神马文学网友邦保险财务欺诈案新进展
来源：百度文库 编辑：神马文学网 时间：2024/04/28 23:09:08
美国司法部和证监会周一在友邦保险的调查案件中又获新进展。
Berkshire Hathaway子公司General Re的一名执行官 John Houldsworth承认在2001年一笔再保险业务中有犯罪勾结行为，而该笔再保险业务正是友邦保险的财务丑闻的核心。
司法部和证监会称这位现年46岁的爱尔兰人，John Houldsworth，已同意在随后对友邦保险的调查过程中予以合作。
John Houldsworth负责General Re公司再保险业务，目前正在休假中。他可能会被判5年徒刑，因为帮助友邦保险在2001年的一笔交易中掩盖友邦的财务状况，但是友邦后来称该笔交易并不具备保险合同应该有的足够风险转移。
Larry Byrne是 White & Case的合伙人，也是前联邦公诉人，他说John Houldsworth与美国司法部和证监会的合作很充分，而且他完全接受他在这起事件中应该接受的责任，他对自己的所作所为有很深刻的反省。
调查人员说General Re的案件只是掩盖友邦保险在保险偿付准备减少和虚增季度利润以抬高友邦股价的阴谋的一部分。
政府人员说这笔交易的主要目的是使华尔街不再对公司进行批评而在友邦的资产负债表的亏损准备项目加上5亿美元。
证监会对Houldsworth的民事起诉中，称友邦保险在一个未公开的协议中向General Re支付了520万美元。
证监会的民事诉讼材料中包含了 Houldsworth 和其他Gen Re 官员的犯罪谈话录音内容。
在某个谈话中，Houldsworth 对 Gen Re 前首席财务官Monrad开玩笑说，“如果他们（友邦保险）那头有压力的话，他们会找到做假账的办法的”。他还说，“这里肯定没有风险转移，因为钱没有转手”。Monrad目前在另外一家养老保险基金巨头TIAA-CREF担任首席财务官，目前她正在休假，证监会已经通知她可能会对她进行民事指控。
熟悉内情的人说Houldsworth的办公室布置的像交易室，所有的电话都有录音。
证监会的官员说友邦保险的欺骗案件的发生并不是孤立的，在这起案件中我们将对个人，即便不是友邦保险内部的人员，但是明知故犯地帮助公司操纵公司的财务结果的人绳之以法。
友邦保险已经重新编制了2001年以来的财务报表，把与General Re公司的交易和其他的一些贷款重新归类，自会计丑闻浮出水面和公司的CEO在2月下台以来，公司股价已经下跌了20％。
General Re是Berkshire Hathaway的一个子公司，Berkshire Hathaway是Warren Buffett的投资公司，Berkshire Hathaway目前没有被起诉有任何不当行为。
上周，纽约大法官Eliot Spitzer对友邦保险，前CEO和前首席财务官发起民事诈骗指控，该指控于司法部的指控是独立的。
Spitzer已获得友邦保险的另外一名高管Joseph Umansky的合作，以作为免于犯罪指控的交换条件。
Spitzer办公室正准备对友邦保险的前几位高管发起刑事指控。
调查人员说这起案件是这样开始的，前友邦CED给前Gen Re的总裁打了一个电话，询问是否有可能做一笔交易，将5亿美元的资金转入友邦的资产负债表中的损失准备中，Gen Re公司的前 总裁理解为友邦保险在该笔交易中不承担任何实际损失。Gen Re的前CEO认为友邦的意思是一笔不真实的再保险业务。
阳阳