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提单纠纷中的若干法律问题

海事海商 2009-06-11 15:52:43 阅读16 评论1 字号：大中小

（作者原创，转载请注明出处）

内容摘要：提单作为舶来品，我国司法实践缺乏提单制度的审判经验，尤其在无单放货举证、托运人、承运人识别方面，在法无明文规定或法律规定较为模糊的情况下，应当把握海商法的精神，平衡相关当事人的权益。

关键词：提单

根据我国海商法的规定，提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证，提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。一般认为这是我国海商法对提单所下定义，但根据其内容看，与其是说对提单下定义，还不如说是对提单的功能的描述和界定，根据该定义，可以看出提单具有如下功能：

一、运输合同证明

提单作为运输合同的证明仅仅体现托运人和承运人之间存在运输合同关系，而提单并不是运输合同本身。提单是在货物装船或接受后才由承运人签发、交付给托运人，可以看出，运输合同在提单签发之前就已存在、成立，因此在确定托运人与承运人之间权利、义务关系时，提单仅仅起到证明作用。

二、货物收据

这是提单最原始的功能，提单中的记载事项可以作为证明承运人收到货物的数量、重量、表面状况以及日期等事项的证据。

三、物权凭证

在司法实践中这一点是存在争议的，有人认为提单仅仅是一种权利凭证、提货凭证，这也是符合the document of title 的英文原意的，提单的可转让性并不能构成提单作为物权凭证的决定因素。

从提单的以上功能可以看出，提单在海上货物运输法律关系中扮演着非常重要的角色，海上货物运输合同纠纷的核心问题就是提单纠纷。但是，提单作为舶来品，我国海商法中提单法律制度也多借鉴于西方国家的法律制度、惯例和司法实践，而我国本土的司法实践经验较少，在实践中对提单纠纷中相关法律问题存在较为普遍的争议，相关司法判例背离了海商法的精神，引发了较大的争议，本文作者结合相关案例对如下争议较大的问题做简单分析，以期达到抛砖引玉的目的：

一、   无单放货的举证责任问题

（一）   、无单放货的举证责任承担

对于无单放货举证责任的承担，在实践中存在两种较为对立的观点，一种观点认为，根据我国民诉法“谁主张，谁举证”的基本举证原则，应当由主张无单放货事实和损失的一方承担举证责任，并承担举证不能的法律后果；而一种观点认为，无单放货的举证责任应当特殊情况特殊对待，考虑到违约方更加了解货物的情况，其举证能力大大优于提单权利人，故应当由实施无单放货的违约方就无单放货的事实承担举证责任，如其否认无单放货，就应证明货物尚在其控制之下。持第二种观点的法律依据为《证据规定》第七条的规定“在法律没有具体规定，依本规定及其他司法解释无法确定举证责任承担时，人民法院可以依据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担”。作者认为第二种观点是不可取的，首先，该种观点认为违约人的举证能力当然优于提单权利人忽视了个案的特殊性，其考量缺乏细致、全面；其次，举证能力只是该条规定适用的一个方面，其前提是法律没有明确规定举证责任承担方可适用，而相关法律、司法解释已经明确确定了无单放货的举证责任，适用该条规定事实上让违约人承担举证责任倒置的后果，有违民诉法及《证据规定》的规定和精神。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        

（二）   、无单放货的证明事项和要求

根据我国法律规定和司法实践，不论是基于违约还是侵权向承运人提起的无单放货诉讼，提单权利人一般要证明如下事项：

1、原告是正本提单的合法持有人

原告应向法院提交三份正本提单，如果原告并非提单上载明的托运人，应当证明该提单系经过正常流转程序获得，即来源合法。

2、被告实施无单放货的事实

根据案件具体情况，原告一般可以通过如下途径证明，如货代、船代确认的货物已被提走的信函、传真、电子邮件，从网上打印的集装箱动态信息或原告前往目的港提货不着的证据等。在这一点上，笔者认为应当考虑前述第二种观点的合理因素，只要原告提出无单放货的初步证据，相关举证责任即转移至被告。

3、被告实施无单放货给原告造成的损失

原告应当向法院提交商业发票、报关单、贸易合同、核销单等以确定原告的实际损失，须特别说明的是，鉴于我国特殊的外汇管制制度，如果涉案货款已经滚动核销的，就会面临非常被动的局面，对该问题下文单列论及。

4、原告的损失与被告的无单放货行为存在因果关系。

（三）、外汇总量核销时的损失举证问题

案例：国内h公司与新加坡某公司签订贸易合同，出口一批货物，并通过货运代理人委托承运人出运，后该批货物在目的港无单放货，h公司将承运人诉至法院后，承运人抗辩认为h公司涉案货款已经核销，没有受到损失，法院审理后认为，h公司已经办理涉案货款的核销手续，已经收到涉案货款，故驳回了h公司的诉讼请求。

此类案例并不少见，发生该案的原因是我国特殊的外汇管制、核销制度，该制度要求外汇管理局以出口货物价值为标准核对是否有相应外汇收回国内的一种制度，在实践中核销分为两种方式一种为逐笔核销，要求出口商对每笔货款进行一一对应，此种情况下，一般不会发生前述争议；另一种核销方式为总量核销，这种核销方式下并不需要货款与每一笔贸易一一对应，只要总量一致就可以了，这样就会造成涉案货款虽然核销，但涉案货款并未收回的情形，而法院根据国家机关出具的证明力较高的文书，则会做出涉案货款已经收回的判例。法院的这种做法备受争议，后来法院逐步认识到这种做法的不合理性，在当事人提出足够证据证明核销货款并未收回的情况下，可以推翻国家机关出具的文书，司法实践中，货主需证明如下事项：

1、用于核销涉案贸易合同货款的案外出口贸易合同；

2、案外出口贸易合同的国外买方支付货款的凭证；

3、尚未核销的案外出口贸易合同对应的出口收汇核销单；

4、出口企业未对涉案货款办理过退税的证明，或国外买方提供的表明未支付过涉案货款的声明书。

虽然司法实践改变了过去一刀切的方式，但这无疑大大加重了货主的举证责任。

二、FOB交易条件下的托运人识别问题

案例一：原告a公司与国外b公司签订购销合同，约定a公司向b公司出售涉案货物一批，FOB某港，信用证付款，为与信用证的要求保持一致，原告要求承运人签发了以b公司为托运人的凭指示提单，后因单证不符，a公司申请银行付款遭拒，提单被银行退回a公司，而涉案货物在目的港被无单放货，原告将承运人诉至法院后，法院以a公司并非提单关系中托运人，无权主张权利为由，驳回原告诉讼的诉讼请求。

案例二：原告h公司以FOB交易条件向国外w公司销售一批货物，双方签订了销售确认单，付款方式为银行托收，按照w公司的要求，原告委托s海运公司承运该批货物，提单载明承运人为w公司，涉案货物出运后， h、w两公司因故解除了买卖合同，银行将三份正本提单退回了h公司，当h公司委托代理人在目的港提货时，却被告知涉案货物已被买受人提走，h公司在国内向承运人提起诉讼，要求其承担无单放货的责任，承运人提出h公司并非提单权利人（托运人），其并未与原告建立运输合同法律关系的抗辩，法院审理认为，h公司符合我国海商法确定的托运人的条件，属于提单权利人，承运人应当向原告承担无单放货的责任。承运人不服一审判决上诉后，二审法院维持原判。

两家法院在同一法律问题上截然不同法律观点，其主要原因在于FOB贸易术语的特殊交易惯例和我国海商法对托运人的定义的模糊性，最终导致相关法院在托运人识别问题存在较大差异：

根据国际商会2000年《国际贸易术语解释通则》的规定，在FOB贸易合同项下，应当由买方安排货物的运输以及与承运人建立运输合同关系，但在实际业务的操作过程中，一般由卖方按照买方的要求安排出运、交付货物与承运人，为与贸易合同、信用证、运输合同保持一致，而要求提单载明托运人为买方。

我国《海商法》第四十二条参照《汉堡规则》给托运人下了定义为：1、本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；2、本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人将货物交给海上货运合同有关的承运人的人。我国《海商法》将缔约托运人与交货托运人并列式的规定，在实践中出现FOB合同下并存两个托运人的局面，于是便引发了由哪一个托运人有权要求承运人签发提单、享有货物的控制权、无单放货索赔权、提单应如何记载托运人等一系列问题。

笔者认为在FOB贸易合同下，卖方作为交货托运人应当被识别为法定托运人，享有无单放货的索赔权：

1、实际交付货物的人符合我国海商法规定的托运人的条件

《海商法》第四十二条虽然对两种托运人进行了并列式的规定，但应当认为，只要具备条件之一，交付货物的卖方便可以成为托运人，可以成为海上运输法律关系的主体，享有托运人的权利义务,卖方的这种权利是法定的，不能拘泥于提单的记载形式，应当探究提单的功能和法律规定的目的和精神。退一步，卖方作为交货人、提单持有人，从提单本身的功能上讲，其应当享有优于订约托运人的诉讼权益。

2、买卖双方交易平衡的要求

在FOB贸易合同项下，除非合同明确约定，卖方在交付货物至承运人时，货物的所有权并未转移，在这种情况下，如果否认卖方托运人的地位和应享有的权利，便会造成交货承运人虽然交付了货物，但在尚未收到货款的情况下，便丧失了对货物的控制权，这样不利于买卖双方利益的平衡，易于导致买方的恶意违约行为，这是不符合国际贸易中交易双方利益平衡、制衡的需要的。

三、   承运人识别与国际货运代理人角色问题

案例：国内a公司需出口一批货物至国外，因不熟悉外贸操作流程，口头全权委托b货代公司代为办理订舱、出口报关、结汇等业务，b货代公司接受委托后，向a公司签发了货代提单，并向a公司收取了包括运费在内的固定费用，涉案货物由货代公司交由c船公司实际承运，后涉案货物在目的港被无单放货，涉案货款未收回，a公司将b、c公司诉至法院，要求两公司承担连带责任，b公司提出抗辩认为其仅承担代为订舱、报关等代理人的责任，在代理过程中没有代理过错，不应当承担责任，一审法院据此判决驳回了a公司对b公司的诉讼请求，认为b公司不存在代理过错，不应当承担责任，a公司不服一审判决上诉后，二审法院认为b公司签发了运输单证并收取了运费，应当认为a、b公司形成了运输合同关系，b公司应当承担缔约承运人的责任。

上述一、二审法院不同的判决结果，其原因在于对国际货运代理人在不同场合扮演不同角色的认定存在差异：根据我国外经贸部1995年发布的《国际货物运输代理业管理规定》的规定，国际货物运输代理业，是指接受进出口货物收货人、发货人的委托，以委托人的名义或者以自己的名义，为委托人办理国际货物运输及相关业务并收取服务报酬的行业，一般认为，该条明确界定了国际货运代理人作为纯粹代理人的法律地位。但是商务部于2004年颁布的《国际货物运输代理业管理规定实施细则（试行）》第二条规定，国际货物运输代理企业可以作为进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以作为独立经营人，从事国际货运代理业务。国际货运代理企业作为代理人从事国际货运代理业务，是指国际货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托，以委托人名义或者以自己的名义办理有关业务，收取代理费或佣金的行为。国际货运代理企业作为独立经营人从事国际货运代理业务，是指国际货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托，签发运输单证、履行运输合同并收取运费以及服务费的行为。根据该实施细则，学者多认为，国际货运代理人作为独立经营人签发运输单证、履行运输合同内容的，应当承担承运人的责任，特别是我国《国际海运条例》确定无船承运人的概念后，这一观点得到更多法律从业者的支持。

以上可以看出，国际货运代理人在不同场合可以扮演不同的角色，以致于有人将国际货运代理人比喻为“变色龙”。作者认为，根据前述法律规定，同时也为平衡货主与货运代理人之间的利益平衡，在司法实践中应正确识别货运代理人所扮演的角色，正确确定货运代理人的角色，应考虑如下方面：

（一）   、国际货运代理人是否签发提单或其他运输单证

根据我国海商法的规定，提单可以作为运输合同的证明，如果国际货运代理人以自己的名义签发提单或其他运输单证的，应当认为国际货运代理人明示或默示的表示承担承运人的责任，这一点也可以从我国《国际海运条例》的相关界定无船承运人的规定中找到依据，该条例第7条规定，无船承运业务经营者以承运人身份接受托运人的货载，签发自己的提单或者其他运输单证。由此可见，国际货运代理人是否签发运输单证是识别其作为承运人的主要标准。

（二）、收取费用的内容

国际货运代理人一般根据委托人的委托事项向委托人收取佣金和代理费，但是如果国际货运代理人向委托人收取一个总的费用，继而由国际货运代理人与实际承运人签订运输合同，向实际承运人支付运费，国际货运代理人从中赚取运费差价，这将成为国际货运代理人被识别为承运人的一个重要因素。

（三）、其他考量因素

正确确定国际货运代理人的角色应当综合考虑，除以上两个主要标准之外，下列因素也可以作为考察因素，比如，国际货运代理人是否实际参与运输；国际货运代理人与货主之间的代理合同内容，或者以其他形式向货主做出过保证货物安全等明确承诺等。

综上，作者认为，在提单法律纠纷中，对于法无明文规定或法律规定较为模糊时，应探究海商法相关规定的目的和精神，从维护各方利益平衡的法律目的角度正确适用法律。

参考文献：

《海商法：原理 规则 案例》，张丽英著，清华大学出版社，2006年3月第1版；

《海上货物运输无单放货案例》，郑肇芳著，上海人民出版社，2006年10月出版；

《海商法论》，傅廷中著，法律出版社，2007年5月出版.