SEC考虑降低海外投资门槛

来源：百度文库编辑：神马文学网时间：2024/04/24 17:02:02

美
国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)正考虑让美国投资者更便捷地投资于海外市场。日前，该委员会透露了可能采取的一些措施。但部分投资团体担心，SEC的步子迈得太快了。
SEC可能采取的举措包括，根据不同监管体系的差异同其它国家的监管机构签署协议；考虑采取正式程序讨论承认欧盟等其他监管机构；降低目前参与外国经纪业务所需的最低1亿美元的资产额要求。
SEC主席考克斯(Christopher Cox)曾承诺推动该委员会在会计、监管和财务报告语言规则方面的国际化，以对日益融合的全球金融市场做出反应。但一些投资团体认为，SEC的声明是为在大选前完成转变。另一方面，华尔街表示SEC需要尽快采取行动，完成整个体系的建设。
目前，对美国近年来放松监管的力度是否过大存在明显的不同意见，在近期贝尔斯登(Bear Stearns Cos.)倒闭后对美国监管的讨论也在不断升温。
在参议院下属的一个证券市场委员会担任主席的杰克•里德(Jack Reed)说，鉴于目前的市场状况，SEC将主要精力放在评估现有的美国监管保护政策方面可能更适当。据信里德本周将致信SEC，要求它在进行此类激进的监管政策调整前提供分析。
华尔街行业组织证券业与金融市场协会(Securities Industry and Financial Markets Association)的高级董事总经理兼首席法律顾问艾拉•哈默曼(Ira Hammerman)表示，我们担心获得切实成果的机会正在丧失；时间不等人，我们敦请SEC现在就采取行动。
存在争议的是向美国投资者开放海外市场。这涉及降低交易成本并加强投资者保护的问题。SEC曾决定在12月份就各种方案进行投票，但因内部难以就具体做法达成一致，随后SEC取消了这一安排。
周一阐述的两项举措的主要内容是同部分监管机构达成初步协议，然后考虑通过制定规则或其他适当的机制采纳正式的程序，同其他监管机构讨论相互认可的事宜。
尽管民主党、共和党、商界和股东团体都支持相互认可，但他们在具体时机和深入程度等方面都存在分歧。
SEC还表示，正在评估目前对机构进入海外市场需最低拥有1亿美元资产的规定。SEC的官员曾讨论将这一门槛降低至2,500万美元，这可能会降低交易成本，让更多的投资者在不通过中介的情况下直接完成交易。

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