上交所发布大小非减持“规范细则”

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上交所发布大小非减持“规范细则”
http://finance.QQ.com　 2008年05月27日22:01腾讯财经　刘宝强评论246条
上交所腾讯专电：为落实中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，进一步规范“大小非”减持行为，上海

证券交易所２７日发布《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试行）》（以下简称“指南”）。按照“指南”规定，出售方的信息披露义务包括：减持比例达到５％的，应当在三个交易日内公告，并在公告后的二日内不得再行买卖；５％以上大股东因减持股份导致其持股比例低于５％的，应当在二个交易日内公告；公司控股股东因减持股份导致公司控股股东或实际控制人变更的，应当公告权益变动报告书；已实施股改公司的股票，持股５％以上股东每增减１％时必须公告。

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上交所所会员部接受大宗交易系统合格投资者的资格申请，要求有权利参与大宗交易的会员，也就是能够参与购买大宗股份的机构，必须是依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；依法可以进行股票投资；信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月;信托投资公司经相关监管部门重新登记已满2年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录;投资性公司、资产管理公司注册资本、净资产规模或管理的资产规模达到10亿元以上;业务量达到本所要求；上交所所认为必要的其他条件。
大宗交易系统专场业务是指由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求，经委托为其提供公开发售、配售或购买等相关服务的会员向上证所提出申请，由上证所组织专场，相关会员和合格投资者作为响应者参加，通过上证所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交，并由中国证券登记结算有限责任公司完成结算的业务。
“指南”明确了大宗交易系统专场业务的类型、参与者及其作用、资格管理，规定了大宗股份出售、购买业务的办理流程，并对其信息发布、登记和结算作出了规定。每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上证所将公告证券名称、成交价格、成交量、发起方中介机构名称。
购买方的信息披露义务包括：持有上市公司已发行股份达到５％的，应当在三个交易日内公告（权益变动报告书）且不得再行买卖该公司股票；持有上市公司已发行股份５％后，每增减５％，应当在三个交易日内公告，并在公告后的二日内不得再行买卖；通过证券交易所的证券交易，持有上市公司已发行股份３０％时，继续增持的，应当进行要约收购，并应当编制要约收购报告书，并就要约收购报告书摘要作提示性公告。中国证监会在１５日内无异议的，收购人可以公告要约收购报告书。对符合规定条件的收购人，也可以向中国证监会申请要约豁免。
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