美国人脉公司前高管卷入内幕交易被捕

来源：百度文库编辑：神马文学网时间：2024/04/27 15:25:52

美国人脉公司前高管卷入内幕交易被捕美国联邦机构周三逮捕加利福尼亚州一家“专家人脉”公司的前高管。逮捕此人和一轮针对华尔街展开、为期三年的全面内幕交易调查有关。

这名高管名叫Don Ching Trang Chu，现年56岁，是新泽西州Somerset人。检方说，他是在准备按计划于周日前往台湾的时候被捕的。

Chu生长于台湾，后入籍美国。他受到一项实施证券欺诈的串谋罪指控，和一项实施电信欺诈(wire fraud)及证券相关欺诈的串谋罪指控。第一项指控的最高刑期是五年，第二项指控最高刑期25年。检方说，两项指控都有可能带来25万美元的罚款，或者是犯罪所得或造成的损失总额的两倍。

本周早些时候，加州山景城公司Primary Global Research LLC.（简称PGR）的网站将Chu列为亚洲专家。检方周三对Chu提起的诉讼没有直接点这家公司的名。PGR为对冲基金等投资公司与上市公司现任、前任员工牵线搭桥，让投资公司了解上市公司和行业的情况。

PGR公司周三发表声明说，Chu担任的是公司的亚洲联络人，与该公司合作已有七年左右。声明说，根据近期发生的事件，PRG已经切断它与Chu的关系。

Chu周三短暂出现在曼哈顿联邦法庭。他以新泽西州的住房担保，按100万美元的金额获得保释。他交出了护照，活动范围被限制在纽约州、宾夕法尼亚州和新泽西州的部分地区。

Chu的律师德维塔(James R. DeVita)周三拒绝置评。

检方说，Chu于2008年与对冲基金经理Richard Choo-Beng Lee建立了关系。

Lee在针对对冲基金盖伦集团(Galleon Group)展开的内幕交易调查中认罪，并同意与检方合作。盖伦案调查起诉了23人，其中14人认罪。

Lee的一位律师没有立即回应置评请求。

检方说，Lee的对冲基金在2008年年底、2009年年初是Chu所在专家人脉公司的客户。据称，Chu向Lee提供了有关上市公司的内幕信息，方式有直接提供，也有安排在上市公司工作过的顾问同Lee交流。

据称，Lee的对冲基金是用“软钱”(soft dollars)的方式向Chu的专家人脉公司付费的，也就是将其交易活动转给Chu公司的经纪自营商。检方说，在这种情况下，Chu所在人脉公司就通过收取交易费或佣金的方式获得报酬。

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