1999年至2002年中国股市十大案件

1999年至2002年中国股市十大案件 编者按据不完全统计，自1999年至2002年底，证监会共立案220件，相当于1993年～1998年六年的总和。结案192件，对92个案件作出了行政处罚，有104家机构和270名个人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停资格或撤销从事证券期货资格等各种行政处罚，罚没款总额达14.9亿元。今年以来，有中科创业、亿安科技、博时基金、银广夏、东方电子(000682)、蓝田股份等著名上市公司或基金被证监会立案调查，有的还被移送司法机关。本文涉及的10大案件中绝大部分目前还没有结案。

    中科创业操纵股票价格案堪称“中国股市第一案”：涉案违规资金高达54亿余元，案件波及全国20余个省、自治区、直辖市，100余家单位及个人、120多家证券营业部卷入其中。

    如今A股市场已经看不到“中科创业“的大名了，中科创业在收获了重组的果实之后被打回“康达尔”的原型。但中科创业的震荡还没有消失。自2001年初，中科创业连续跌停爆出惊天内幕后，中科创业就不断成为媒体追逐的对象：主角朱焕良出走美国，吕梁神秘失踪，康达尔董事长陈枫遭砍杀……

    6月11日起，北京市第二中级人民法院连续3天审理了备受关注的中科创业操纵股票价格案。出现在法庭上的只是吕梁的几个操盘手而已。审理过去近6个月，法院依然没有对涉案人员进行宣判。

    最新的消息是，主要嫌疑犯之一朱焕良的表弟朱水祥，因涉嫌中科创业股票价格操纵案被起诉，11月中旬在北京第二中级人民法院受理，涉案金额4000万元人民币。 

    亿安科技：操纵股票

    引起社会广泛关注的“亿安科技案”被许多人认为是2002年1月16日最高法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》出台的直接导火索。一年之内，亿安科技创造了3个第一：股价第一个过百元；跌幅也第一个达到了三位数；被验明正身的庄家被罚高达9.89亿元(至今未入账)。

    今年1月10日证监会宣布，正在查处涉嫌操纵亿安科技股票案。当天，亿安科技股票以42.6元跌停开盘，至2002年1月28日，亿安科技股价最低达到8.52元的低位。就中国证监会披露的内幕来看，亿安科技股票的飙升纯属庄家操纵行为。涉及的这四家公司自1998年10月5日起至今年2月5日，通过控制股票账户共实现盈利4.49亿元，股票余额77万股。今年4月，证监会对违规操作亿安科技的4家公司进行了处罚。但董事局主席罗成出逃、亿安集团内部正在配合司法调查的传闻及投资者诉讼团的成立都显示，该案件没那么容易了结。 

    嘉宝实业：首例获赔案

    上海投资者彭淼秋女士诉嘉宝实业公司等因虚假陈述引起的证券民事赔偿案于2002年11月11日以和解方式在上海市第二中级人民法院结案。这是最高人民法院今年初颁布司法解释以来，在各地法院受理893件案件中第一起结案的案件，也是上海市第二中级人民法院受理的24件诉嘉宝实业案件中第一个结案的案件，彭淼秋女士成为我国证券民事赔偿诉讼案中获得赔偿的第一人，该案也成为中国证券民事赔偿诉讼第一案。

    1999年4月29日，嘉宝实业公布了1998年年报。2000年8月15日，中国证监会认定该年报存在严重的信息披露虚假陈述行为，对嘉宝实业公司、13名董事、两名注册会计师做出了行政处罚。

    彭淼秋在虚假信息披露日和被揭露日之间的合理时间内买入嘉宝实业股票1000股，并在其后发现嘉宝实业公司情况并非如其1998年年报所称，并在知悉嘉宝实业被处罚后，将所持的股票先后全部抛出，合计损失1312.32元。

    彭淼秋聘请律师于1月24日提起诉讼，2月22日上海市第二中级人民法院正式立案受理。在法院主持下，原被告双方两次举行庭前交换证据和听证，9月10日，双方签订了《和解协议书》。浙江证券：券商要告证监会

    因不服中国证监会对其作出的远高于4.5亿元注册资本的判罚，2002年3月，浙江证券一纸诉状将中国证监会告上了北京市高院。

    2001年12月17日，证监会认定浙江证券在其经营活动中严重违反《证券法》。其中包括为客户融资4.6亿元买入证券；挪用客户交易结算资金6.3亿元；以及操纵“钱江生化(600796)”股票价格。为此，证监会对浙江证券处以警告，取消自营业务资格；没收浙江证券操纵“钱江生化”股票违法所得及罚款共计50312.68万元。

    8月29日，北大方正集团公司以2.295亿元现金收购浙江证券51%股权的方案获中国证监会正式批准。作为大股东的北大方正集团承诺，“将及时与中国证监会进行协调沟通，并促使浙江证券股东会和董事会作出撤回浙江证券对中国证监会的起诉之决议，同时落实中国证监会处罚罚款的交纳方案”。

    9月2日，有关媒体从北京市高级人民法院获悉，浙江证券诉中国证监会一案日前已被北京高院作出“中止审理”的决定。知情人士分析认为，这场第一起证券公司诉证监会案，或许不会等到开庭审理了。

    郑百文：“花瓶董事”不服罚

    郑百文弄虚作假事件披露后，2001年9月27日，证监会对郑百文原独立董事陆家豪等10名董事处以10万元罚款。接到行政处罚决定书后，71岁的陆家豪向中国证监会提出了行政复议，要求免除罚款。今年4月8日，中国证监会作出答复，坚持认为，陆家豪作为董事，应当对董事会决议通过的有关上市申报材料、年度报告的真实性、完整性负责。陆家豪不服证监会处罚决定，一纸诉状把中国证监会主席周小川推上了被告席。5月13日，北京市第一中级人民法院正式立案。

    此后，北京市第一中级人民法院以超过诉讼期限为由，裁定驳回陆家豪的诉讼请求。 

    博时基金：首家被立案调查的基金

    3月24日晚，中国证监会宣布，依据《证券法》等法规的有关规定，决定对博时基金管理公司使用不正当交易手段进行股票买卖是否构成证券欺诈行为进行立案调查。对于在博时基金管理公司的异常交易活动中负有直接责任的基金从业人员和负有相关领导责任的基金从业人员，证监会已根据《基金从业人员资格管理办法》有关规定，视当事人的不同情况，对其分别做出暂停基金从业人员资格或者暂停基金高级管理人员从业资格的决定。

    据介绍，证监会在检查中发现，博时基金管理公司的相关异常交易行为记录数量明显突出，其突出特点是：在一定的时间段内，通过行为人自己控制的同一个股票账户，在同一交易日内对同一只股票，频繁做出既买又卖的报单。经向博时基金多次调查询问原因，该公司未能就异常交易行为和现象做出合理解释。 东方电子：三名原高管受审

    东方电子虚假财务报告案11月29日由山东烟台市中级人民法院在昌邑市异地开庭公开审理。东方电子原董事长、总经理隋元柏，原董事、副总经理、董事会秘书高峰，原财务总监、总会计师方跃等涉嫌提供虚假财务报告罪受到审判。

    检察机关指出，2001年7月中国证监会对东方电子展开调查。经查验证实并经司法判定、司法审计、会计鉴定，东方电子于1997年至2001年共计虚增主营收入17.0475亿元。11月8日东方电子发布业绩下滑的风险预警公告，其股票价格连续下跌，市值大幅缩水。

    检察机关认为，东方电子编制虚假财务报告并提供给社会公众，严重危害了投资者利益，扰乱了证券市场正常秩序。隋元柏、高峰、方跃作为公司主管人员和直接责任人员，对此负有重大责任。其行为均已触犯了刑法。

    银广夏：遭千人集体诉讼

    12月16日，银广夏重返A股市场，但其面临的众多民事诉讼仍然缠身。

    据上海市锦天城律师事务所负责人介绍，共有1100多名上海中小投资者委托该所状告银广夏，索赔总额超过4000万元。状告理由是，银广夏公司在过去3年内虚构利润，在业绩报表上大幅造假，从而误导投资者，使得很多人高价买入银广夏，股价一路下滑，投资者损失惨重。

    5月14日证监会认定，银广夏自1998年至2001年期间累计虚构销售收入10亿多元，虚增利润7.7多亿元，并要求银广夏对2001年及以往年度财务报告实行纠正。此外，银广夏公司还存在虚假披露配股资金使用情况等其他违规事实。按照证监会的处罚决定，将对银广夏处以罚款60万元，并责令改正。与此同时，银广夏的部分责任人员已经移送司法机关追究刑事责任。

    起诉银广夏的投资者中，最少的损失1万多元，损失最多的更是亏掉了近2000万元。

    大庆联谊：股市索赔第一案

    “大庆联谊案”是最高院“1·16”通知下发后，首个被法院受理的证券市场因虚假陈述引发的民事诉讼案。其诉讼人数之多、涉及面之广，在同类诉讼案件中也极为罕见。目前该案仍在进展中。

    今年春节前，哈尔滨市中级人民法院正式受理3位股民起诉大庆联谊等3个法人被告及12名自然人被告。3位股民索赔数额共144783.37元。其后又有近七百名股民委托律师向法院正式递交起诉状。大庆联谊案今年8月1日首次开庭，由于采用单独立案、单独审理的方式，根据法院原先的安排，首批开庭的案件陆续审理到9月29日。

    蓝田股份：欲告别人反被人告

    2001年12月13日，湖北省洪湖市人民法院向北京某财经大学研究员刘姝威下达了《应诉通知书》，称“湖北蓝田股份公司诉刘姝威侵害名誉权案”将于2002年1月23日开庭，要求刘作为被告出庭。然而事情突然陡起波澜。2002年1月12日，蓝田三名高管和七名中层干部被抓。

    据证监会1999年10月公布的查处结果，蓝田股份在股票发行申报材料中作假。去年9月21日，证券监管部门再次对蓝田股份进行调查。已改名为“生态农业”的蓝田股份至今仍在停牌中。

    蓝田告人不成，自己惹一身官司。工、农、中、建四大国有商业银行，以及民生、交通、中信、浦发等银行均起诉中国蓝田总公司及其关联公司。其中，以中国民生银行(600016)和工商银行(601398)北京朝阳支行为原告的4单总标的为3亿元人民币的讼案，已由北京市第二中级人民法院审结，无一例外地是“蓝田帮”败诉。

    截止到5月中旬，北京市二中院共受理与蓝田相关案件11件，涉案标的为6亿余元，已审结6件，涉案标的4.4亿余元。审理中，被告无一例外地没有出庭。