浅析企业家及其角色定位述评

作者：中国经理…    文章来源：中国经理人在线    点击数： 65    更新时间：2005-7-16
企业家就等于创新、等于冒风险，企业家就是掌握系统的经营管理知识和丰厚的管理经验，在市场竞争中具有特殊管理才能的群体。企业家在我国经济改革及经济建设中有着非常重要的地位，发挥着重要的作用。但是，目前我国企业家队伍的建设现状不容乐观，中国企业家缺位、企业家精神的缺乏等现象已严重影响了我国市场经济建设的步伐和企业发展的进程。同时，企业家的概念随着经济社会的发展，其含义也在不断的发生着动态的变化，企业家作为经济发展中的财富创造者，在社会发展中扮演非常重要的角色，对企业家及其角色定位的正确理解利于，新的历史时期赋予了企业家新的含义。
一、企业家的内涵
企业家，是在现代社会化大生产中从事特殊劳动并创造财富的人。国内外关于企业家的提法不尽一致，英语“企业家”的含义是指“冒险事业的经营者和组织者。”也指那些创建和发展属于他们自己所有的企业的人。这些人由于他们的足智多谋和经营技巧，使企业成为非常成功和营利的组织。
法国早期政治经济学的代表人物萨伊认为，企业家是冒险家，是把土地、劳动力、资本等生产要素结合起来进行生产的第四个要素。他们在经营中要承担企业可能破产的风险。剑桥学派的马歇尔认为，企业家是以自己的洞察力、创新力，发现和消除市场的不均衡性，创造交易的机会和效用，给生产过程指出方向，使生产要素组织化的人。
美国管理学家彼得·德鲁克认为，从一般意义上讲，企业家是为谋取利润，并为此承担风险的人。是能开拓新的市场引导新的需求，创造新的顾客的人。企业家是革新者，他们与众不同，有目的地寻求新的源泉，善于捕捉变化，并能把变化作为可供开发利用的机会。
美国著名经济学家保罗·Ａ·萨缪尔森对企业家及其职能也有其独特的理解。他说：“具有新的观念和专利的人们能够推动新产品的出现，或降低以前产品的成本。我们把做这样一些事情的人称为创新者或企业家。”“他们具有眼光，有创造力，在经营中勇于引入新思想”。在他看来，企业家的作用就在于长期不断地进行创新，而创新的关键就在于技术上的创新，从而能使其生产的产品在市场中具有较强竞争力。
美国经济学家约瑟夫·熊彼特认为，企业家是不断地在经济结构内部进行“革命突变”；对旧的生产方式“进行创造性的破坏，实现生产要素新组织的人，是推动国民经济向前发展的主体。”他说：“企业家的职能是通过利用一种新发明，或更一般地利用一种新的生产方法，以及没有试用过的技术，通过开辟原材料供应的新来源或产品的新销路，通过资产重组等来改革生产模式或使它革命化……，这种职能主要不在于发明某些东西或创造出企业得以开发利用的某些条件，而在于把事情付诸实施。”可见，熊彼特特别强调企业家的职能在于创新和实践。
《现代经济词典》认为，企业家是指能抓住机会引进一种新产品，一种新的生产方法或者一种改进了的组织机构的企业管理者，能筹集必需的资金，调动各种生产要素并组织管理机构的人。
可见，不同的历史时期，不同的人对企业家就有不同认识。但总的来说，企业家界定的关键就是敢于创新、敢于冒风险，具有战略家的眼光、能够把握未来世界发展的主要潮流和方向，并且具有良好的素质和修养等等，只有这样的企业经营管理者才能真正称的上是企业家。
二、企业家的角色定位
对于企业家的职能分析和角色定位，主要观点有：
（一）萨伊的企业家“协调者”角色。法国19世纪初期的著名政治经济学家萨伊，最早赋予了企业家作为生产的协调指挥者的角色。萨伊遵循亚当·斯密的劳动力、资本和自然资源的生产三要素分类，但他强调劳动力是生产过程中的关键投入，侧重于对劳动力的进一步的研究。沿袭三分法，他认为，劳动力可以进一步分为科学研究人员、企业家和工人三类，分别履行创造和提供知识、应用知识于具体目的和具体执行操作的职能。而所有的生产过程都是劳动力三种职能的组合。其中企业家的知识应用职能是生产的驱动力，具体包括协调（主要职能）、决策制定和承担风险等。企业家作为生产过程的中心枢纽，收集信息、制定决策，着重发挥其协调人、财、物、产、供、销的协调者的作用。在分配方面，萨伊认为企业家作为协调者按市场价格支付各种投入要素的报酬，企业家自己的报酬是企业的剩余。企业家不同于资本家，资本家的报酬是其投入资本要素的市场价格。虽然企业家的收入中也可能包括其因投入资本而得到的要素价格，但那部分收入是作为资本家的报酬，而非纯企业家的报酬，企业家的报酬只能是企业的剩余。萨伊关于企业家的“协调者”角色的思想虽然被众多使用英语的古典经济学家所忽略，但其影响仍是深远的，从后来的经济学家，如瓦尔拉斯（Warlas）和熊彼特的著作中可以清楚地看到这种影响。
（二）马歇尔的企业家的多重角色。古典经济学大师马歇尔对企业家作用的论述贯穿于其从1890年的《经济学原理》到本世纪30年代的所有论著，其论述是非常全面的，从企业家作为企业组织的领导协调者、中间商、创新者和不确定性承担者等多方面对企业家的职能进行了研究。马歇尔认为，企业家是生产要素卖方和产品买方之间的中介人，是把生产要素在企业中结合起来，使之成为产品并送到消费者手中这一组织化过程的核心。在马歇尔看来，企业家作为协调者，不仅组织调配各种资源，指挥管理生产过程，而且还不停地使用边际替代原理，保证成本最小化一阶条件的成立。为了追求成本最小化，企业家必须又是创新者，创新各种新技术，尝试各种新思想。马歇尔把生产和销售两者统一的观点纳入到经济学中，认为企业家的作用不仅由生产产品的制造商来承担，而且还由销售产品的商人来承担。企业家的低价买进、高价卖出的套利行为使企业家又具有了中间商的角色。企业家的管理决策行为、套利行为和创新行为都会面临很大的风险，风险负担和管理权限是不可分割的，企业家因而又是当然的风险承担者。虽然马歇尔这种赋予企业家多重角色的全面折衷观点使其企业家角色理论失去了鲜明性，但其思想是博大渊深的，是企业家理论的主流，后人的对企业家理论的深入研究大多源于马歇尔的思想。
（三）熊彼特的企业家“创新者”角色。熊彼特的企业家理论是最具鲜明色彩和影响最为广泛的。他赋予企业家以创新者的角色，认为企业家是资本主义经济发展的发动机，最具活力的因素。在熊彼特看来，企业家的创新行为是商业周期和经济发展的根本原因。熊彼特认为，所谓创新就是建立一种新的生产函数，把一种从未有过的有关生产要素和生产条件的新组合引入生产系统。上文在论述企业家素质与修养是提到过，这种新组合或创新包括五种：引进新产品（或改进现有产品质量）；引进新技术，即新的生产方法；开辟新市场；控制原材料的新供应来源；实现企业的新组织形式（特别指组成托拉斯或某种其它类型的垄断组织）。熊彼特意义的企业家并不是发明家，他决定的是如何配置资源，以便利于发明；企业家也不是风险承担者，承担风险的是向企业家贷款的资本家。因此，熊彼特所谓的企业家本质上是制定创新决定的决策者或管理者。按照熊彼特的逻辑，企业家首先制定创新决策，其次执行创新决策，其结合会产生所谓的新组合，在自由市场体系下，新的组合又将给企业家带来利润，从而打破了原来的经济均衡状态。由于示范效应会产生许多模仿跟进者，互相竞争的结果使获得利润的机会逐渐丧失，从而又产生了新的均衡。因此，企业家作为创新者，其作用是通过创造性的破坏市场均衡，推进经济发展。熊彼特的企业家“创新者”角色是超越市场结构的，再加之其塑造的企业家形象十分鲜明，因而其理论影响也最为深远和广泛。
（四）企业家作为“不确定性承担者”。在所有有关企业家的经济理论中，不确定性承担者是经济学家赋予企业家的最普遍的角色，多数经济学家认为企业家的主要职责是挑战不确定性环境。这种不确定性承担者具体又可以分为三种角色——投机商（Speculator）、所有者（Owner）和决策者（Decision maker）。18世纪法国经济学家康替龙最早把企业家引入经济学时赋予了企业家投机商的角色。康替龙认为，企业家是自由市场体系的关键部分，他以一固定价格买进商品，以一不确定的价格卖出商品，促进了市场交易的发生。企业家的报酬就是卖出价与买入价之差。如果企业家准确地洞察、把握了市场机会，则赚取利润，反之，则承担了风险。同时，企业家这种逐利的投机行为使市场逐渐趋于均衡。康替龙的理论开经济学研究企业家的先河，对后人的影响很大，如对萨伊及柯兹纳的企业家的“中间商”角色理论等的影响。
19世纪末、20世纪初美国经济学家霍勒（Frederic．B．Hawley）基于只有企业所有者才能真正承担企业的不确定性和风险的认识，认为企业家是企业的所有者。霍勒认为企业家不是生产要素，而是不确定性承担者和一种激励要素。各种生产要素和方法是由企业家控制和指挥的。但这并不意味着企业家是企业协调管理者，管理者是可以通过支付固定的报酬来雇佣的。而企业家需要制定生产什么、如何生产和生产多少等决策并承担决策的不确定性和风险，只有企业所有者才能履行这些职责，并有能力承担相应的不确定性和风险。在本世纪70年代以后兴起的现代企业理论中可以看到霍勒的企业家理论的影响。
1921年，美国经济学家奈特出版了其博士论文《风险、不确定性和利润》，在该书中，企业家被赋予不确定性决策者的角色。奈特首先研究了理想的一般均衡状态，认为在这种理想世界中，价格体系解决了经济系统所面临的所有有关生产和分配的问题，纯利润是不存在的。接下来奈特引入了不确定因素，并严格地区分了不确定性和风险。风险是在已知发生概率条件下的随机事件，是可以保险的。风险问题和风险决策是可以由管理者通过计算概率进行解决的。而不确定性是指在完全未知、出现的概率难以估算的条件下的随机事件。面对不确定性问题，不能保险，管理者也无能为力，只有企业家，才能承担不确定性问题决策的职责。决策正确，企业家得到剩余和纯利润；决策错误，企业家承担相应损失。在奈特看来，企业家可以是所有者或部分所有者，即所谓业主式企业家和合伙式企业家，也可以不是所有者，被企业组织发起者置于企业家的位置，即公司式企业家。奈特的理论，尤其是风险和不确定性的划分，对后来经济学和管理学的决策理论影响很大。
（五）克服X效率与利本斯坦的企业家角色。X效率理论是由美国经济学家利本斯坦1966年提出试图批判占支配地位的新古典经济理论、尤其是厂商理论的一种新理论。所谓X效率相对市场价格配置效率的帕累托效率而言的，是指一个组织内部或个人动机方面的效率。X代表造成非配置效率的一切因素。X低效率用于说明来源不明的非配置的低效率。X效率理论认为，新古典经济学的厂商理论假设厂商是根据线性的生产函数及成本函数进行生产，厂商总是在既定投入产出水平下实现产量极大化和成本极小化，这是不现实的。这种假设一开始就把现实中存在的X低效率现象从理论研究中出现的可能性排除掉了。基于X效率理论，生产活动不是一种机械的技术决定关系，它依赖于个人的心理和生理活动，依赖于企业全体成员的努力程度。由于企业劳动合同是不完善的；企业主和雇员利益是不一致的；个人的行为具有惰性特征；垄断特征的市场结构不仅会造成低配置效率，还会使企业缺乏追求效率的动机等原因，企业组织中的X低效率因而大量存在。正因为如此，利本斯坦在1968年的《企业家精神和发展》一文中认为，企业家的职责在于克服组织中的X低效率，企业家就是避免别人或他们所属的组织易于出现的低效率、从而取得成功的人。显然，利本斯坦的企业家角色是服务于其X效率理论的，与其它的企业家角色理论相比独树一帜。但由于利本斯坦并没有将其与资本家、创新者等角色进行区分，因而利本斯坦的企业家角色不具有可比性和知识的积累性。
（六）卡森的企业家“判断性决策者”角色。面对上述众说纷绘的企业家角色，美国经济学家卡森于1982年出版了《企业家：一个经济理论》，试图寻找一条贯穿企业家角色研究的主线。在该书中，卡森引人了“企业家判断”这一概念，企业家被定义为专门就稀缺性资源做出判断性决策的人。所谓判断性决策是指完全依赖于决策者个人判断的决策，决策过程中不存在任何一条明显正确的、而且只使用公开可获信息的规则供决策者使用。判断性决策概念的引人，抛弃了新古典主义的认为一切决策都只需根据价格体系提供的公共信息进行边际计算的观点。这一概念说明，不仅信息是昂贵的，而且对于不同的人，其获得信息的成本是不同的。进而，由于不同的人获取信息时存在差异及个人本身的差异，在相同的情况下也会作出不同的决策。判断性决策的精髓在于决策的结果取决于由谁来做出这一决策。对自己的判断力自信的人，会坚持自己的判断，购入他们认为别人低估的资产，抛出他们认为别人高估的资产，承接别人认为无利可图的项目等等。
因此，上述熊彼特的企业家“创新者”角色的创新行为、柯兹纳的企业家“中间商”角色的套利行为等都可视为企业家“判断决策者”角色的以自信判断为基础的决策行为的特例。卡森在赋予企业家“判断性决策者”角色之后，认为研究企业家必须强调企业家的文化特点和个性。这一方面是因为在市场经济中，许多对自己的判断力缺乏信心的人会将决策权委托给企业家，从而存在着普遍的委托代理关系，这进而会直接引出委托代理双方互相信息问题。虽然制度和法律约束会在一定程度上规范双方的行为，但“道德风险”和“逆向选择”难以彻底避免。此时双方的文化背景和个性会影响委托代理关系。另一方面由于“判断性决策”不仅受客观的信息的支配，而且受决策者的主观信仰的影响。而一个人的信仰形成则决于其文化背景和生活经历。有的文化传统鼓励企业家精神，有的则限制了企业家精神的形成。如有的文化强调个性、自主性和英雄主义，这有助于个人形成独立判断力和自信心，从而有助于企业家精神的形成，反之则不能。虽然一般认为强调企业家的文化特点和个性的理论难以检验，但卡森认为，个别企业家的行为难以检验，而作为一个整体的企业家行为是可以预测的。加入一些限制条件后，就可以建立模型，研究企业家的活动水平、企业家收入分配，甚至企业家市场均衡。一个卓越的企业家应该具备几方面的基本素质：风险意识。企业在激烈的市场竞争中，存在着各种各样的机遇和风险，为了使企业参与国内外市场竞争，求得新的发展，有时还得负债经营，因此，企业经营者必须具有风险意识；敬业精神。企业家应该把经营好企业当作自己一生的职业和毕生的追求，如果把当厂长经理当作升官发财的阶梯，是不能成为一个优秀的企业家的；创新能力。世界著名的经济学家熊彼特说：“企业家的职能就是创新。”创新能力是企业家精神的精髓，是现代企业制度对经理人才素质的基本要求；统帅本领。现代企业的经营者不仅要正确处理人和物、人和事的关系，还要处理好人和人的关系，需要有统帅和支配生产要素的强大本领，而这些本领的获得主要是靠自己的品质和人格的影响力。除此之外，产权制度的建立、经理阶层的形成、以信用为基础的商业文化的发展是企业成长的基础，政府的角色应该是创造由市场发现企业家的制度环境。保障人身自由，让每个人都可以自由地到他认为合适的地方、按照自己认为合适的方式、从事适合于他的职业。也就是说，人人享有创业自由；保护私人财产权，为潜在的企业家提供最充分的激励；最大限度地让市场竞争决定资源的配置，让市场向每个人分配机会，只有这样的分配，才能够发现最合适的企业家，能激励企业家与企业家精神的产生、激励企业家冒险创新，促进企业的成长。
综上所述，企业家的角色定位主要是创新、管理和领导魅力；对风险和机会的洞察；资源的优化配置能力；正确的决策能力和协调沟通能力，具有企业家精神，社会财富的创造者。
作者简介：王唤明，安徽财经大学商务学院讲师，管理学硕士，山鹰营销咨询公司CEO。
e-mail:dsm518@tom.com
联系地址：安徽蚌埠市安徽财经大学商务学院（233041）