我国建设工程项目管理WBS分解结构的探讨

(2009-08-28 09:33:22)
朱禄娟1 王冰2
1 北京国金管理咨询有限公司 100088 2 北京中关村永丰产业基地发展有限公司 100094
摘要 本文阐述了建设工程项目管理中WBS分解结构的分解原则，指出了建立一套标准的WBS分解体系有助于提高我国建设工程项目管理水平，对于我国正在开展的建设工程项目管理信息化系统建设也非常必要。针对我国实际情况，提出一种适用于房屋建筑工程项目管理的WBS分解结构。
关键词 项目管理  WBS分解结构  信息化建设
The Approach of WBS for Chinese Construction Project
Zhu LJ1 Wang Bing2
1 Beijing Gauging Consultants Co. Ltd.
2 Beijing Zhongguancun Yongfeng High-Tech Industry Base Development Co. Ltd.
Abstract The classification principle of WBS (Work Breakdown Structure) used as a project tool for construction project is described. Building a standard WBS helps to enhance project management and is also prerequisite to develop the project management information system for its uniformity in definition and consistency. One acceptable WBS for building projects is presented according to Chinese project practices.
Key words  Project Management  WBS  Information System
1              我国建设工程项目管理现状和存在的问题
1.1       现状
当前我国经济发展水平快速增长，固定资产投资逐年增加，建筑业规模持续扩大，建筑行业对国民经济建设的支柱作用日益增强。市场经济的逐步完善，形成了投资主体多元化、融资渠道多样化、建设管理方式多样化、项目建设市场化的局面。随着大型基础设施、公用事业、工业等建设工程项目的规模扩大和复杂度增加，不可避免地要求参与主体在项目管理、融资和运营管理、建筑设计方案设计和功能策划、施工总承包、工艺设计等方面具备更高专业能力和管理能力。
为适应建设复杂工程项目的管理需要，也为提高我国建筑业企业在加入WTO过渡期结束后的竞争力，我国正积极开展工程总承包（EPC—Engineering Procurement Construction）和项目管理（PMC—Project Management Contractor）[2]，使之逐步具备国际型工程公司的形态和功能。
1.2       存在的问题
我国建筑业企业项目管理的问题主要表现在：①项目管理工作不规范，企业内部沟通协调有障碍；②项目参与各方的工作范围不明确和职责不清，相互之间的沟通协调难度大；③统一沟通平台的缺乏，影响投资方（或项目管理方）对项目进度、费用和质量控制的实时监控，难以满足对项目及时调整、管理、甚至决策的需要；同时，由于缺乏统一的信息标准和整体规划，造成已形成的信息平台之间，难以实现信息资源共享；④项目实施中获得的各类资源指标、费用指标、进度指标、质量/安全环保指标的影响因素、施工工艺、材料/设备的市场信息等缺乏有效的、持续的积累和利用。
1.3       问题分析
导致上面问题出现的主要原因可以归结为：①缺乏规范化、标准化的业务流程；②缺乏将项目参与各方联系起来的统一的、标准化的WBS分解体系。对建设工程的参与者――业主、项目管理方、咨询方、设计方、施工方、供货方，迫切需要建立一种统一的、规范化的“沟通语言”或分类标准，以实现对整个项目的进度、成本和质量统一计划和控制，提高项目管理工作中的沟通协调效率和有效性。
在此基础上，充分利用当前成熟的IT技术和项目管理知识体系，建立统一、标准化的项目管理信息系统，规范企业项目管理行为，保证项目信息沟通渠道畅通（业务数据的关联和查询系统的健壮），确保业主或项目管理方获得准确、实时的项目信息。
本文在研究国外各种分类标准的基础上，结合我国现有建设工程项目的实际操作特点和经验，探讨适用于我国房屋建筑工程项目的WBS分解结构。
2              建设工程项目的WBS 分解
2.1       国际上通行的几种WBS分解体系
早在1969年英国皇家特许估算师协会(RICS)颁布了第一个房屋建筑的分类标准，1972年加拿大估算师协会(CIQS)颁布了房屋建筑的标准分类方法，并随后为加拿大皇家建筑协会(RAIC)采用。之后许多国家都在制定自己的分类标准，为给欧洲国家提供一个统一的分类标准，CIB和CEEC一起制定了CEEC分类。Uniformat是由美国Hanscomb协会与美国总务管理局（GSA）各自开发的分类标准合并而来的，1989年美国材料试验协会（ASTM）基于Uniformat开发了ASTM分类标准，称为Uniformat II[9]。
上述分类标准广泛应用于一些国家、地区，它们不断完善和更新的过程，也是各种分类标准相互借鉴、不断提高各分类标准互通性的过程。分类目的也从最初的确保项目经济估算一致，转变为给整个工程项目生命周期的参与各方提供一种标准“沟通语言”，实现对工程项目工作范围、进度、成本和质量的统一计划和控制。
除了Uniformat II以外，由美国施工规范协会（CSI）联合加拿大施工规范组织（CSC）共同制定和发布的MasterFromatTM(2004)是另一种标准化项目分解体系。虽然它们都是房屋建筑工程项目的分类标准，但两者的出发点是不一样的。Uniformat II分类是从工程项目由什么产品/设施集成来考虑，可满足整个工程项目生命周期各阶段的管理要求；而MasterFormatTM(2004)分类则是从工程项目由什么材料/设备组成或建造来考虑，对工程项目前期的主要工作是对各产品/设施的经济、技术比选而言，MasterFormatTM(2004)难以进行灵活快速的费用估算，可以说它更符合工程项目施工阶段的管理要求。
2.2       分解的概念WBS
WBS（Work Breakdown Structure）作为有效地计划和控制建设工程项目的工具。它是由一组可交付使用的项目产品/设施组成的，表现为一种层次化的树状结构，定义了整个工程项目的工作范围。根据项目管理工作需要，进行不同层次的分解，随分解层次的深入，所定义的项目产品/设施也就越详细越具体，直至满足对项目产品/设施进行时间、费用、质量的计划和控制管理。位于整个WBS分解结构最底层的称为工作包，并且可以进一步按完成该工作包的活动/施工工序再做分解。
通过对整个WBS的编码，便可以满足工程项目控制的各种要求。
2.3       的主要分解原则WBS
进行WBS分解时，分解得到的项目产品/设施应是：
1）  可定义的——可以说明其工作内容或目标，且容易被项目各参与方理解；
2）  可管理的——可以分配给一个人员/部门/单位，明确该人员/部门/单位职责；
3）  可估计的——可以估计所需时间、资源及其费用大小；
4）  可估量的——可计划开始和结束时间，制定里程碑计划；
5）  独立的——各项目产品/设施之间的分界面或依赖性最小，提供清晰的工作界面；
6）  专业的——符合专业资质分类要求；
7）  完整的——每一级的下一级所有项目产品/设施之和构成它的项目产品/设施的工作范围，所有项目产品/设施一起构成一个完整工程项目的工作范围；
8）  可适应的——工程项目工作范围的变化时，可灵活方便地增/减相应的项目产品/设施。
另外，对重复发生频率高的，在满足上述条件的前提下，也应单独列出。
2.4       一种可行的房屋建筑工程项目的WBS分解结构
我们这里仅讨论WBS分解结构，除此之外，还应编制WBS字典，对WBS分解结构中每一级产品/设施做具体工作内容和技术要求说明，编制专门手册，做施工工艺、应遵循的质量标准或技术规格、工程量计算规则说明，他们一起共同称为分类标准或者WBS分解体系。为此，本文探讨适用于我国房屋建筑工程项目的WBS分解结构时，注意了它与我国建设部颁发的《建设工程工程量清单计价规范》[6]、《建设工程计量规则》、以及中国建筑标准设计研究院出版的《建筑产品选用技术－房地产商专辑》[3]结合，以便这里提出的WBS分解结构能在今后不断完善和更新的过程中，成为适用于我国的房屋建筑工程项目的分类标准。
根据前述分解原则，对我国房屋建筑工程项目做如下两种类型的分解：第一种为工程项目全过程管理工作的WBS分解；另一种为工程项目的WBS分解。
表 1给出适用于我国房屋建筑工程项目全过程管理工作的3级WBS分解，遵循了我国有关法律规定的基本建设程序，是阶段性工作的分解。表 1中的工程招标是整个项目全过程管理工作中反复需要的任务，除了在工程项目实施阶段前要有一个专门的工程招标任务外，在其它工作阶段也可能随时穿插招标任务，故将它单独划分出来。

表 2给出工程项目的WBS分解。工程项目可由一个或多个单项工程组成，形成第1级分解。任意一个单项工程进一步分解，借鉴Uniformat II，形成第2级和第3级分解。除机电设备安装工程部分外，第2级分解基本类似于单位工程的分类，进一步按可独立交付的项目产品做第3级分解。对机电设备安装工程部分则按可独立交付的设施分类，结合我国的专业设计/施工资质要求。继续往下分解，除了满足前述分解原则，还须满足我国现有的分部分项质量验收要求，这里略去后面的分解结构。
以上两种分解的相互关系是：后者在项目全过程管理工作的不同阶段，为前者提供不同的项目WBS分解的层次，以满足不同阶段计划和控制管理的需要。比如，从工程项目的造价计算来看，项目立项时，我们可能只有项目全过程管理工作的WBS分解；到项目可行性研究阶段，我们就会有项目WBS第1－3级分解，以完成估算造价；到项目初步设计结束，会形成整个项目的WBS分解结构，以完成概算造价；到项目施工阶段，WBS分解最底层工作包的活动/施工工序也形成，以完成施工图预算造价或者竣工结算与决算造价。

2.5       分解的编码WBS
对表 1所示的工程项目全过程管理工作WBS分解，按P-XXX编码。第1位对应第1级，可取1～4，第2位对应第2级，可取1～3，第3位对应第3级，可取1～4。如121表示工程项目策划和决策阶段à工程项目选定à项目投资机会研究。对第3级以下的分解，每增加一级就增加一个两位数的XX编码，表示对应的任务。
对表 2所示的工程项目WBS分解，按S-XX-X-XX编码，前2位表示单项工程的编码，用数字表示，可取01～99，第3位对应第2级的编码，用字母表示，可取A～Z，后2位对应第3级，用数字表示，可取01～99。对第3级以下的分解，每增加一级就增加一个两位数的XX编码，表示对应的任务。
建设工程项目的所有工作，通过上述统一编码来识别、查询或追踪，利用计算机技术处理数据和信息，将大大缓解项目管理中信息沟通不规范的弊病，通过WBS分解和编码，形成统一的信息平台，将有望从根本上解决上述项目管理中存在的问题。
3              建设工程项目WBS分解体系标准化的意义
图 1给出WBS可以实现的项目管理功能，充分利用WBS，可实现如下目的：
1）  将项目分解为相互独立的、容易充分管理的、通用的项目产品/设施；
2）  分配负责这些项目产品/设施的人员或单位，与其组织机构分解结构（OBS）相关联；
3）  设定这些项目产品/设施之间的业务逻辑关系、工作顺序，做进度计划安排；
4）  计划实施这些项目产品/设施所需的资源分解结构（RBS）－人员/材料/设备，做费用估计；
5）  确定这些项目产品/设施应符合的质量标准、安全环境保护规定；
6）  通过WBS和OBS，得到职能责任矩阵，形成项目各参与方的沟通平台，制定沟通计划；
7）  统一的WBS、RBS、OBS，有助于对整个项目的工作范围、费用、进度和质量进行计划和控制，提高管理效率；
8）  对WBS、RBS和OBS进行编码，建立统一的项目管理信息平台，关联与项目有关的各类数据，实现对工程项目的实时控制，也为各参与方调整计划，控制变更，提供及时的项目决策依据；
9）  统一的项目管理信息系统的建立，帮助企业形成自身需要的各类工程项目经验数据，指导今后类似工程的工作。

图一
由此可见，统一的、标准化的WBS分解体系对解决我国建设工程项目管理中存在的问题，对顺利实施建设工程项目具有重要意义。正确、充分利用WBS方法进行项目管理，有助于快速提高我国的项目管理水平，提升管理效率。
同时，以WBS分解结构为基础，建立的统一的项目管理信息系统平台，是真正实现项目管理信息库数据关联、信息共享的关键，同时也为建筑企业持续积累历史数据。
4              结论
一般地，任务分解的越细，对完成该任务的时间、费用估计也就越准确。但是，随着任务的细分，管理工作量也是逐渐递增的，因此，对具体建设工程项目，项目经理应根据承担的责任和项目管理部的技术、管理水平，灵活决定拟管理的程度或者WBS的分解层次。
建立和应用一套标准的WBS分解体系，有助于提高我国建设工程的项目管理水平和效率，促进项目各参与方的有效沟通。在此基础上，设计统一的项目管理信息系统，实现项目有关数据和信息的关联、共享，为建筑企业提供实时的决策依据，并可持续地积累历史数据，为今后类似工程项目的管理工作提供指导。
我们知道，工程项目的各类项目管理经验数据实质上是在WBS分解结构及其相关专门手册、WBS字典基础上形成的，因此，WBS分解结构某一级的调整或变动，无疑会影响这一级经验数据对今后类似工程的指导性，认真做好一套完整的、标准的WBS分解体系是必要的、重要的。
参考文献
[1] 黄卫. (2005) 关于加快我国建筑业改革与发展的思考世界商业评论ICXO.COM
[2] 王铁宏. (2004) 在全国建筑业改革与发展经验交流会上的总结发言 http://www.cin.gov.cn/indus/ speech/2004121705.htm
[3] 中国建筑标准设计研究院. (2004) 建筑产品选用技术－房地产商专辑中国计划出版社
[4] 徐森, 段建中. (2003)  WBS方法在工程项目管理中的应用研究. 建筑经济 No.9: 40-42
[5] 金维兴, 丁大勇, 李培. (2003) 建设项目分解结构与编码体系的研究. 土木工程学报 36 (9) : 7-11
[6] 中华人民共和国建设部. (2003) 建设工程工程量清单计价规范(GB50500-2003) 中国建筑工业出版社
[7] California Department of Transportation, Office of Project Management Process Improvement. (2004) Guide to Project Delivery Standard Work Breakdown Structure v6.2
[8] U.S. Dept. of Energy. (2003) Project Management Practices: Work Breakdown Structure
[9] Robert P. Charette和Harold E. Marshall. (1999) Uniformat II Elemental Classification for Building Specifications, Cost Estimating, and Cost Analysis (NISTIR 6389) U.S Dept. of Commerce, Technology Administration, National Institute of Standards and Technology