神马文学网法兴交易案有无同犯仍是疑团
来源：百度文库 编辑：神马文学网 时间：2024/05/05 06:22:16
周
三，警方调查人员审问了法国兴业银行(Societe Generale SA)又一职员。显然，导致该行损失49亿欧元的内部违规交易是否杰罗姆•科维尔(Jerome Kerviel)一人所为仍是这起案件尚未查清的核心疑问之一。
周三，法国警方拘捕了该行雇员马努•扎布然尼柯(Manuel Zabraniecki)并进行了审讯。扎布然尼柯是该行现货证券部门的一名经纪人。据知情人士说，警方希望通过审问查明科维尔作案时是否有内部或外部同谋。扎布然尼柯是违规交易东窗事发后该行遭警方短暂扣押的第三名员工。
据知情人士说，扎布然尼柯被拘禁数小时后被警方释放，警方未对其提出指控。记者未能联系到在拘押扎布然尼柯的警局工作的人士，当时警局已经下班。周三晚些时候，扎布然尼柯的父母表示，扎布然尼柯一直没跟他们联络。记者未能接通扎布然尼柯的手机。
知情人士说，扎布然尼柯被传讯是因为他参与了科维尔部分交易的处理过程，还因为警方对他与科维尔之间的电子邮件和大量电话往来怀有疑问。但据一位了解调查情况的人士说，参与处理科维尔涉及的交易未必就说明他是同谋。
这位人士表示，调查人员决定检查兴业银行所有与科维尔有业务联系的人，以便查明他是怎样做到在那么长的时间里成功躲过控制系统的。
兴业银行一位发言人表示，警方周三搜查了该行位于巴黎市区外拉德芳斯的总部，一名现券部门的职员被警方带走。她拒绝透露这名交易员是谁。她还说，警方搜查了这名雇员的工作区。
记者电话联系了这名经纪人的同事，他们说他当天离开了办公室。
警方一直在搜寻这起案件中可能存在的同犯，为此他们检查了科维尔的大量交易记录。到目前为止，还没有什么线索表明科维尔操作大量未经授权的交易时有其他人协助。科维尔已经承认他未经授权进行了违规交易，但他说，这么做是为给兴业银行赚钱。
一个月之前，该行经纪部门另一名员工穆沙•巴克尔(Moussa Bakir)也曾被警方拘押，此前调查人员查到他与科维尔有信息来往，内容与科维尔的活动有关。警方审问了巴克尔，两天后将其释放，但没有提起任何指控。现在他是该案的证人之一。
科维尔的证词显示，他是从2005年开始从事未经授权的交易活动的。当时他刚从具体处理交易的后台支持部门调到交易室。
上个月，兴业银行在一份内部报告中说，尚未发现科维尔有同谋的证据。不过据知情人士透露，调查人员正在仔细筛查与科维尔有交往的同事，以便弄清科维尔如何绕过内部监控。
兴业银行在内部报告中指出，该行交易部门的人员控制链存在系统性漏洞，它表示科维尔的行为曾 发74个要求予以控制的报警信号，但今年1月之前，这些警告一直没能让该行相关监管人员发现这些未经授权的交易。
另外，兴业银行股东聘请的律师向曼哈顿美国地区法庭提交诉讼，指控该行在次债相关风险敞口的问题上误导他们，且忽略了应能发现科维尔行为的警告信号。
这些股东中包括购买兴业银行美国存托凭证的投资者以及用外币购买兴业银行证券的美国投资者。诉状称，该行向投资者夸大了其内部控制的力度，实际却在交易业务中滋生出一种“风险文化”。
三，警方调查人员审问了法国兴业银行(Societe Generale SA)又一职员。显然，导致该行损失49亿欧元的内部违规交易是否杰罗姆•科维尔(Jerome Kerviel)一人所为仍是这起案件尚未查清的核心疑问之一。
周三，法国警方拘捕了该行雇员马努•扎布然尼柯(Manuel Zabraniecki)并进行了审讯。扎布然尼柯是该行现货证券部门的一名经纪人。据知情人士说，警方希望通过审问查明科维尔作案时是否有内部或外部同谋。扎布然尼柯是违规交易东窗事发后该行遭警方短暂扣押的第三名员工。
据知情人士说，扎布然尼柯被拘禁数小时后被警方释放，警方未对其提出指控。记者未能联系到在拘押扎布然尼柯的警局工作的人士，当时警局已经下班。周三晚些时候，扎布然尼柯的父母表示，扎布然尼柯一直没跟他们联络。记者未能接通扎布然尼柯的手机。
知情人士说，扎布然尼柯被传讯是因为他参与了科维尔部分交易的处理过程，还因为警方对他与科维尔之间的电子邮件和大量电话往来怀有疑问。但据一位了解调查情况的人士说，参与处理科维尔涉及的交易未必就说明他是同谋。
这位人士表示，调查人员决定检查兴业银行所有与科维尔有业务联系的人，以便查明他是怎样做到在那么长的时间里成功躲过控制系统的。
兴业银行一位发言人表示，警方周三搜查了该行位于巴黎市区外拉德芳斯的总部，一名现券部门的职员被警方带走。她拒绝透露这名交易员是谁。她还说，警方搜查了这名雇员的工作区。
记者电话联系了这名经纪人的同事，他们说他当天离开了办公室。
警方一直在搜寻这起案件中可能存在的同犯，为此他们检查了科维尔的大量交易记录。到目前为止，还没有什么线索表明科维尔操作大量未经授权的交易时有其他人协助。科维尔已经承认他未经授权进行了违规交易，但他说，这么做是为给兴业银行赚钱。
一个月之前，该行经纪部门另一名员工穆沙•巴克尔(Moussa Bakir)也曾被警方拘押，此前调查人员查到他与科维尔有信息来往，内容与科维尔的活动有关。警方审问了巴克尔，两天后将其释放，但没有提起任何指控。现在他是该案的证人之一。
科维尔的证词显示，他是从2005年开始从事未经授权的交易活动的。当时他刚从具体处理交易的后台支持部门调到交易室。
上个月，兴业银行在一份内部报告中说，尚未发现科维尔有同谋的证据。不过据知情人士透露，调查人员正在仔细筛查与科维尔有交往的同事，以便弄清科维尔如何绕过内部监控。兴业银行在内部报告中指出，该行交易部门的人员控制链存在系统性漏洞，它表示科维尔的行为曾 发74个要求予以控制的报警信号，但今年1月之前，这些警告一直没能让该行相关监管人员发现这些未经授权的交易。
另外，兴业银行股东聘请的律师向曼哈顿美国地区法庭提交诉讼，指控该行在次债相关风险敞口的问题上误导他们，且忽略了应能发现科维尔行为的警告信号。
这些股东中包括购买兴业银行美国存托凭证的投资者以及用外币购买兴业银行证券的美国投资者。诉状称，该行向投资者夸大了其内部控制的力度，实际却在交易业务中滋生出一种“风险文化”。