神马文学网美国海外商业反腐内幕调查：中国成重点 15巨头受追究
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美国海外商业反腐内幕调查：中国成重点 15巨头受追究
2010年09月27日 17:19财经国家周刊【大 中 小】 【打印】 共有评论36条中国成为美国海外反腐败的重点关注国家；石油、天然气、制药以及生物工程行业成为重点关注领域
文/《财经国家周刊》记者 马鑫 实习生 杨希
2010年8月，世界第二大制药商德国默克公司收到美国司法部和美国证券交易委员会的质询函。此函怀疑该公司涉嫌违反美国《反海外腐败法》(FCPA)，并要求该公司提供在多个国家的业务信息。
随后，葛兰素史克公司、辉瑞制药等世界制药巨头披露，他们均在与美国政府就类似事宜进行接触。
近两年来，默克与其他大型制药公司都在开拓中国、俄罗斯、印度及巴西等国的新兴市场。在这些国家，药物审批、生产、进出口、定价、销售及营销环节，需要公共部门审批，被一些美国媒体认为容易滋生腐败现象。
除医药行业外，石油、天然气、生物工程等，也是美国海外反腐的重点关注领域。
中国市场被重点关注
FCPA是美国1977年制定的一部惩治本国公司、企业或公民向外国公职人员行贿的法律。根据FCPA，中国在美上市的公司、美国公司在中国设立的子公司、代表处及其雇员，以及在美国境内从事腐败行为的中国企业或者个人，甚至通过美国银行转账的腐败行为，都可能受到该法的管辖。
尽管是美国的国内法，但FCPA对于“走出去”的中国企业，特别是去美国发展的中国企业，同样是一柄悬于头顶的达摩克利斯之剑。
2010年6月底，德国工业巨头西门子的150多名高管相聚北京，讨论遵守中国和美国的反腐败法律的问题。据西门子公司相关人士向《财经国家周刊》记者介绍，参加这次会议的有西门子(中国)近60家分公司合规方面的负责人、首席执行官和财务总监，以及德国总部合规方面的负责人。
与会人员可以借此平台了解合规项目的新动态、新政策、新发展，交流合规项目执行中的困难，以便及时对公司的合规项目进行改进和调整。自2007年开始，今年已经是第四届。2007年正是西门子公司因全球腐败案而全面清查整顿的时候。该案被美国证交会视为历史上最严重的企业腐败案。
另外，2009年，美国不干胶标签材料巨头艾利•丹尼森公司因“向中国地方官员行贿以获取项目”的行为触犯FCPA，被美国当局处以20万美元罚款；其后，美国控制组件公司因在30多个国家行贿约236次，被处以1820万美元的罚款，中国国内有19家企业卷入该案，仅大型央企或其旗下企业就超过10家；2010年3月，德国汽车制造商戴姆勒-克莱斯勒受到指控，在1998年至2008年间向包括中国在内的22个国家的政府官员行贿数千万美元，被处以1850万美元的罚款。
“中国是FCPA执法的重点区域之一。”美国艾金•岗波律师事务所高级合伙人爱德华•鲁宾诺夫告诉《财经国家周刊》记者。
美国翰宇律师事务所的统计显示，自2005年1月1日至今，美国司法部审判的FCPA的案件中，一共有34件涉及到中国，而可能违反FCPA规定发起的调查则更多。
不过，美国司法部在回答《财经国家周刊》记者提问时说，因在中国涉嫌商业行贿，共计有15家跨国公司受到美国FCPA追究，分别为：戴姆勒股份有限公司、UT斯达康、控制组件公司、艾利丹尼森、ITT、西门子、法如公司、AMAC International、AGA、朗讯、约克国际、Paradim BV 、Schnitzer Steel Industries、德普、GE InVision。
“这15家公司已经跟美国司法部和证交会达成和解。”中国商务部研究院跨国公司研究中心主任王志乐说，进行调查，未必确认公司违法，也有可能是涉嫌犯罪。比如，戴姆勒的案子从2003年左右就开始调查，但是直到2010年4月才正式宣布和解。
受访的美国律师均表示，虽然就是否违反FCPA，在中国进行过大量的调查，但是跟中国庞大的人口规模相比，比例还是很低的。
不过，艾金•岗波律师事务所的爱德华•鲁宾诺夫表示，随着美国在中国的投资越来越多，而且反腐败已经成为美国政府的头等大事，涉及中国的FCPA案件会越来越多。