证监会认定十八种内幕信息

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证监会明确认定十八种未公开信息为内幕信息
2010年9月29日 7点54分来源：中国金融网综合

证监会整肃内幕信息披露国内资本市场内幕交易横行,非法操纵事件层出不穷。来自于更高层面的文件已下发到证监会。文件要求证监会要把打击内幕交易行为,作为今明两年打击证券市场犯罪的头等重点工作。证监会对接近内幕交易的所有工作人员,抽样监听往来电话。深交所已经对市场交易进行实时监控。8月26日,厦门市中级法院作出一审判决,判决创兴置业原董事长陈榕生犯内幕交易罪,判处有期徒刑两年,缓刑两年,并判处罚金1915万余元。仅七八两个月,证监会即完成内幕交易案件调查25起。　　十八种未公开信息为内幕信息9月17日,证监会网站发布消息表示，公司的经营方针和经营范围的重大变化等未公开的信息属于内幕信息。
《证券法》第七十五条规定：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 下列信息皆属内幕信息：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十七）上市公司收购的有关方案；（十八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。摘自;http://www.zgjrw.com/News/2010929/home/081258741100.shtml 证监会集中处罚股市七黑嘴均是从业多年“老人”
2010年9月28日 7点44分来源：东方早报

7“黑嘴”被证监会处罚根据证监会的公告,华鼎财经的王海春、常志刚均被撤销证券投资咨询业务资格,王海春并被处以3万元罚款。股海观潮的阮开立被撤销业务资格,并罚款3万元。其余4人均被证监会警告,罚款3万元。 被罚的原因是,在任职期间,对三家投资咨询公司的违法违规行为负有责任。在公开媒介上对单只股票的价格走势、分析预测作出评论或者作出投资建议,变相招揽客户,非法从事证券业务,操纵证券价格。这种股评家在我国长期存在,因危害性极大,被股民们统称为“黑嘴”。查询网络历史记录,这三家机构也是业内小有名气的投资咨询机构。但对它们的投诉也遍地都是,不少股民还留下了自己的联系方式。如一付姓股民称,其朋友王先生在2006年为解套,致电华鼎财经后就被要求入会,入会费3600元;但被推荐的股票最终大多数都让王先生割肉卖出,王先生在此期间还屡屡斥资购买了股票终端机等。　　被罚人员从业时间长从证券业协会网站上的资料可见,这7名被处罚的分析师,从业经历都不算短,很多都是从业了6年以上的“老人”。近年来最具轰动效应的股市黑嘴案件是北京首放投资顾问有限公司的董事长汪建中。因涉嫌操纵证券市场罪,他已于2008年被证监会开出了中国证券史上最大的个人罚单2.5亿元,目前已被提请公诉。其亲属（两个哥哥及前小舅子）涉嫌洗钱案已经在合肥开庭审理。根据当日开庭时公诉人的举证,2008年6月至9月,汪建华利用自己的亲属账户,帮助汪建中转移资金1.08余亿元,汪谦益帮助转移资金1.05余亿元,赵志宏帮助转移资金1.72余亿元,三人合计转移资金共达3.85亿元。证监会亦表示,这7名黑嘴的公开露脸,是因为《行政处罚决定书》无法送达所致,7份“决定书”也是在2009年下发的。　　一直以来,每当股市遇到牛市之际,以各种名义敛财的黑嘴们便如雨后春笋般浮出水面;而接下来的熊市,则往往露出庐山真面目。2008年,股海观潮、华鼎财经和智多盈均被证监会立案稽查。
截至今年5月底,智多盈和股海观潮两家公司仍在正常经营,而华鼎财经已经从证监会的“证券投资咨询机构名录”中消失。此外,还有7家投资咨询公司涉嫌违法违规被证监会立案稽查。股市黑嘴的整治始终在进行,但屡禁不止。今年截至6月底,叫停涉及非法机构和人员的广播电视违规证券节目123个,叫停违规证券广告栏目36个。

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