易代码：１５００２２)与申万巴黎深证成指分级证券投资基金之积极进取类份额(场内简称“申万进取”，交易代码：１５００２３)。
　　(三)本公告仅对申万深成份额开始办理日常申购等相关事项予以说明。投资者欲了解申万巴黎深证成指分级证券投资基金的详细情况，请认真阅读２０１０年９月９日刊登在《中国证券报》上的《招募说明书》及《申万巴黎深证成指分级证券投资基金份额发售公告》，亦可登录本公司网站(ｗｗｗ．ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ)进行查询。
　　(四)投资者可以通过场内、场外两种方式办理申万深成份额的申购业务。场内申购通过场内代销机构办理，场外申购通过本基金的直销机构及场外代销机构办理。
　　(五)有关申万深成份额打开日常赎回业务的事宜本公司将另行公告。
　　(六)本公告解释权归本公司所有。
　　二、日常申购安排
　　(一)申购开放日
　　申万深成份额自２０１０年１１月８日起每个开放日办理日常申购业务。深圳证券交易所的工作日为申万深成份额的申购开放日(本公司公告暂停申购时除外)。场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间，场外业务办理时间以各销售机构的规定为准。在《基金合同》约定时间外提交的申请按下一交易日申请处理。
　　(二)申购的数额限制
　　１、投资者通过场内或场外办理申购时，每笔申购金额不得低于１，０００元，追加申购每笔最低１，０００元人民币。
　　直销中心或各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。
　　２、申万深成份额不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制。
　　３、基金管理人可根据市场情况，依据法律法规合理调整对申购金额的数量限制，基金管理人进行前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
　　(三)申购费率
　　１、申万深成份额的申购费率如下：
　　申万深成份额的场外申购费率根据申购金额设定如下：
　　申购金额(人民币：元)
　　申购费率
　　１００万以下
　　１．２％
　　１００万(含)－５００万
　　０．７％
　　５００万(含)－１，０００万
　　０．２％
　　１，０００万(含)以上
　　１０００元／笔
　　申万深成份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。
　　２、申购费率的调整
　　基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整申购费率或计算方式。费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
　　三、销售机构
　　(一)直销机构
　　１、申万巴黎基金管理有限公司直销中心
　　地址：上海市淮海中路３００号香港新世界大厦４０楼(２０００２１)
　　电话：４００ ８８０ ８５８８(免长途话费)或０２１－９６２２９９
　　传真：＋８６－２１ ６３３５３８１６
　　(二)代销机构
　　１、场外代销机构：
　　代销机构名称
　　网址
　　客服热线
　　中国工商银行
　　ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　９５５８８
　　中国农业银行
　　ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
　　９５５９９
　　上海浦东发展银行
　　ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　９５５２８
　　中国民生银行股份
　　ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　９５５６８
　　中信银行
　　ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
　　９５５５８
　　上海农村商业银行
　　ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
　　０２１－９６２９９９
　　申银万国证券
　　ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
　　０２１－９６２５０５
　　中信建投证券
　　ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
　　４００ ８８８８ １０８
　　海通证券
　　ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
　　４００ ８８８８ ００１，０２１－９５５５３
　　国泰君安证券
　　ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
　　４００８８８８６６６
　　招商证券
　　ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　４００ ８８８ ８１１１，９５５６５
　　中国银河证券
　　ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　４００ ８８８８ ８８８
　　广发证券
　　ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　９５５７５
　　中航证券
　　ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
　　４００ ８８６６ ５６７
　　光大证券
　　ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
　　４００ ８８８８ ７８８，１０１０８９９８
　　东方证券
　　ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　０２１－９５５０３
　　信达证券
　　ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
　　４００ ８００ ８８９９
　　国信证券
　　ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　９５５３６
　　华融证券
　　ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　０１０－５８５６８１１８
　　长江证券
　　ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
　　９５５７９，４００８－８８８－９９９
　　国联证券
　　ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　０５１０－８２５８８１６８
　　中国民族证券
　　ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
　　４００ ８８９ ５６１８
　　注：(１)以上排名不分先后；
　　(２)申万巴黎深证成指分级证券投资基金若增加新的销售机构，本公司将及时公告；
　　(３)上述代销机构的各地代销网点及联系方式以各代销机构公告为准。
　　２、场内代销机构：具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。具体名单可在深圳证券交易所网站查询。
　　(三)网上交易
　　投资者可通过本公司网上交易办理申万巴黎深证成指分级证券投资基金的开户及申购业务，具体交易细则请参阅本公司网站(ｗｗｗ．ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ)公告。
　　四、申购申请的确认
　　Ｔ日提交的有效申请，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日内为投资者进行有效性确认，投资者应在Ｔ＋２日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
　　基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实收到申购申请。申购申请的确认以基金注册登记机构的结果为准。
　　五、申万深成份额的系统内转托管和跨系统转托管业务的办理请详见《招募说明书》以及各销售机构的具体规定。场外认购／申购的基金份额只有在办理跨系统转托管业务后，投资者选择分拆为申万收益份额与申万进取份额后方可在深圳证券交易所上市交易，敬请申万深成份额的场外投资者根据自身情况办理跨系统转托管业务。
　　六、投资者可通过以下途径咨询：
　　申万巴黎基金管理有限公司
　　网站：ｗｗｗ．ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ
　　客服电话：４００ ８８０ ８５８８(免长途话费)或０２１－９６２２９９
　　七、风险提示
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。
　　特此公告。
　　申万巴黎基金管理有限公司
　　２０１０年１１月４日

 

来源上海证券报)