第二次基金黑幕掀冰山一角

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第二次基金黑幕掀冰山一角 公私募多人待调查定性2010-11-28 10:41:10 来源:每日经济新闻

  2010年的秋冬,将成为基金历史中一个让人难忘的时间段。一次大规模的“清理”正在以石击浪溅之势迅速扩散。回头看,近一年间基金业纷乱的传闻都渐渐逐一被印证。

  在2000年掀起轩然大波的 “基金黑幕”被曝光后,第二次清理“基金黑幕”行动正在展开。《每日经济新闻》了解到的最新消息显示,除了原重阳投资合伙人李旭利之外,京沪等地还有多位“公转私”大佬正在被调查。公募基金中已然不只一家上海基金公司有关人员在早前检查中被查出问题。近期部分券商营业部也开始配合证监会对案件调查所需的交易信息进行抽调。

  一年“鼠”闻

  时钟拨回到一年之前。2009年8月。深圳。

  深圳多所基金公司受到 “天兵”般突然而至的深圳证监局人员携带专业设备现场检查。投研人员被要求上交手机、离开工作间,集中到会议室“隔离”。

  与过往不同的是,此次检查的内容极为细致,基金经理交易时间的通讯情况、办公电脑成为检查重点,此外还涉及到公司的硬件系统、系统安全、法律文件的合规性等。更有部分基金经理电脑被带走接受进一步检查。“有基金经理被查出问题”的消息开始流传。

  其后,上海、广州的基金公司也开始陆续受到所在地证监局的“例行检查”,此时是2009年的秋末冬初。

  2009年11月5日,《财经》杂志率先披露深圳两家基金公司旗下3位基金经理涉嫌“老鼠仓”的消息。深圳证监局迅速回应称:突击检查中发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,案件正在调查。

  舆论哗然。这是继2007年陆续有个别基金经理违规行为爆出以来,集中查办人数最多的一次。

  然而“不只3人”的说法彼时不绝于耳。距离深圳千里之外的上海迅速被感染到“鼠疫”情绪。一时间,多家上海基金公司被卷入“问题”传言,情节版本之丰富足以支撑一部2小时的悬疑电影。

  时隔一年后,近期媒体爆出原国海富兰克林基金经理黄林涉嫌违规的消息,事件正是发端于2009年底的检查。“黄林就是当时传言在检查时抱着电脑就跑的那位。”业内人士称。不过这一说法并未得到证实。

  但据原国海富兰克林工作人员证实,黄林确实曾受到证监局调查。有消息表明,“调查的违规行为主要是通过亲属账户进行股票交易,以及msn聊天涉及股票交易信息。”

  目前上海证监局尚未对此事件进行说明和定性。不过,有未经证实的消息透露,查出“问题”的基金公司并不只此一家。msn聊天记录成为不少违规行为的渊薮。

  而在这个初冬之际最震动基金业的消息,则是来自原重阳投资合伙人李旭利。这位在资本市场浸淫长达12年的业内大佬在国庆节后突然辞职,并被指涉嫌内幕交易。

  一边是证监会有关人士放出话来,监管层已发现数只股票可能存在公募基金和私募“对倒”的违规交易行为,正对涉嫌违规交易行为的基金、个人进行深入调查。

  另一边,除李旭利之外的数位“公转私”基金经理也陷入风波。《每日经济新闻》获悉,证监会已经开始对相关人员进行调查,目前尚未定性。

  据悉,近期部分券商营业部开始配合证监会对案件调查中所需的交易信息进行抽调。

  虽然一年来,各种似真似假的传闻从未停止过,但有一点是可以确定的:时隔10年之后,第二次大范围清理“基金黑幕”行动已经展开,而这一次,矛头更多指向的是从业人员个人。

  “大行动”展开

  几个月前,证监会官员透露,“最近在准备一个大行动”,但并未告知细节。现在回想,“李旭利事件”很有可能是从那时发端的。

  如今再看,一年来基金业发生的诸如此种并非孤立事件。在中国资本市场20周年之际,直指股市最大机构投资者基金的一系列监管行动可以被看做肃清“内幕交易”行为的坚决姿态。

  据悉,彼时证监会已开始会同系统各单位统一部署联合行动,预备在下半年展开防范、打击内幕交易的专项工作。

  证券交易所,成为案件线索首要发现源头。今年8月,沪深两交易所同时以严厉语气宣布要向内幕交易开刀,采用多种措施严打内幕交易。上海证券交易所宣布将采用7项措施来加强对内幕交易行为的监管。

  当时就有私募基金人士感叹,这次是动真格了。

  而在这个背景之下,此前主要以瞄准上市公司居多的内幕交易行为查处也开始将目光转向证券市场其他主体,基金业从业人员,无疑成为其中重要一环。

  由此可以追溯到去年沪深两地对基金公司的大力度检查,暴露出的问题很可能让监管部门警觉。检查后不久,证监会主席尚福林在去年底召开的全国基金行业联系会议上强调:基金公司应该强化合规管理,坚决不能触犯“老鼠仓”、非公平交易、利益输送3条底线。

  严打之下,今年9月对检查中查处到违规的基金经理进行了严厉处罚,涂强、刘海受到行政处罚并被市场禁入,韩刚也成为第一例涉嫌违反“利用未公开信息交易罪”被移送司法机关追究刑事责任的案件。

  对被查出合规漏洞的基金公司也被监管层逐一点名要求整改,并在今年10月下发《基金监督管理措施例举对照表》,该对照表全面详细列举了79种基金公司日常经营业务中可能涉及的违规行为以及相应的处罚措施。

  而就在本月初证券业协会举办的2010年第三期基金经理培训班上,基金业人士认识到,事态进一步升级了:监管部门将“对倒”列为基金监管的关键词之一,并正对涉嫌违规交易行为的基金、个人进行深入调查。

  “此前有证监会人士还在对查处力度是否‘过重’有所异议。”有证券业人士称。

  不过,旋即国务院下发文件,其中振聋发聩的一句称:证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查,查办一批典型案件并公开曝光,震慑犯罪分子。