基金招募说明书名词释 义

《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

本基金、基金：指依据基金合同所募集的易方达深证100交易型开放式指数基金

基金合同：指《易方达深证100交易型开放式指数基金基金合同》及基金合同当事人对该合同不时作出的任何修订和补充

《托管协议》: 指《易方达深证100交易型开放式指数基金托管协议》及基金管理人、基金托管人对该协议不时作出的任何修订和补充

《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年６月１日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订

《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会发布并自2004年7月１日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时作出的修订

《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会发布并自2004年7月１日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时作出的修订

《信息披露办法》：指2004年6月8日由中国证监会发布并自2004年7月１日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订

元：指人民币元

交易型开放式指数基金：指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

中国银监会：指中国银行业监督管理委员会

基金管理人：指易方达基金管理有限公司

基金托管人：指中国银行股份有限公司

注册登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司

登记结算机构：登记结算业务：指中国证券登记结算有限责任公司指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务

代销机构：指发售代理机构和代办证券公司

发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

代办证券公司：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司

指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站

《更新的招募说明书》 基金合同生效后，基金管理人应按有关规定于每六个月结束之日起45日内编制并公告《更新的招募说明书》，《更新的招募说明书》应按规定报中国证监会审核，并在指定媒体公告

基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体

募集期：指自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段，最长不超过3个月

基金合同生效日：指本基金达到法定的成立条件后，基金管理人按规定向中国证监会办理了验资和备案手续，得到中国证监会书面确认之日

存续期限：指基金合同生效并存续的不定期之期限

工作日：指深圳证券交易所的正常交易日

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

T日：指本基金在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期

认购：指在本基金募集期内购买基金份额的行为，投资者可以现金或股票方式申请认购

申购：指基金合同生效后，投资者按本基金合同规定的条件，以申购赎回清单规定的对价向基金管理人购买基金份额的行为

赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额，以取得申购赎回清单所规定对价的行为

申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

标的指数：指深圳证券交易所编制并发布的深证100价格指数及其未来可能发生的变更

完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的

优化法 一种跟踪指数的方法。为达到复制指数的目的，根据一定的优化模型，通过选择部分成份证券并且/或者对成份证券权重进行优化配置，使指数组合的跟踪成本及跟踪误差控制在可以接受的范围之内。

现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的最小申购赎回单位数量计算

最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍

基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的计算依据及计算方法计算并发布的基金份额参考净值，简称IOPV

预估现金差额：是指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金差额由代办证券公司预先冻结

基金份额折算与变更登记：指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基金份额进行折算与变更登记的行为

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入

基金累计报酬率：指基金收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去100%

标的指数同期累计报酬率：指基金收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘值之比减去100%

基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的款项以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金收益的过程

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数

最小申购赎回单位净值 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数乘以最小申购赎回单位份额

基金份额持有人服务：指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务