基金圈刮捕鼠风暴：谁将是下一个

　　私募大佬李旭利“辞职”事件再起波澜，不断衍生升级的传闻直指其深陷“调查门”。记者梳理从其辞职开始后的各种传言发现，迄今没有一方对此有一个全面、权威的说法，而各方的推脱和撇清关系亦导致了各种传闻版本不断升级、流传。

　　目前从官方透露的口风中，大致可以确认调查正在进行中，至于事发地点和原因依然是众说纷纭，基金圈内对此亦是口风紧。更有人推测，李旭利应该是在投资操作中触及了他方利益。整个事件充满了未知力量博弈的谜团，并不平静的市场消息面下暗流激涌，最终结果尚难以预料。

　　如果罪嫌查实，李旭利案很可能是本次证监会等五部门联手打击内幕交易的第一个典型。李旭利将可能成为继唐建、王黎敏、张野等之后，近年来第七起被查处的老鼠仓，而李旭利无论在级别、投资能力以及名望都远在其他6人之上。

　　多种传言的背后谜团

　　一石激起千层浪。

　　而在同一人身上不断更新的传闻，更是将今年并不宁静上海基金圈再度掀起朵朵浪花。在其影响的涟漪逐渐散开时候，围绕着其中目前无法确知的真相，各种猜测甚嚣尘上，不绝于耳。

　　不过虽然传闻众多，可是却存在细微瑕疵，难以定性描述整体事实。

　　10月25日，私募基金上海重阳投资宣布，该公司原首席投资官李旭利已经离职。作为公募基金明星、私募基金领军人物的李旭利意外之举让外界一片哗然。

　　翌日，李旭利对外宣称，因为个人身体原因离开，并表示将离开投资界。

　　当下就有不少人议论纷纷，消息来得太快很难接受。在业界除了一片惋惜之声外，对其病情的关注因为碍于涉及个人隐私而少被人质疑提及。

　　有媒体记者回忆称，在李旭利正式辞职的前两天有过电话采访，感觉其情绪正常、思维也一如往常清晰，并无异样。

　　而此时的节骨眼，正是交银施罗德原总经理莫泰山辞职，外界疯传其下一站就是到重阳任CEO。正在外界期待裘国根、李旭利、莫泰山三人联手重塑重阳的时候，李旭利的离开出乎所有人的意料。

　　此前有市场传闻称，交银施罗德对重阳挖角不满，因而上告。现在回头看来，倘若真是交银告状，无异于搬石头砸自己的脚，因此该传闻可信度并不高。

　　另有人士表示，明年就要出台的《基金法》将私募基金纳入管理体系，证监会近期有意遏制愈演愈烈的由公转私浪潮，其基金监管部正在调查一批公募转私募相关人士，李旭利或不幸牵扯其中。而后续陆续证实的消息是，对李旭利的调查并非来自证监会的基金部，而是证券稽查部门。

　　至于此举是否意味着监管当局要“清算”公募转投私募者。好买基金执行董事杨文斌理解认为，去年也针对公募查了一轮，现在的情况应该也并非有如此明确的指向意义。

　　无论上述揣度是否属实，李旭利作为基金经理下海阳光私募被调查的第一人，其命运在一定程度上都具有“示范”效应。重阳投资内部人士也认为，此后他们再挖公募基金经理将会变得困难。

　　而上海一合资基金公司某部门负责人剖析认为，整个过程很可能是李旭利在某些投资操作中触及了一些他方利益所致。而一位数次接触过李旭利的上海人士回忆，李曾经担任过发行审核委员会委员，不知道是否那时候得罪过人。

　　查处结果或将涌现“下一个”

　　李旭利被调查的传闻一直未曾消停。

　　最新消息版本是，李旭利可能在交银施罗德工作期间涉嫌老鼠仓交易，规模不小，而且目前已处于“边控”状态，并且有媒体还给出了具体个股。

　　因为目前公开消息并未说明其涉嫌内幕交易是在公募基金还是私募基金任职时期。在此舆论环境下，其先后供职的三家机构都纷纷出面澄清。重阳投资11月17日发布严正声明称，公司自成立以来从未参与任何所谓“利益输送”行为。之前先后供职的两家公募基金均一致对外宣称不知道监管层是否去调查取证，而另外一家则直接称未曾接到调查通知。

　　而前日中国证监会稽查局副局长毛毕华接受采访时表示，目前对于(李旭利)是否处于调查阶段不便透露，等将来对这个事情有说法的时候会对外披露。

　　尽管未曾具体透露，但不少业内人士对其口风中透露的信息已经得到了大致确认。“如果没有调查，肯定直接说没有了，正是因为在做，所以才会回答含糊。”深圳一私募基金执行董事分析称。

　　上海一位熟悉监管层的人士表示，官方一般对事情有了定性结果后才会宣布，此次事件也不能完全排除调查最终并无结果的可能。

　　记者昨日下午数次电话联系李旭利，但是手机一直无人接听。一位与李多有往来的公司老总在记者逼问下，情急之中大呼：“我发誓真的不清楚情况。”他解释称，彼此虽然很熟悉，但是确实不大方便去过问。

　　在昨日的多方问询中，数位私募人士都回答谨慎。

　　有人士向记者透露，在证监会调查李旭利事件中，有一位同从交银施罗德出来的私募已经受到调查。“调查理由是和李旭利之间存在对敲”。该人士称。不过记者查阅该受查私募业绩发现，其旗下产品的业绩表现并不佳。

　　而昨日上海再度爆出的国海富兰克林原基金经理黄林遭立案调查事情，让不少人第一感觉以为是本轮调查的“下一个”已经出现。不过据记者获悉，二者并无任何关联。知情人士称，去年就听某评级机构提及，近期监管机构人士再度透露了未经最终公布的上述消息。“如果五部委认真落实查处下去，应该还会有人被查出。”

　　记者注意到，在国务院办公厅转发的《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》最后一段中，特别提出，证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查，查办一批典型案件并公开曝光，镇慑犯罪分子。

　　一个值得揣摩的细节是，打击内幕交易一直是证监会职责，而文件为何要通过国务院转发？基于此，一位在基金圈内十余年的老总分析认为，国家重拳出击整治的意图很明显，不排除后续陆续有人深陷其中。

　　而好买基金执行董事杨文斌直言称，市场泡沫也得弄一弄了，最怕的是最后只打苍蝇，不打老虎。“基金业的发展靠的是公信力，一旦这个基石毁掉了，对行业来说非常可怕。”

　　如果上述罪嫌查实，李旭利案很可能是本次证监会等五部门联手打击内幕交易的第一个典型。李旭利将可能成为继唐建、王黎敏、张野等之后，近年来第七起被查处的老鼠仓，而李旭利无论在级别、投资能力以及名望都远在其他6人之上。

　　就在监管机构在调查市场内幕交易行为时候，有机构已经提醒投资者称，密切注意中小板或创业板个股上存在的“双规风险”，特别是个别基金公司旗下基金扎堆的小盘“成长股”。甚至不排除，突然强化对内幕交易的监管，引发存在嫌疑的部分机构“临阵脱逃”。

　　也许，伴随着国务院办公厅转发的《通知》，一场针对基金公司以及上市公司的监管风暴已经箭在弦上。

　　南都记者 刘杨