崔之元：经济民主的两层含义———天益：学习型社会领航者

崔之元：经济民主的两层含义 ● 崔之元
    我所理解的“经济民主”，包括两个层次的含义，一个是宏观上的，另一个是微观上的。
    在宏观上，“经济民主”论旨在将现代民主国家的理论原则－－“人民主权”－－贯彻到经济领域，使各项经济制度安排依据大多数人民的利益而建立和调整。在微观上，“经济民主”论旨在促进企业内部贯彻后福特主义的民主管理，依靠劳动者的创造性来达到经济效率的提高。( http://www.tecn.cn )
    我将首先讨论宏观经济的“经济民主”。为了深刻理解“人民主权”原则贯彻到经济领域的意义，我们有必要简略回顾一下“人民主权”（Ｐｏｐｕｌａｒ　Ｓｏｖｅｒｅｉｇｎｔｙ）理论的历史渊源。( http://www.tecn.cn )
    
    从国王的两个身体到人民的两个身体
    “人民主权”的理论最初诞生于１６４０年至１６６０年的英国革命中。它与英国中世纪后期“国王的两个身体”理论有着复杂的牵连。( http://www.tecn.cn )
    按照“国王的两个身体”（Ｋｉｎｇ＇ｓ　ｔｗｏ　ｂｏｄｉｅｓ）理论，国王具有两个身体，一是“自然身体”（ｂｏｄｙ　ｎａｔｕｒａｌ），另一是“政治身体”（ｂｏｄｙｐｏｌｉｔｉｃ）⑴。前者是具体的，后者是抽象的。这一理论在当时影响极大。甚至当国王的军队于１６４２年开向议会时，议会方面起初还坚持说国王的“政治身体”仍与议会同在，交战双方只是议会与国王的“自然身体”。⑵但英国议会在战争中认识到，只有以“人民”的代表自居，而不是变通运用“国王的两个身体”理论，才更有利于使国王就范。( http://www.tecn.cn )
    然而，议会自封的“人民”代表资格受到了“平等派”（ｔｈｅ　Ｌｅｖｅｌｌｅｒｓ）的挑战。１６４７年，克伦威尔军队中和社会上的“平等派”要求取消不经选举产生的上院，进行下院议员的年度选举，将选举权扩大到除仆人，罪犯外的全体男性公民，并将选举制度设计为“比例代表制”。( http://www.tecn.cn )
    “平等派”的要求，实际上把“国王的两个身体”发展为“人民的两个身体”。这是因为，他们借鉴议会用国王的“政治身体”约束国王的“自然身体”的经验，采用更广义和更抽象的“人民主权”来制约议会。在此，“人民的两个身体”意味着任何具体的人（包括议会）都不能自封代表“人民”。政府只是人民的具体的身体，而“人民主权”则是人民的抽象的身体。前者受后者制约，并随后者的变化而变化。( http://www.tecn.cn )
    “人民主权”作为现代民主国家的理论基础的深刻意义，本文无力全面论述。⑶在此，我只想指出与“经济民主”特别有关的一点，即“人民主权”是一个“动态的理想”，“它永远不可能完全实现，但却值得永远追求”⑷，因为它激励我们不断改进现状，使各项现实的制度安排依据大多数人民的利益而调整和变革。( http://www.tecn.cn )
    既然“人民主权”是一个“动态的理想”，它一经出现于历史舞台，就具有不断扩张的趋势，必定要从政治领域走向经济领域。美国著名的政治学家达尔（Ｒｏｂｅｒｔ　Ｄａｈｌ）在其《经济民主绪论》中对这一趋势有很深入的分析⑸。简言之，少数人的经济特权必然要体现到政治过程中去，从而背离“人民主权”。我们若要坚持和不断发展“人民主权”，就必须使经济制度的安排也依据大多数人民的利益而建立和调整。这就是我所谓“宏观层次”上的“经济民主”的意思。( http://www.tecn.cn )
    
    “大众主义”对美国经济制度的影响
    
    对于宏观的“经济民主”的一种常见的反对意见，是强调经济生活有其自身的“铁的纪律”或“自然规律”，因此“民主”不应涉及“经济”。( http://www.tecn.cn )
    但是，经济史研究的新成果，表明这种反对意见是站不住的。一个有说服性的例证是“大众主义”对美国经济制度的影响。( http://www.tecn.cn )
    从托克维尔（Ａｌｅｘｉｓｄｅ　Ｔｏｃｑｕｅｖｉｌｌｅ）到霍夫斯塔特（Ｒｉｃｈａｒｄ　Ｈｏｆｓｔａｄｔｅｒ），许多学者指出“大众主义”（Ｐｏｐｕｌｉｓｍ）是美国民主思想和政治文化的核心之一。“大众主义”激发了美国历史上的“平民运动”，“进步运动”和“新政”，对美国经济制度的变化发生了深刻的影响。⑹( http://www.tecn.cn )
    “大众主义”的核心内容之一，是主张经济权力的分散化，反对经济权力过渡集中在少数人手中。美国“反垄断法”在１８９４年的出台，就是当时轰轰烈烈的“平民运动”争取的结果。美国对于银行和保险公司持有工业公司股票的额度限制，也是“大众主义”反对金融和工业资本紧密结合的产物。只有了解美国“大众主义”的深厚传统，我们才能够理解为什么罗斯福总统１９３３年任命的联邦证券交易委员会第一任主席道格拉斯（Ｗｉｌｌｉａｍ　Ｄｏｕｇｌａｓ）著有《民主与金融》一书。⑺( http://www.tecn.cn )
    
    从经济自由不能导出经济权利
    
    对于宏观层次的“经济民主”的另一种反对意见，是认为“民主”将妨碍“经济自由”。但是，这种反对意见是基于“前霍菲尔德”时期（Ｐｒｅ－Ｈｏｈｆｅｌｄ）的法学观点，它已被霍菲尔德以后的法学发展所有力驳斥。( http://www.tecn.cn )
    霍菲尔德（ＷｅｓｔｅｙＨｏｈｆｅｌｄ）于１９１３年在耶鲁大学法学院杂志上发表了他划时代的论文《论应用于司法推理的某些基本法学概念》⑻。他尖锐地指出，以前的法学理论犯了一个致命的逻辑错误，即误以为“自由”逻辑上包含了不受他人干涉的“权利”。换言之，霍菲尔德认为，一个人有做某件事的法律自由，并不逻辑上意味着他（她）做该件事时享有不受他人干涉的“权利”。例如，一个厂主雇佣非工会工人的“自由”，并不逻辑上意味着他（她）有阻止工人组织工会的“权利”，而工人组织工会实质上就是干涉厂主雇佣非工会工人的“自由”。⑼( http://www.tecn.cn )
    关于“自由”不能导出“权利”的更一般的法学论证，是“竞争性损害”（ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅ　ｉｎｊｕｒｙ）或“不受补偿的损害”（Ｄａｍｎｕｍ　ＡｂｓｑｕｅＩｎｊｕｒｉａ）。由于现代市场经济的发展，竞争经常损害竞争对手的权益。如果按照“前霍菲尔德”时期的错误观点，则市场经济不能得到充分的发展。我在另一篇论文中，已论述了市场经济只有通过打破绝对的财产权，才能得到发展⑽。( http://www.tecn.cn )
    因此，“后霍菲尔德”（Ｐｏｓｔ－Ｈｏｈｆｅｌｄ）的法学理论认为，“有自由，并不一定有不受干涉的权利”－－正是现代市场经济的题中之义。当然，这里的干涉并非任意的行为，而是通过民主和法制的过程界定并重新界定经济行为者的权利。换言之“权利”并非从“自由”概念中逻辑地导出，而是由民主过程去界定的。例如，美国公司进行股票交易的“自由”，并不自动表明它具有什么样的“权利”，它所具有的“权利”是１９３３年民主通过的“联邦证券交易法”所界定的。由此看来，“经济民主”不但不妨碍“经济自由”，而且还是赋予“经济自由”具体内含的基础。( http://www.tecn.cn )
    以上，我简略地讨论了宏观层次上“经济民主”的含义，并回应了两种反对意见。下面我将讨论微观上的“经济民主”。( http://www.tecn.cn )
    
    后福特主义与固定成本的灵活性
    
    我所说的微观上的“经济民主”，是指在企业生产中贯彻“后福特主义”原则，其核心是我在另一篇文章中讲的“即时或无库存生产”（ｊｕｓｔ－ｉｎ－ｔｉｍｅ，ｏｒ　ｉｎｖｅｎｔｏｒｙｌｅｓｓ　ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ）：“无库存的妙处，不仅在于节约库存成本；更在于及时暴露生产中的质量问题。在有库存的情况下，工人可以被动地遵照管理者的命令埋头生产，不问上、下道工序的半成品的质量；但是，一旦库存没有或很少，工人们就不得不关心上、下道工序的质量，积极参与团队协作，从而及时发现和解决质量问题”。⑾( http://www.tecn.cn )
    可见，“即时或无库存生产”是一种“背水一战”的生产哲学，它“迫使”劳动者的创造性、主动性和合作性得到充分的发挥。在这里，经济民主与经济效率达到了统一。( http://www.tecn.cn )
    与“背水一战”相联系的“后福特主义”的另一要旨，是使“固定成本灵活化”，即把“固定成本”变得不那么“固定”了。这是因为“固定成本”并不是由技术设备所唯一决定的，而和生产组织的灵活性有很大关系。例如，著名的“丰田生产方式”（后福特主义的先行者），起源于将原来被视为“固定成本”的换模（ｄｉｅ－ｃｈａｎｇｅ）时间减少。这样一来，即使是小批量生产，也是合算的了；因为“规模经济”的重要性，原本是在“固定成本”灵活化，批量也就可大可小，依需求而定了。而这里特别值得注意的是，丰田之所以能够减少“换模”时间，是他们取消“换模专家”（ｄｉｅ－ｃｈａｎｇｅ　ｓｐｅｃｉａｌｉｓｔｓ）、由一线工人协作换模的结果⑿。在这里，经济民主与经济效率又结合起来了。( http://www.tecn.cn )
    
    经济民主对我国当前改革的意义
    
    在简略讨论了宏观和微观两个层次上的“经济民主”概念之后，我想说一下“经济民主”对我国当前改革的意义。这也是我在最近几篇文章中提出“经济民主”问题的动机。( http://www.tecn.cn )
    从客观上看，我国正处于建立“社会主义市场经济”的关键的制度选择与制度创新时期。我们应使各项经济制度安排依据大多数人民的利益而建立和调整，绝不应使少数人和特殊利益集团操纵我国的经济制度安排和经济政策。例如，我国近年金融市场投机严重，仅以国债期货交易为例：全国可流通国债面值才４００多亿元，而国债期货成交量日最高额却达几千亿元。⒀因此，１９９５年５月１７日政府决定暂停国债期货交易。这一决定是正确的，是宏观的“经济民主”的体现之一。同理，“经济民主”要求我们必须建立股票市场的有效制度规范，消除日益严重的股市“大户”坑害“小户”的操纵市场行为。总之，经济改革中的制度试验和宏观经济政策，应成为全民关心讨论和监督的对象，这样才符合“人民主权”贯彻到经济领域的宏观的“经济民主”原则。( http://www.tecn.cn )
    从微观上看，我国公有制企业目前面临严峻的困难。许多亏损是因一些人侵吞公有财产而造成的。对此，一种思路是“将错就错”，索性进行大规模私有化。但这种思路只是在财产再分配上做文章，至多制造成一个新的资产阶级，并不能保证带来经济效率的提高。我所提出的微观的“经济民主”，实际上代表一种不同的思路。它反对“将错就错”的私有化，而是“知难而上”，还“公有制”的“经济民主”的本来面目。通过先进的“后福特主义”生产方式和劳动人民广泛的民主参与和监督，我国的公有制企业将能够出现“社会化”、“民主化”的新面貌，从而我国人民４０多年积累起来的财富将能造福于全体人民，而不为少数人和特殊利益集团所吞蚀。⒁( http://www.tecn.cn )
    任重而道远。但我对于宏观和微观的“经济民主”在我国的前途，是充满信心的。
    
    注释：
    ⑴关于“国王的两个身体”的经典著作，见Ｅｒｎｓｔ　Ｋａｎｔｏｒｏｗｉｔｅ，Ｔｈｅ　Ｋｉｎｇ＇ｓＴｗｏ　Ｂｏｄｉｅｓ：Ａ　Ｓｔｕｄｙ　ｉｎ　Ｍｅｄｉｅｖａｌ　Ｐｏｌｉｔｉｃａｌ　Ｔｈｅｏｌｏｇｙ，Ｐｒｉｎｃｅｔｏｎ　ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９５７．“国王的两个身体”理论又与“基督的两个身体”理论有着复杂的牵连。( http://www.tecn.cn )
    ⑵见ＥｄｍｕｎｄＭｏｒｇａｎ，Ｉｎｖｅｎｔｉｎｇ　ｔｈｅ　Ｐｅｏｐｌｅ：Ｔｈｅ　Ｒｉｓｅ　ｏｆ　Ｐｏｐｕｌａｒ　Ｓｏｖｅｒｅｉｇｎｔｙ　ｉｎ　Ｅｎｇｌａｎｄａｎｄ　Ａｍｅｒｉｃａ，Ｐ．５５，Ｗ．Ｗ．Ｎｏｒｔｏｎ，１９８８。此书是研究“人民主权”理论来源的最佳著作之一。( http://www.tecn.cn )
    ⑶参见拙作“卢棱新论”（载《读书》１９９６。７）中对“人民主权”的论述。
    ⑷Ｍｏｒｇａｎ，同⑵注，Ｐ．３０６．
    ⑸见Ｒｏｂｅｒｔ　Ｄａｈｌ，Ａ　Ｐｒｅｆａｃｅ　ｔｏ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｄｅｍｏｃｒａｃｙ，Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ　Ｐｒｅｓｓ，１９８５．( http://www.tecn.cn )
    ⑹对“大众主义”的经济影响的最新系统研究，当推Ｍａｒｋ　Ｒｏｅ，Ｓｔｒｏｎｇ　Ｍａｎａｇｅｒｓ，Ｗｅａｋ　Ｏｗｎｅｒｓ：Ｔｈｅ　Ｐｏｌｉｔｉｃａｌ　Ｒｏｏｔｓ　ｏｆＡｍｅｒｉｃａｎ　Ｃｏｒｐｏｒａｔｅ　Ｆｉｎａｎｃｅ，Ｐｒｉｎｃｅｔｏｎ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｐｒｅｓｓ，１９９４．( http://www.tecn.cn )
    ⑺Ｗｉｌｌｉａｍ　Ｄｏｕｇｌａｓ，Ｄｅｍｏｃｒａｃｙ　ａｎｄ　Ｆｉｎａｎｃｅ，Ｙａｌｅ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｐｒｅｓｓ，１９４０．道格拉斯后任美国最高法院法官。( http://www.tecn.cn )
    ⑻Ｗ．Ｈｏｈｆｅｌｄ，“Ｓｏｍｅ　Ｆｕｎｄａｍｅｎｔａｌ　Ｌｅｇａｌ　Ｃｏｎｃｅｐｔｉｏｎｓ　ａｓ　Ａｐｐｌｉｅｄ　ｉｎ　Ｊｕｄｉｃｉａｌ　Ｒｅａｓｏｎｉｎｇ”，２３，Ｙａｌｅ　Ｌａｗ　Ｊｏｕｒｎａｌ，１９１３．( http://www.tecn.cn )
    ⑼此例引自Ｍｏｒｔｏｎ　Ｈｏｒｗｉｔｚ，Ｔｈｅ　Ｔｒａｍｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｏｆ　Ａｍｅｒｉｃａｎ　Ｌａｗ：１８７０－１９６０，Ｐ．１５５，Ｏｘｆｏｒｄ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｐｒｅｓｓ，１９９２。此书荣获美国历史学会的最高奖。( http://www.tecn.cn )
    ⑽见拙作“美国二十九个州公司法变革的理论背景及对我国的启发”，本期。
    ⑾见拙作“鞍钢宪法与后福特主义”，《读书》１９９６．３。
    ⑿Ｊａｍｅｓ　Ｗｏｍａｃｋ，ｅｔ　ａｌ．，Ｔｈｅ　Ｍａｃｈｉｎｅ　Ｔｈａｔ　Ｃｈａｎｇｅｄ　Ｔｈｅ　Ｗｏｒｌｄ．Ｐ５３，Ｈａｒｐｅｒ　Ｐｅｒｅｎｎｉａｌ，１９９１．此书是麻省理工学院世界汽车工业研究项目的主要成果。( http://www.tecn.cn )
    ⒀引自欧阳卫民，《中国金融市场导论》，第１页，经济管理出版社，１９９６年版。
    ⒁详见拙作，同⑽注，同⑾注。