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来源：百度文库 编辑：神马文学网 时间：2024/04/20 01:03:02
国务院办公厅日前转发了证监会、公安部等五部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见，就依法打击和防控内幕交易工作进行了统筹安排和全面部署，充分显示出管理层对严打内幕交易的高度重视。中国证券报认为，各部门、各地区应当按照国务院部署，抓紧构建“齐抓共管、打防结合、综合防治”的长效机制，严打内幕交易，切实铲除这一股市毒瘤。
所谓内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。
近年来，部分上市公司内幕信息知情人和行政审批部门国家机关工作人员，在资本市场利用内幕信息谋取私利的严重违法违纪案件时有发生。其中，今年以来利用公司并购的内幕信息买卖证券的违法行为尤为突出，成为社会广泛关注的一个突出问题。
资本市场本应是为社会提供公共服务的，但一些内幕信息知情人却利用手中所掌握的内幕信息谋取个人私利，这不仅损害了投资者和上市公司的合法权益，也严重违背了“公开、公平、公正”原则，破坏了证券市场赖以存在的基石和市场秩序，影响了证券市场的资源优化配置功能发挥乃至国民经济的正常发展。因此，内幕交易不仅仅是一种容易引起广大投资者不满，造成恶劣社会影响，触犯刑法的金融犯罪行为；同时，它也往往是一种利用职务和工作之便谋取私利的腐败行为。这些行为破坏了社会主义市场经济的价值观、道德观和公平正义，对社会稳定和安全构成了威胁，因此，必须要依法坚决打击和积极防控。
近年来，有关部门在防控和打击内幕交易方面做出了有益探索，采取了有效的措施，取得了一定成效。例如，2008年以来，证监会已向公安部移送涉嫌内幕交易犯罪案件29件，包括黄光裕案、中山公用案、高仰才案等一批内幕交易大案要案，对市场潜在内幕交易者形成了极大威慑。
尽管监管部门逐步加大对内幕交易案件的查处力度，但在新形势下，防控和打击内幕交易的总体任务依然较为严峻。由于利用内幕信息买卖股票，往往获利不菲，在巨额利润的诱惑下，不少人铤而走险。一方面，案件的参与主体越来越复杂，既有上市公司高管，也有证券服务中介机构；另一方面，交易方式越来越多样，操作手段也越来越隐蔽，当事人大都用他人账户买卖股票，使得查处工作难度很大。特别是今年推出股指期货后，内幕交易更具隐蔽性、复杂性，对资本市场的危害也进一步加重。
党中央、国务院对于依法打击和防控内幕交易高度重视，国务院办公厅转发五部门《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，既体现了党中央、国务院对于依法保护投资者合法权益、促进我国资本市场稳定健康发展的重视程度，也充分体现了党和政府坚决打击和预防腐败的一贯决心。
中国证券报认为，打击和防控资本市场内幕交易需要对症下药。前不久，证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局就资本市场内幕交易综合防控问题进行了专题调研，发现当前资本市场内幕交易的成因主要有：决策链条长、环节多，知情人员范围广，对内幕信息保密重视不够，制度执行不严格、不到位。其中，相关制度的设计不合理、不科学，有明显的缺失和缺陷是一个很重要的原因。
因此，必须从源头上打击和防控资本市场内幕交易，完善相关制度。例如，相关各方要加强对资本市场内幕信息的管理，抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度，建立完善内幕信息登记管理制度，实施内幕信息知情人登记制度，完善上市公司信息披露和停复牌制度，健全考核评价制度，细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定，提高防控工作的制度化、规范化水平。所有涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小内幕知情人范围。研究论证上市公司重大事项，原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。
中国证券报认为，虽然内幕交易是全球证券市场的共性问题，在我国资本市场新兴加转轨的背景下，目前还具有多发易发、复杂多元等特征，短时期内难以根除，但从教育、立法、监管、诚信、惩治层面多管齐下，形成“上下联动、部门联动、地区联动”的综合防治体系和强大打击合力，完全可以有效遏制内幕交易。